籌資多元化框架下的普通高校應(yīng)對(duì)策略解析

劉亞榮

摘要：由于社會(huì)的轉(zhuǎn)型，高等教育投入體制由單一的政府資源主體轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀黧w多渠道籌資體制。這種轉(zhuǎn)變使高校的生存狀態(tài)發(fā)生了深刻的變革，對(duì)高校外部資源交換規(guī)則、內(nèi)部組織規(guī)則都會(huì)產(chǎn)生全方位的影響。為適應(yīng)這種規(guī)則變化，我國高校必須進(jìn)行發(fā)展策略的全面調(diào)整：高校必須適應(yīng)多主體多規(guī)則的多種發(fā)展機(jī)制并存的局面；高校必須改變組織單一性，形成復(fù)雜的多規(guī)則需要的混合組織形態(tài)；高校不得不以尋求資源為直接的生存目標(biāo)，對(duì)外不斷擴(kuò)張事業(yè)規(guī)模和服務(wù)種類，對(duì)內(nèi)不斷進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和內(nèi)部挖潛，以達(dá)到增收節(jié)支的目的。

關(guān)鍵詞：財(cái)政困境；規(guī)則多元化；混合組織；資源擴(kuò)張

中圖分類號(hào)：G40－054文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672－4038(2009)03－0056－06

改革開放以來，我國社會(huì)一直處在體制轉(zhuǎn)型的變動(dòng)過程中，社會(huì)的轉(zhuǎn)型直接改變了高等教育資源的配置方式，由政府單一的資源主體轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀黧w多渠道籌資體制。高校外部資源配置機(jī)制的轉(zhuǎn)型，對(duì)高校來說，意味著高校與外界資源交換規(guī)則的改變，意味著高校不再有高枕無憂的財(cái)政來源，繼而對(duì)高校的發(fā)展目標(biāo)、組織狀態(tài)和生存發(fā)展?fàn)顟B(tài)等產(chǎn)生全方位的深刻影響。高校急需了解這些規(guī)則的變化，以適應(yīng)新形勢(shì)的需求。本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，對(duì)轉(zhuǎn)型后的高?；I資多元化框架的規(guī)則進(jìn)行解析，并對(duì)高校在此框架下普遍采取的組織應(yīng)對(duì)策略給予及時(shí)的總結(jié)。這些解析、梳理和總結(jié)，不僅對(duì)我國高等教育資源配置的轉(zhuǎn)型是一種理性思考，也將為我國高校應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型及時(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展策略提供框架性思路。

一、籌資多元化框架，意味著高校要面臨不同資源主體以及不同的資源交換方式，形成了高校多種發(fā)展機(jī)制并存的局面

轉(zhuǎn)型后的普通高校的經(jīng)費(fèi)來源主要包括政府撥款、教育費(fèi)附加、學(xué)雜費(fèi)、校辦產(chǎn)業(yè)和經(jīng)營收益用于教育的經(jīng)費(fèi)、個(gè)人和社會(huì)組織的捐贈(zèng)、教育基金、承接科研課題或與企事業(yè)單位進(jìn)行科研合作所取得的收入、學(xué)校貸款和從資本市場上取得的利息收入等，簡稱為“財(cái)、稅、費(fèi)、產(chǎn)、社、基、科、貸、息”。不同的經(jīng)費(fèi)來源，有著不同的資源交換機(jī)制，斯密德(1999)總結(jié)了社會(huì)資源的交換規(guī)則主要有三種：管理型、談判型和身份一捐贈(zèng)型。每一種交換規(guī)則都有其主體行為特征，這些特征暗含了政策的調(diào)整含義，即在籌資多元化下的各種主體行為與高校的政策關(guān)系。

首先，政府是高校資源來源的最大主體。高等學(xué)校大部分資源是通過政府由上至下?lián)芨督o高校的，這種“撥付”是一種單向權(quán)力，體現(xiàn)了上下級(jí)的管理型交易關(guān)系和單方面的制約。這種交易關(guān)系，是一種權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，高校為獲取一種穩(wěn)定的基礎(chǔ)性的資源，而讓渡出選擇的權(quán)利@。這種單向制約，理論上是建立在獲得一致性同意的某種強(qiáng)制性基礎(chǔ)上的，這種強(qiáng)制性體現(xiàn)為或者是法律合約、或者是政治程序、或者是軍事權(quán)威@。因此，政府的行為首先需要有一致性同意的規(guī)范制度約束；如果缺乏這種制度，這種單向性交易“總是存在一些附帶談判因素”“伴隨某些交易成本代價(jià)，使得下級(jí)在上級(jí)交涉時(shí)，擁有一定的談判權(quán)力”，“當(dāng)一個(gè)人沒有管理或者談判權(quán)力，責(zé)難的呼聲是唯一可求助的方式”。以財(cái)政經(jīng)費(fèi)績效問責(zé)為例。在我國，高等教育經(jīng)費(fèi)按照“綜合+專項(xiàng)”的財(cái)政預(yù)算方式撥付，其中綜合是以“生均費(fèi)”的方式撥付，顯示的是一種公平的原則，以經(jīng)費(fèi)平均撥付下去為政策結(jié)果。專項(xiàng)則以各種“項(xiàng)目”和“工程”方式，目的是促進(jìn)效率。這種方式?jīng)]有經(jīng)過正式一致性同意樹立政治權(quán)威(是由教育行政主管部門制定的規(guī)則，或者某些項(xiàng)目分配暗含了一些高校個(gè)體與政府的私下談判結(jié)果)，盡管政策的績效是需要繼續(xù)衡量的，但高校是政策績效的執(zhí)行者，高校并不對(duì)經(jīng)費(fèi)分配有正式談判權(quán)，高校很容易成為經(jīng)費(fèi)分配負(fù)效應(yīng)的承擔(dān)者。如果高校受到經(jīng)費(fèi)績效低的責(zé)難，則高校往往轉(zhuǎn)嫁責(zé)難給政府“不公開、不透明”的分配政策；并且即使政府在分配經(jīng)費(fèi)時(shí)帶有明確的政策意圖，高校仍然不完全按照政府的政策意圖行事，即出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策”。可以看到，管理型資源交換如果不實(shí)行公開透明的政策(沒有通過公共選擇過程)，由于被管理方讓渡的權(quán)利沒有談判途徑，很容易造成上級(jí)政策意圖扭曲以及下級(jí)責(zé)難上級(jí)的局面，最終造成政府、社會(huì)和高校都難以公開評(píng)價(jià)資源配置績效。盡管如此，就資源絕對(duì)量來說，這種權(quán)力關(guān)系始終是高等教育的主要發(fā)展機(jī)制，但制度的不規(guī)范導(dǎo)致我國高等教育的發(fā)展首先表現(xiàn)為更多地受到政府單向的意圖左右，表現(xiàn)為主管部門邊界不清的行政行為和資源配置效率無法問責(zé)。

第二，盡管高校在政府全面的監(jiān)管下，學(xué)費(fèi)還是體現(xiàn)了部分的高等教育服務(wù)價(jià)格信息；高校的產(chǎn)業(yè)收入、貸款和利息收入都是市場交換機(jī)制下的收入。這種交換被稱為談判型交易體系，是經(jīng)過交易雙方認(rèn)同而互相轉(zhuǎn)讓資源。雙方在法律上是平等的，存在各自的機(jī)會(huì)集，對(duì)是否進(jìn)一步交易有自由選擇權(quán)，因此交易帶有相互制約性。改革開放給高校帶來了這種平等交易的權(quán)利，高校非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)上漲很快，2005年已經(jīng)達(dá)到總經(jīng)費(fèi)收入的51.79％，可以說是高校權(quán)利釋放的積極性帶來的成就。

學(xué)費(fèi)是這種交易中最主要的收入來源，2005年已經(jīng)占到普通高等教育總經(jīng)費(fèi)的44％。在交易中，“如果一方?jīng)]有選擇權(quán)利，買賣雙方在法律上就無法實(shí)現(xiàn)平等，因?yàn)橛幸环綄?shí)際上沒有選擇余地，影響相對(duì)的談判能力?！痹谖覈?，高校與學(xué)生的交易中，學(xué)生由于沒有選擇余地而常常處于沒有談判能力的境地，學(xué)費(fèi)的上漲不會(huì)由學(xué)生通過市場來實(shí)施影響，為此，責(zé)難成為學(xué)生和家長求助的途徑，學(xué)費(fèi)的上漲由社會(huì)輿論影響政府政策來滯后轉(zhuǎn)達(dá)。但這種轉(zhuǎn)達(dá)必須具有一定的規(guī)模才能形成并提到政府議事日程；對(duì)于政府，個(gè)體更沒有直接的談判權(quán)利，高等教育的消費(fèi)者訴求權(quán)無法通過市場平等表達(dá)。因此，在這種交易類型中，學(xué)生的消費(fèi)訴求很難通過市場途徑解決，高校占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位，學(xué)費(fèi)因此可以一路高漲；同樣，由于公立高等教育的性質(zhì)，政府和高校都是消費(fèi)者資源交換的主體，但消費(fèi)者與政府較之高校與政府具有更為平等的政治談判關(guān)系，因此消費(fèi)者可以通過政治途徑獲得消費(fèi)訴求，繼而由政府通過單向管理型談判影響高校。因此，消費(fèi)者學(xué)費(fèi)的表達(dá)往往表現(xiàn)為政治訴求，而不是高等教育的消費(fèi)訴求。

第三，教育的公益性和代際影響效益，使得社會(huì)資源所有者非?？粗馗叩冉逃穆曌u(yù)傳遞功能，高校借此希望吸納大量的社會(huì)捐贈(zèng)。社會(huì)捐贈(zèng)資金的交換規(guī)則是贈(zèng)與原則，與市場和政府的交換規(guī)則不同，這種交易既不存在出價(jià)，也不存在命令，“是一種權(quán)利的單向運(yùn)動(dòng)，根源于提供者的仁愛和助人習(xí)慣”，“轉(zhuǎn)讓者只是做他想做的事情”，“不獲取任何權(quán)利的回報(bào)，他的回報(bào)在一定程度上可能是一種感覺，或者活著的人給與的某種榮譽(yù)或者尊重感”。而擴(kuò)大或者普遍化這種捐贈(zèng)行為需要一些社會(huì)制度條件，有研究表明，我國捐資者對(duì)制度環(huán)境的滿意度對(duì)高校的

捐贈(zèng)決策影響最大。這些制度環(huán)境，主要包括稅收優(yōu)惠、公眾捐贈(zèng)習(xí)慣、管理高效透明的慈善機(jī)構(gòu)等。這些都是我國的社會(huì)捐贈(zèng)環(huán)境所不足的方面。以免稅為例，我國捐贈(zèng)稅收優(yōu)惠體系很不健全，免稅方式繁雜，正規(guī)方式捐資500元免稅手續(xù)要經(jīng)過2個(gè)月和10道繁雜的手續(xù)。

可以看到，社會(huì)資源交換中的三種基本交換類型都存在于高等教育與外部體系的資源交換過程中，也就是說，高?；I資多元化首先帶給高校多樣性的資源交換規(guī)則。對(duì)比這三種規(guī)則下的資源量，據(jù)《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒(2006年)》測(cè)算，2005年高校收入中財(cái)政與非財(cái)政的比例為0.47:0.53，其中捐贈(zèng)收入僅占普通高校總收入的1.08％；非財(cái)政收入中，學(xué)費(fèi)占總收入的44.48％，校產(chǎn)等收入占總收入的1.10％。可以看到，高校對(duì)捐贈(zèng)型資源的自主支配權(quán)力最大，但可遇不可求，數(shù)量也很少，屬于高校、政府和社會(huì)積極拓展的領(lǐng)域；談判型交易中，高校擁有優(yōu)勢(shì)談判權(quán)，消費(fèi)者通過政府可以有限地影響高校，學(xué)費(fèi)是高校的另一個(gè)大頭收入；管理型交易中，來源于政府的資金最多最穩(wěn)定，雖然會(huì)給高校帶來各種責(zé)難，但這是高校最依賴的收入來源。

二、籌資多元化框架下，高校呈現(xiàn)復(fù)雜的多規(guī)則的混合組織形態(tài)

多渠道多機(jī)制的制度框架直接影響了高校內(nèi)部的資源組織規(guī)則。這種影響表現(xiàn)在：不同的資源主體以不同的資源配置方式對(duì)高校的組織形態(tài)提出了不同的要求，形成了高校復(fù)雜的混合組織特征，資源依存理論為這種現(xiàn)象做了詮釋，“誰付錢誰點(diǎn)戲”，“制度環(huán)境對(duì)于高校組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的影響”。

首先，政府是高校最穩(wěn)定、最重要的資源主體，高校的機(jī)構(gòu)設(shè)置多年一直受到上級(jí)政府影響。1988年，國家教委《關(guān)于對(duì)普通高等學(xué)校機(jī)構(gòu)設(shè)置的意見》中規(guī)定，高校設(shè)置處級(jí)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)需要上報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，直到1999年，中編辦出臺(tái)的《普通高等學(xué)校編制管理規(guī)程》才規(guī)定高?？梢宰灾鞔_定學(xué)校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。研究表明，盡管2000年以后高?？梢宰栽O(shè)機(jī)構(gòu)，但實(shí)際數(shù)據(jù)表明，高校的機(jī)構(gòu)設(shè)置帶有明顯的歷史特征和制度環(huán)境特征以及同質(zhì)性。受到社會(huì)需求影響，高校確實(shí)采取了一些精簡行政機(jī)構(gòu)和人員的舉措，增設(shè)了許多符合社會(huì)需要的機(jī)構(gòu)，但高校行政機(jī)構(gòu)的職能并沒有精簡，合并和合署辦公的改革方式居多；高校的黨群機(jī)關(guān)仍然具有較多上級(jí)“制度層”特性。研究還表明，盡管《高等教育法》規(guī)定了高校具有七項(xiàng)自主權(quán)，但實(shí)際上高校的自主權(quán)仍然取決于教育主管部門的政策放權(quán)程度，高校的學(xué)術(shù)自主權(quán)大部分集中在政府∞。盡管高校規(guī)模普遍龐大，人、財(cái)、物、事等大部分決策權(quán)力仍然集中在校級(jí)，高校校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)仍然采取主管部門任命制，并且具有嚴(yán)格的行政級(jí)別。這種行政組織結(jié)構(gòu)，很大程度是滿足了政府管理時(shí)的制度需要，政府的指令很容易對(duì)應(yīng)到高校具體的管理部門，并且由上至下傳達(dá)或執(zhí)行下去。

第二，高校不可避免地受到市場價(jià)格信息的影響，高校采取了多種類似企業(yè)的管理方式應(yīng)對(duì)市場的需要。同樣，閻鳳橋和康寧對(duì)高校組織設(shè)置同一材料的分析中都注意到，高校內(nèi)部越來越多的適應(yīng)市場需要的機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)，例如就業(yè)指導(dǎo)中心、新聞中心等機(jī)構(gòu)。同時(shí)，高校內(nèi)部一些類似企業(yè)的改革也正在進(jìn)行，如管理分權(quán)化，不斷分解工作和資金的壓力給基層學(xué)院；教師工作績效激勵(lì)數(shù)量化，以符合不斷強(qiáng)化管理的需要和社會(huì)各界對(duì)學(xué)校發(fā)展的顯性信息需要；另外，學(xué)校內(nèi)部也在挖潛控制成本，資產(chǎn)的分配采取成本核算分配，等等。這種績效目標(biāo)的管理方式，使得高校又像一個(gè)企業(yè)在經(jīng)營、謀劃，強(qiáng)化大學(xué)的服務(wù)功能、不斷獲得資源的增長成為學(xué)校當(dāng)前的首要發(fā)展目標(biāo)。

高校類政府、類企業(yè)特征，在高等教育理論研究者那里受到了嚴(yán)厲的批判。他們認(rèn)為，我國高校充斥著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的惰性文化、官僚化、經(jīng)濟(jì)工具理性等不同的文化或者價(jià)值取向，違反了大學(xué)的獨(dú)立自由精神，使大學(xué)陷入危機(jī)四伏的現(xiàn)狀。這些危機(jī)包括價(jià)值危機(jī)、制度危機(jī)、質(zhì)量危機(jī)和公信危機(jī)。而大學(xué)本身有著獨(dú)特的自治組織稟賦，從大學(xué)的發(fā)展歷史看，自現(xiàn)代意義的大學(xué)誕生起，大學(xué)就帶有強(qiáng)烈的自治傳統(tǒng)，因此，應(yīng)該在高校與外部力量之間建立了一道緩沖器，由于學(xué)術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)造性和不可預(yù)知性，資源進(jìn)入高校內(nèi)，應(yīng)該通過學(xué)術(shù)內(nèi)行——教授治?；蛘呓淌谥螌W(xué)的方式自行支配。。獨(dú)立自主的高校更希望外部的資源配置方式應(yīng)該是無條件捐贈(zèng)，這樣高校才有可能實(shí)行自治，獨(dú)立于各類經(jīng)費(fèi)來源的自治的高校才更像非營利性組織。

另外，高校還需要適應(yīng)一些更專門的資源配置規(guī)則，例如致力于校友捐贈(zèng)的高校校友會(huì)，在我國必須在民政局注冊(cè)為獨(dú)立的公益組織，才能使外部的捐贈(zèng)資金享受免稅的待遇。

從以上高校資源投入結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀看，多規(guī)則的資源來源直接影響著高校的組織特征，使公辦本科高校都呈現(xiàn)出包括行政科層組織、企業(yè)組織、非營利性公益組織等混合組織特點(diǎn)。高校復(fù)雜的組織特征導(dǎo)致各類特定組織的資源配置規(guī)則存在于高校一個(gè)實(shí)體內(nèi)部各行其道，直接要求高校熟悉各種規(guī)則，以應(yīng)對(duì)資金來源需要。

三、籌資多元化給高校帶來多種多樣的資源擴(kuò)張途徑

改革開放30年，高等教育資源配置轉(zhuǎn)型一個(gè)最直接的結(jié)果，就是高等教育資源迅速增加。無論是發(fā)展速度還是資源增量，均是改革開放前所無法比擬的。盡管高校資源大量增長，高校卻不再有穩(wěn)定的收入，無論哪種資源交易形式，都不足以完全支撐高校的全部需求。財(cái)政緊張的狀況始終困擾著高校，使得高校必須不斷適應(yīng)各種規(guī)則，尋找各種財(cái)源。資源的增長通常采取兩種途徑：增源和節(jié)支。

1高校外部增源的過程也是事業(yè)規(guī)模和類型快速擴(kuò)張的過程，高校事業(yè)擴(kuò)張和資源擴(kuò)張互為條件。交互發(fā)展

盡管高校希望增加財(cái)政撥款，但實(shí)際上由于教育財(cái)政的重中之重是基礎(chǔ)教育，高等教育的財(cái)政性支出增長空間不大，而非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)已經(jīng)由2000年的41.84％增長到2005年的51.79％?？梢哉f，增加非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)已經(jīng)成為各類高校的重點(diǎn)擴(kuò)張領(lǐng)域，而這種非財(cái)政性資金大多來源于高校的事業(yè)擴(kuò)張的交換結(jié)果。從各高校最新的“十一五”發(fā)展規(guī)劃可以看到，高校在資源擴(kuò)張的過程中，大都采取規(guī)模擴(kuò)張?jiān)黾訉W(xué)費(fèi)收入、國際合作交流、學(xué)科發(fā)展、師資隊(duì)伍建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作、社會(huì)服務(wù)等多個(gè)突破點(diǎn)齊頭并進(jìn)的事業(yè)擴(kuò)張策略。歸納起來，高校通過事業(yè)擴(kuò)張獲得收入的途徑有以下幾種：

(1)通過新型辦學(xué)模式或教學(xué)服務(wù)種類等外延式的規(guī)模擴(kuò)張?jiān)黾愚k學(xué)收入。這些新型辦學(xué)模式有獨(dú)立學(xué)院、國際合作辦學(xué)、國際合作專業(yè)教育、留學(xué)生、對(duì)外漢語教學(xué)、成人教育、網(wǎng)絡(luò)教育、在職研究生班、短期培訓(xùn)、各種資格證書班等。

(2)通過學(xué)科發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研合作等，增強(qiáng)科研實(shí)力，獲取科研發(fā)展資源。高校的主要任務(wù)就是學(xué)科發(fā)展。那么，學(xué)科發(fā)展的標(biāo)志是什么?

據(jù)筆者對(duì)部屬高校40位校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的問卷調(diào)查，這些校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，學(xué)科發(fā)展的指標(biāo)主要是指國家級(jí)和省部級(jí)科研項(xiàng)目、國家重點(diǎn)學(xué)科、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、一級(jí)學(xué)科授予點(diǎn)、長江學(xué)者、SCI、EI論文等指標(biāo)。這些指標(biāo)越多，能夠獲得的科研經(jīng)費(fèi)支撐也多。這些指標(biāo)也是產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)，標(biāo)志著高校與社會(huì)產(chǎn)學(xué)研合作資源交換的能力。有了這些能力，高校通過以下產(chǎn)學(xué)研合作方式獲取社會(huì)的資源：以領(lǐng)軍人才或者傳統(tǒng)和優(yōu)勢(shì)學(xué)科為基礎(chǔ)，進(jìn)行團(tuán)隊(duì)式創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)；在高科技園區(qū)的教師創(chuàng)業(yè)、建企業(yè)研發(fā)中心、融資創(chuàng)建產(chǎn)品孵化器；與企業(yè)聯(lián)合開發(fā)新工藝或新技術(shù)；與企業(yè)合作申請(qǐng)地方政府研發(fā)、項(xiàng)目基金，合作申請(qǐng)國家863項(xiàng)目；小學(xué)校與大學(xué)校、名牌科研院所合作，為他們打工；高校為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供文化引領(lǐng)、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制訂、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、本地化人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)等服務(wù)。

(3)事業(yè)的急遽擴(kuò)張需要大量的校舍等硬件設(shè)施，在建設(shè)性資金緊張的情況下，銀行貸款和公私合營模式是主要路徑。政府在高校大規(guī)模建設(shè)中投入的資金很有限，據(jù)《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》測(cè)算，2004年部屬高校自籌基建經(jīng)費(fèi)占到67％，而地方高校則占到81％，其中眾所周知的是銀行貸款，“截至2005年高校官方公布的貸款額達(dá)到2000億。根據(jù)北京大學(xué)教育學(xué)院教育經(jīng)濟(jì)所完成的《高校負(fù)債問題的專題研究》報(bào)告，截至2005年底，央屬的76所高校貸款總額已高達(dá)336億元，校均貸款額4.4億元，平均年度增幅達(dá)到76％，而這76所高校的總收入是656.66億，校均收入達(dá)到8.64億元，也就是說現(xiàn)有的貸款規(guī)模已經(jīng)相當(dāng)于這部分高校收入的51.1％?！笨梢钥吹轿覈咝．?dāng)前事業(yè)擴(kuò)張產(chǎn)生的資源增量相對(duì)存量是驚人的。而規(guī)模的擴(kuò)張，對(duì)于高等教育整個(gè)系統(tǒng)特征的影響也是質(zhì)變的0。可以說，規(guī)模擴(kuò)張與籌資多元化一起構(gòu)成了高校變革的兩個(gè)重要的制度背景。

2內(nèi)部挖潛是高校應(yīng)對(duì)財(cái)政困境的另一個(gè)途徑

高校通過成本控制、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、基層學(xué)術(shù)組織激勵(lì)、資產(chǎn)管理、人力資源激勵(lì)等內(nèi)部資源的有效組合方式，不斷挖掘自身潛力，提高資源使用效率。校院兩級(jí)管理體制是當(dāng)前大多數(shù)高校采取的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整模式，通過一定的財(cái)權(quán)和事權(quán)下放，減輕了財(cái)政緊張的壓力。再以成本控制為例，高校通過對(duì)資產(chǎn)的成本核算和控制使用，達(dá)到有效利用的目標(biāo)。被調(diào)查的40所部屬高校，有3所高校對(duì)所有用房都收取使用費(fèi)，10所高校對(duì)核定標(biāo)準(zhǔn)外的多占房收費(fèi)，9所高校對(duì)除公共設(shè)施以外的用房收費(fèi)。這種對(duì)校內(nèi)資源采取成本核算的方式，根本上改變了過去不問成本、隨意使用的資源分配方式，徹底杜絕了浪費(fèi)的現(xiàn)象。人力資源激勵(lì)也是我國高校采取的比較普遍的注重效率的管理方式。根據(jù)筆者的問卷調(diào)查，40所高校中有37所實(shí)行了教師工作量計(jì)算辦法，并且這些高校都將工作量與教師的績效工資直接掛鉤。其中20所高?？冃ЧべY占工資總額的一半以上。這種大強(qiáng)度的短期利益激勵(lì)方式，被俗稱為“掙工分”，大大刺激了教師短期工作業(yè)績，雖然人們對(duì)這種學(xué)術(shù)激勵(lì)的長期效益有些擔(dān)憂，但至少校長們都不得不承認(rèn)，學(xué)校的各類文章數(shù)量急速增加是看得見的事實(shí)。

綜上所述，高等教育資源配置的轉(zhuǎn)型，給高校的外部資源交換規(guī)則、內(nèi)部組織特征以及管理方式帶來根本的變革。管理型規(guī)則下的財(cái)政撥款和市場談判型的學(xué)費(fèi)收入都占據(jù)主要地位，政府在前者規(guī)則中居于非常強(qiáng)勢(shì)的主導(dǎo)地位，高校在后者規(guī)則中占據(jù)強(qiáng)勢(shì)談判地位，但由于學(xué)生的政治訴求，政府的管理型仍然會(huì)影響學(xué)費(fèi)收入。其余收入對(duì)于高校來說盡管數(shù)量很小，但其重要作用在于，這部分收入是高校管理層有限的自主支配和可用于發(fā)展資金的主要來源，因此，高校絕對(duì)重視這些有限收入。由于外部多元規(guī)則的影響，根據(jù)資源依存理論，高校內(nèi)部調(diào)整為多種組織混合的形態(tài)。類政府、類企業(yè)是主流形態(tài)，對(duì)于這種主流組織形態(tài)的批判，筆者認(rèn)為，這些批判更像對(duì)古典大學(xué)的一種理想模式的精神訴求。實(shí)際上，我國高校既沒有國外大學(xué)與政府和宗教勢(shì)力斗爭的歷史，也沒有在上百年的歷史中形成普遍的穩(wěn)定的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則和獨(dú)立精神。因此，對(duì)于我國高校，筆者更認(rèn)同資源依存理論所說的：“如下有關(guān)組織的概念是無效的：組織是自我定向的、自治的、追求自己目標(biāo)的行為主體，相反，組織是他者定向的，必須為自主權(quán)和行動(dòng)自由進(jìn)行斗爭，而且面臨著約束和外部控制”。康寧在研究高等教育資源配置轉(zhuǎn)型中同樣認(rèn)為：“大學(xué)在轉(zhuǎn)型中學(xué)術(shù)力量的回歸是因?yàn)槭袌錾傻慕Y(jié)果則是毋庸置疑的”。高校的學(xué)術(shù)自主性更多地是對(duì)政府及市場的交換和談判需要而成長起來的。筆者也認(rèn)同郭海的判斷，即大學(xué)“對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值的追求變成大學(xué)核心操作單位的副產(chǎn)品”。從高校資源擴(kuò)張和事業(yè)擴(kuò)張的各種路徑中可以看出，無論是哪種資源交換規(guī)則，高校都在努力地以肯定和發(fā)展“自己”來獲取資源，最終形成自己的獨(dú)立品格，即我們所期盼的學(xué)術(shù)品質(zhì)。而這些品質(zhì)已經(jīng)表現(xiàn)在本文所描述的高校為追求資源擴(kuò)張利用自身的學(xué)術(shù)產(chǎn)品獲取社會(huì)資源的諸多策略中；同時(shí)，高校在財(cái)政困境中，也在學(xué)習(xí)如何提高資源管理效率。