中國民營企業成長中的路徑依賴與選擇

摘要：制度不僅對組織行為具有強烈而深刻的影響，而且制度運行還存在著慣性。我國民營企業成長過程中的各種制度因素造成了路徑依賴效應。本文分析了我國民營企業的正式和非正式的制度背景，并對這些制度因素對我國民營企業的成長障礙進行了研究。民營企業制度創新的路徑包括建立現代企業制度、有效的產權制度安排、政府提供良好的制度環境、培育獨特企業文化等方面。

關鍵詞：路徑依賴；民營企業；成長；制度創新

我國民營企業成長模式產生于我國經濟體制改革時期，取決于特定的制度、市場和技術環境。無論是以鄉鎮企業見長的“溫州模式”、“蘇南模式”，還是以高科技為特色的“中關村模式”，發展到今天其成功的背后也暴露出種種不足，并極有可能成為進一步發展的障礙。有很多缺陷都是企業成長過程中各種內外傳統因素制約造成的，即發展的路徑依賴效應在起作用。民營企業的持續發展依賴于成長模式的正確選擇。因此，必須運用路徑依賴理論分析和揭示民營企業成長性差的制度原因，提出民營企業制度創新的路徑，使民營企業的發展步入良性循環。

一 路徑依賴的制度經濟學解釋

制度通常被理解為人們所應遵循的正式和非正式約束的總和。制度的正式約束是人們自覺地、有意識地創造出的一系列法規，從憲法、各種成文法和不成文法到各種政策規定、實施細則，最后直到個別交易活動的個別契約。它的特點是具有法律和行政法的強制執行性，往往依靠國家權力機構的力量得以實施。制度的非正式約束則是指一個社會在漫長的歷史演進中逐漸形成的、不依賴于人們主觀意志的社會文化傳統和行為規范，包括意識形態、價值觀念、道德倫理、風俗習慣等。非正式制度通過社會認同影響著人們的行為，但不具有強制約束性。

制度經濟學中一個貫穿始終的主線就是對制度變遷的研究。制度變遷被視作是制度替代、轉換、交易的過程。即效率更高的新制度代替效率較低的舊制度的過程。制度變遷受到憲政秩序、意識形態以及現存的制度安排和產權結構等多種因素的影響。其中，還存在舊制度安排所形成的變遷軌跡或路徑依賴的影響。路徑依賴效應認為：舊制度的創設和建立，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制，這樣不僅會出現人們過去做出的選擇決定了他們現在可能選擇的制度變遷的軌跡依賴現象，使人們更加重視初始制度的選擇，從而使長期的制度變遷步入良性循環；而且會隨著舊制度的成長而伴生依附舊制度的既得利益集團和政治組織，他們不顧組織無效和大量外部利潤存在這一制度不均衡事實，進一步強化現存制度和阻礙制度創新，從而使這種無效制度持續下去，使經濟增長長期鎖定在無效率的狀態。

按照新制度經濟學的觀點，企業作為市場制度的替代品，是資本、人力、物力、科技等資源在企業內部配置的制度。若企業規模用股權價值來表示，產權可以決定企業的邊界，產權增值就是企業成長。因此，企業成長過程也是企業制度變遷的過程。企業成長過程中同樣存在著路徑依賴效應。路徑依賴意味著企業初始制度安排是重要的，舊制度安排決定了企業利益相關人員現在的行為選擇。企業成長與制度變遷可能沿著既定的路徑進入良性循環的軌道，也可能順著原來錯誤路徑下滑，甚至鎖定在低效狀態，陷入惡性循環而不能自拔。

二 制約我國民營企業成長的路徑依賴效應

1 在制度的正式約束中，我國民營企業成長的障礙。國家經濟資源和行政資源并未向民營企業放開。我國的制度轉型是一種漸進式、自上而下式、供給主導型的轉型。往往是中央先出臺一個指導性的、起綱領性作用的政策，然后再在實踐過程中通過各部委及地方的相關的具有可操作性、細則性的法律、行政命令來加以貫徹。然而，考慮到整個社會經濟體系內來自計劃經濟時代的慣性阻力，以及規則制訂的實際困難和立法程序的周期，這些具有可操作性的法律法規和行政指令，相關的立法部門和執法部門并沒有動力來制定和實施，或是在短期內很難出臺并達到完善的程度。國民經濟體系內長期重國有、輕民營的計劃經濟思想不可能在短期內消除，與民營企業發展相配套的保證體系并未在全社會范圍內充分建立。民營企業在產業選擇上側重于進入壁壘低的產業，在民營企業的發展過程中，由于創始階段資金、技術、管理等供給的不足，民營企業基本上是最初的作坊式經營，往往從門檻低的領域進入，這也符合民營企業最初發展的客觀條件，但是在企業發展到一定規模、市場競爭日益激烈以后，原先的產業選擇、企業的生產規模和能力已經形成一種制約發展的路徑依賴，在一定程度上導致一些民營企業的衰退。隨著資本原始積累的完成，民營企業進入擴張階段，并逐步由原來的勞動密集型向技術密集型升級，傳統的融資模式已經不能適應民營企業發展的需要，融資渠道不暢的問題凸顯出來。在規則缺失的制度環境下給帶有濃厚逐利傾向的民營企業以尋租的可能和空間，維系市場公平交易的契約關系和信用機場必然遭到破壞。

我國民營企業在發展過程中所遇到的各種障礙以及其自身存在的缺陷，從根本上說源于產權制度的不合理。民營企業從出資人角度來看，產權是清晰的，但是其在初始階段一般實行家族式管理。由于在創業初期，家族成員的目標利益高度一致，從而具有較高的家族凝聚力，保證了民營企業的高效運作。然而，在企業生命周期的某一階段起推動作用的制度安排和行為模式，如果不在一定的發展階段上不斷地修改和完善，則會在另一階段起反作用。中國民營企業在完成了創業階段以后，企業規模擴大，家族成員的個人利益，可能會與企業的長遠目標不符合，同時與外來的管理人員發生摩擦，造成家族企業的內耗，成為企業發展的障礙。大量的民營企業存在“所有權和經營權不分，決策權、執行權、監督權合一。”現代企業制度是一個涵蓋了現代產權制度、現代組織制度和現代管理制度的概念，并有一套與之相匹配的決策機制、激勵機制和企業文化理念。在產權制度方面，民營企業基本上是所有權和經營權不分，阻礙了高層管理逐漸轉移到經理人員手中的專門化過程。在組織制度方面，多數民營企業還處于一種決策、執行和監督三權合一的狀態，股東會、董事會和監事會形同虛設，企業發展的戰略主要取決于創業者的個人喜好，決策非理性化，執行過程具有隨意性，這一切都制約了民營企業從創業階段向成熟階段轉換。

2 在制度的非正式約束中，我國民營企業成長的障礙。傳統文化是非正式制度的重要組成部分。它對民營企業的經營行為和成長，起著重要的影響和制約作用。由于傳統文化幾千年的歷史沉淀，集權統治思想和家族觀念深刻地影響著中國的社會結構和國人的行為模式。我國民營企業在經營管理上大多帶有家族化傾向，其具體表現為在企業重要職位上以關系緊密的家族成員為主，在企業擴張上也以家族網絡為界展開。另外，多數民營企業主都希望能夠對企業進行絕對控制，不管企業規模發展到多大，不容企業控制權的失去，有一種強烈的權力欲和控制欲。因此，強調家的觀念而弱化家與外界的聯系，民營企業普遍存在著“企業家主義”而不是“經理資本主義”，這種狀況往往使企業規模難以做大。民營資本具有天生的逐利性。這種逐利導向與傳統文化中“經世致用”的哲學相呼應，育成了我國民營企業的功利主義經營導向，對利潤的過分追逐以及規則約束的缺位使得民營企業的經營出現短期行為，隨著我國法律體系逐步健全，市場體系逐步開放，民營企業發展到一定規模之后，由于經營上的路徑依賴性，民營企業的非規范經營不但失去了其制度實施基礎，而且還有被法律禁止之弊，如企業能力學派所主張的那樣，“核心優勢”變成了“核心剛性”。

三 我國民營企業成長的路徑選擇

1 建立現代企業制度。我國民營企業作為一種獨特的企業組織形式是具有特定的制度和規范的，它是傳統倫理道德規范和現代經濟制度的混合物，總體上依然屬于傳統制度的范疇，而不是現代意義的企業制度。從傳統制度轉向現代企業制度就是一次制度創新，它能突破“家”的狹隘觀念，樹立企業長遠發展的視野，從而克服家族式民營企業決策隨意性的缺點。現代企業制度是一種有著特定哲學、文化基礎和社會經濟基礎的企業制度，其最主要的特征就是個人資產與企業資產，所有權與經營權分離，并由董事會聘請職業經理行使企業的財產經營權，實行委托一代理制，同時建立健全企業法人治理結構，使股東大會、董事會、監事會三者之間建立既有縱向授權又有橫向制約，既有激勵又有約束的機制。

2 有效的產權制度安排。首先，要明確界定產權。就我國民營企業而言，產權在家庭之間或家族之間雖然得到了界定，但在家庭成員和家族成員內部自然人之間并沒有嚴格的界定。這種親緣和血緣關系勢必沖淡建立在資產權利和責任基礎上的利益約束關系，進而降低企業治理效率。因此產權的界定雖然要付出一定的成本，但對企業的可持續發展有深遠的意義。其次，應實行多元化的產權安排，使民營企業產權結構多元化、社會化、開放化。逐步實現企業產權與企業家或家族財產的分離，引入家族外部投資，可以鼓勵人才以技術和企業家才能入股，為實現企業形態的變遷創造條件，形成企業的產權競爭力。

3 提供良好的制度環境。目前最重要的是為民營企業的發展創造公平規范的環境。在宏觀上，要加強法制環境建設，為民營企業制度創新提供法律信用保證。一個健全的法律制度注入私有產權的法律保護制度、商業秘密的保護制度、職業經理人市場制度等，是民營企業進行產權創新、建立委托代理關系、降低制度創新成本的必要條件，而這些制度的建立要以政府為主導。在微觀上，要加強市場環境建設，為民營企業創造平衡競爭的發展環境，尤其是要消除對民營企業的歧視，在市場進入、審批以及融資上不應設限太多，破除對民營企業的市場準入壁壘，在競爭性領域對所有的經濟形式一律平等。在民營企業的融資方面，要大力促進民營金融機構的發展，建立完備、公正的資信評估體系。多方籌集資金，建立和完善中小企業擔保基金，從而為民營企業發展提供間接融資。進一步解除對民營企業上市的制度約束，可以考慮對民營企業開放股票市場，并推動“二級市場”運行和完善，以此發揮直接融資對民營企業的支持。

4 培育民營企業獨特的企業文化。諾思認為，作為非正式約束的文化在制度變遷中起重要作用，是路徑依賴的重要來源。因此，在民營企業的發展過程中，應重視企業文化的影響，以開放、兼容的心態，培育和提煉具有時代特色又符合我國國情的民營企業精神和經營理念，形成適應性的制度文化、企業文化，從而達到節約交易費用，不斷提高民營企業的整體素質，形成企業的文化競爭力的目的。同時，要積極建設有利于民營企業成長的文化，可以從以下幾個角度人手：以精神文明建設為核心，構建目標導向系統；以制度文化建設為基礎，構建基礎管理系統；以行為文化建設為重點，構建激勵約束系統；以品牌文化為依托，構建形象展示系統；以創新文化為關鍵，構建持續發展系統。總之，要以可持續發展的觀點，確立現代企業文化價值理念，努力營造一種信任、坦誠的氖圍，強化員工的歸屬感和忠誠度，運用團隊職能進行創新，以贏得競爭優勢。