英國政府創(chuàng)新高等教育管理機(jī)制的措施及啟示

李建航

摘要：英國通過高校管理機(jī)制創(chuàng)新，使高等教育在21世紀(jì)繼續(xù)保持在世界的領(lǐng)先地位。該國在高校戰(zhàn)略規(guī)劃、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)人再造、教學(xué)和科研評估等方面的機(jī)制創(chuàng)新以及在領(lǐng)導(dǎo)人培養(yǎng)、教學(xué)質(zhì)量、科研水平等方面的新的理念，對我國高等教育發(fā)展具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：英國；高教管理創(chuàng)新；措施及啟示

中圖分類號：G471文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-4038(2009)07-0083-06

目前，英國高等教育正處在一個(gè)新的改革發(fā)展時(shí)期。為了應(yīng)對高等教育國際化和大眾化的挑戰(zhàn)，上世紀(jì)末和本世紀(jì)初的10年來，英國政府遵循“最低限度”的管理原則，強(qiáng)調(diào)把高等教育的發(fā)展建立在法律允許并保障的基礎(chǔ)之上。通過創(chuàng)新高校管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府對高校的引領(lǐng)作用，從而使英國高校繼續(xù)保持在世界的領(lǐng)先地位。學(xué)校管理、教學(xué)質(zhì)量、科研水平等方面都體現(xiàn)了新理念并達(dá)到了較高水平，使英國高校煥發(fā)了新的生機(jī)。

一、制定高校戰(zhàn)略規(guī)劃，宏觀指導(dǎo)高校發(fā)展

英格蘭高等教育撥款委員會(Higher Edu-cation Funding Council of England，簡稱HEFCE)于2000年出版發(fā)行了《英國高校戰(zhàn)略規(guī)劃指南》(strategic Planning in Higher Edu-cation-A Guide for Heads 0f Institutions，SeniorManagers and Members of Governing Bodies)，簡稱《指南》。這是世界高等教育中第一份關(guān)于高校規(guī)劃的正式指南，在高校規(guī)劃的發(fā)展歷程上是一個(gè)重要的里程碑。

該指南是HEFCE于1998年吸收了13所高校的有效經(jīng)驗(yàn)而制定的，討論了戰(zhàn)略規(guī)劃過程中的幾個(gè)關(guān)鍵階段——規(guī)劃制定、形成文件、實(shí)施與控制，提出高校戰(zhàn)略規(guī)劃具有多樣性，沒有唯一正確的方法。《指南》自2000年頒布以來，有效地指導(dǎo)了英國高校制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并通過撥款和評估的強(qiáng)勢牽引，使英國高校的戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從制定到管理的重要轉(zhuǎn)變，成為英國高校管理機(jī)制創(chuàng)新的重要內(nèi)容。《指南》通過以下五個(gè)方面引導(dǎo)高校戰(zhàn)略規(guī)劃的制定。

1強(qiáng)調(diào)大學(xué)校長的領(lǐng)導(dǎo)作用

《指南》強(qiáng)調(diào)大學(xué)校長對規(guī)劃過程的有效領(lǐng)導(dǎo)。大學(xué)校長在規(guī)劃過程中有4項(xiàng)主要任務(wù)：提出目標(biāo)任務(wù)和發(fā)展思路，聽取咨詢意見，進(jìn)行有效激勵，加強(qiáng)內(nèi)部和外部溝通交流。

2明確學(xué)校規(guī)劃的具體步驟

(1)環(huán)境掃描。內(nèi)容包括：政策或政府本身的變化，宏觀或微觀經(jīng)濟(jì)的變化，社會的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，社會各界對高校不斷增長的期望等；同時(shí)還包括對學(xué)校內(nèi)部資源評價(jià)、學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)和宗旨的確認(rèn)。

(2)內(nèi)外分析。內(nèi)容包括：學(xué)校位置分析、學(xué)科專業(yè)狀況分析以及財(cái)政情況的定量和比較分析。

(3)形成思路。主要形成三方面的思路：規(guī)劃過程中對需求和資源進(jìn)行分析確定新的活動思路，對現(xiàn)有活動進(jìn)行改進(jìn)的思路，識別并停止某些活動的思路。

(4)考察保障條件。內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)者的態(tài)度、執(zhí)行人員的能力、執(zhí)行人員的技能、實(shí)施過程的資源、實(shí)施過程的信息保障。

3闡明規(guī)劃文本的具體內(nèi)容

規(guī)劃過程產(chǎn)生的關(guān)鍵文件包括：使命與目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、財(cái)政與資源規(guī)劃、操作性行動計(jì)劃。

(1)使命與目標(biāo)。使命與目標(biāo)是學(xué)校前進(jìn)的方向和價(jià)值取向，是學(xué)校規(guī)劃中的核心內(nèi)容。許多高校在闡述使命時(shí)特別強(qiáng)調(diào)辦學(xué)特色或國內(nèi)外定位，在論述目標(biāo)時(shí)簡明扼要地論述中長期目標(biāo)。還有許多學(xué)校通過戰(zhàn)略目標(biāo)、政策或價(jià)值觀的表述來進(jìn)一步強(qiáng)化它們的使命與目標(biāo)。

(2)戰(zhàn)略規(guī)劃。通常包括以下要素：制定規(guī)劃的目的、學(xué)校的使命、中長期發(fā)展目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的責(zé)任落實(shí)和時(shí)間跨度(制訂年度計(jì)劃的依據(jù))、對關(guān)鍵活動與資源的戰(zhàn)略安排、可行性分析(含財(cái)務(wù)等)、規(guī)劃實(shí)施過程的監(jiān)控等。高校的戰(zhàn)略規(guī)劃一般還要考慮以下要素：如何保持和提高人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、隊(duì)伍建設(shè)和服務(wù)社會的水平，如何增加財(cái)政資源與教學(xué)資源等。

(3)操作性行動計(jì)劃。操作性行動計(jì)劃是為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃的中長期目標(biāo)而制訂的短期計(jì)劃。英格蘭高等教育撥款委員會要求高校在每年七月份提交它們的操作性行動計(jì)劃。操作性行動計(jì)劃一般包括具體的任務(wù)與目標(biāo)。

(4)財(cái)政與資源規(guī)劃。制訂財(cái)政與資源專項(xiàng)規(guī)劃，將財(cái)政和資源因素與戰(zhàn)略規(guī)劃相結(jié)合，可以保證資金使用的高效性和靈活性。提高財(cái)政、資源與戰(zhàn)略規(guī)劃結(jié)合程度的方法包括：明確將年度預(yù)算與操作性行動計(jì)劃掛鉤，確保中期財(cái)政預(yù)測能反映戰(zhàn)略規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃的需求，確保財(cái)政與資源的分配過程公開化。

(5)專項(xiàng)規(guī)劃。除了戰(zhàn)略規(guī)劃以外，大多數(shù)高校還有一系列專項(xiàng)規(guī)劃，如學(xué)科規(guī)劃、科研規(guī)劃、教學(xué)規(guī)劃等以學(xué)術(shù)為基礎(chǔ)的專項(xiàng)規(guī)劃；財(cái)政規(guī)劃、固定資產(chǎn)規(guī)劃、信息技術(shù)規(guī)劃、人力資源規(guī)劃、圖書館規(guī)劃等以資源為基礎(chǔ)的規(guī)劃；還有國際化規(guī)劃、市場化規(guī)劃、院系規(guī)劃等以部門為單位的規(guī)劃。

4指出規(guī)劃實(shí)施的關(guān)鍵因素

(1)落實(shí)責(zé)任。有效的監(jiān)控使個(gè)人、團(tuán)體都要對他們成功或失敗的原因進(jìn)行解釋，因此必須落實(shí)各自的責(zé)任。

(2)確立目標(biāo)。最有效的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是有針對性的、可測量的、可達(dá)到的、可行的和及時(shí)的。目標(biāo)應(yīng)當(dāng)在戰(zhàn)略規(guī)劃、操作性行動計(jì)劃、部門計(jì)劃和個(gè)人計(jì)劃中得到體現(xiàn)。

(3)組織結(jié)構(gòu)。高校的組織結(jié)構(gòu)要適應(yīng)它們的戰(zhàn)略目標(biāo)。大多數(shù)高校定期對其組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行檢查，包括校領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任分工、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的數(shù)量和規(guī)模、服務(wù)部門的調(diào)整等。

(4)管理變革。學(xué)校層面上的管理變革需要有共同的目標(biāo)和戰(zhàn)略、具體的計(jì)劃、合理的資源配置及有效的監(jiān)控。特別要注意其中人的要素：溝通、咨詢、協(xié)商、指導(dǎo)、開發(fā)和激勵。

(5)聘請顧問。很多學(xué)校聘請顧問來幫助應(yīng)對變革。他們能帶來客觀的觀點(diǎn)、額外的幫助和新的技能。通過他們還可以培養(yǎng)“內(nèi)部顧問”。

(6)項(xiàng)目管理。戰(zhàn)略規(guī)劃中的一些關(guān)鍵目標(biāo)最好通過具體的項(xiàng)目來落實(shí)，如基本建設(shè)、綜合改革等。高級管理層應(yīng)當(dāng)具有項(xiàng)目管理的技能和常識。

(7)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。任何重大改革戰(zhàn)略都要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，而且要寬容失敗。他們正在與高校共同制訂關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的指南以指導(dǎo)高校開展管理變革。

5建立規(guī)劃實(shí)施的保障系統(tǒng)

(1)建立定期報(bào)告制度。對所有的戰(zhàn)略規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、行動計(jì)劃都要進(jìn)行監(jiān)控。進(jìn)展報(bào)告的頻率和規(guī)范要預(yù)先確定，關(guān)鍵數(shù)據(jù)要進(jìn)行核實(shí)。

(2)實(shí)施不同層面的監(jiān)控。高級管理層有責(zé)任對戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控，包括對操作性行動計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行定期評估。高級管理層也需要建立專項(xiàng)規(guī)劃執(zhí)行進(jìn)程的報(bào)告機(jī)制，少數(shù)情況下他們可以直接進(jìn)行監(jiān)控。監(jiān)控包括宏觀層面監(jiān)控、學(xué)術(shù)質(zhì)量監(jiān)控、管理層面監(jiān)控、學(xué)校財(cái)政層面監(jiān)控、具體財(cái)務(wù)層面監(jiān)控、資源層面

監(jiān)控。除宏觀層面和學(xué)術(shù)質(zhì)量至少每年一次監(jiān)控，其它一般為每月或每季度一次。

(3)財(cái)政監(jiān)控。財(cái)政監(jiān)控是戰(zhàn)略規(guī)劃監(jiān)控的重要內(nèi)容，負(fù)責(zé)財(cái)政監(jiān)控的人員不僅需要清楚財(cái)政狀況，而且必須了解學(xué)校資源需要支撐的使命與目標(biāo)。

二、成立領(lǐng)導(dǎo)人基金會，拓展高校領(lǐng)導(dǎo)人綜合素質(zhì)

英國高等教育領(lǐng)導(dǎo)人基金會(LeadershipFoundation of High Education，簡稱LFHE)經(jīng)過3年的醞釀，2004年初LFHE成立并開始運(yùn)作。領(lǐng)導(dǎo)人基金會有25名員工，按項(xiàng)目類別和區(qū)域負(fù)責(zé)全英150所大學(xué)培訓(xùn)工作，平均每年組織完成各種培訓(xùn)20-30項(xiàng)，同時(shí)對各高校的培訓(xùn)工作提出建議并接受咨詢。

1領(lǐng)導(dǎo)人基金會的職責(zé)

(1)確保政府撥款有效實(shí)施。政府撥款項(xiàng)目的高效實(shí)施，有賴于高素質(zhì)的管理人員，即大學(xué)校長以及學(xué)校中層領(lǐng)導(dǎo)和院系負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)人基金會的職責(zé)之一，就是通過拓展高校領(lǐng)導(dǎo)人的綜合素質(zhì)，提高部門主管的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，促進(jìn)并提高政府投資效益。

(2)促進(jìn)高等教育變革。領(lǐng)導(dǎo)人基金會重視培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)人的遠(yuǎn)見卓識，并積極引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)人把這種戰(zhàn)略性的思維傳達(dá)給職能部門和下屬。實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略性思維的關(guān)鍵點(diǎn)就是鼓勵領(lǐng)導(dǎo)人成為變革的關(guān)鍵力量。任何真正的變革都是從上層開始的，要善于授權(quán)下屬和職能部門在制度和機(jī)制建設(shè)上變革和發(fā)展，以至形成合力促進(jìn)學(xué)校戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(3)資助高等教育研究計(jì)劃。領(lǐng)導(dǎo)人基金會高度重視高等教育的研究計(jì)劃，通過高等教育政策研究所、校長常設(shè)會議、英國大學(xué)聯(lián)合會等組織有選擇性的支持其開展高等教育研究工作。通過不同角度和層面的研究，鼓勵不斷開發(fā)新項(xiàng)目，滿足高校多層面的培訓(xùn)需求，培訓(xùn)項(xiàng)目已從學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)人培訓(xùn)，不斷拓展到首席管理者培訓(xùn)、高級戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者培訓(xùn)、系部主任培訓(xùn)等。有的學(xué)校還將博士生、碩士生和本科生列入培訓(xùn)范圍。

2領(lǐng)導(dǎo)人基金會的培訓(xùn)項(xiàng)目

高校領(lǐng)導(dǎo)人基金會2004年創(chuàng)辦運(yùn)行以來，有針對性地開展了針對提高高校領(lǐng)導(dǎo)人視野和能力的培訓(xùn)項(xiàng)目。通過資金的投入有效地組織和實(shí)施了領(lǐng)導(dǎo)人的培訓(xùn)計(jì)劃。目前項(xiàng)目包括4類。

(1)針對個(gè)體領(lǐng)導(dǎo)開展的有針對性的培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)人基金會培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)人領(lǐng)導(dǎo)力是通過實(shí)際案例進(jìn)行培養(yǎng)的，從真實(shí)的案例中學(xué)習(xí)提高領(lǐng)導(dǎo)力。如面向高校領(lǐng)導(dǎo)人的開放管理項(xiàng)目、專家指導(dǎo)和咨詢、特殊技能和知識培訓(xùn)等。

(2)幫助高校建立接班人計(jì)劃。基金會幫助高校建立接班人被訓(xùn)計(jì)劃。在普遍培訓(xùn)的基礎(chǔ)上建立接班人計(jì)劃，并針對學(xué)校管理層的實(shí)際情況找出癥結(jié)、制訂方案。

(3)建立高校領(lǐng)導(dǎo)人學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)。基金會積極拓展高校領(lǐng)導(dǎo)人的學(xué)習(xí)和交流空間。如建立與當(dāng)?shù)卣芾砣藛T和企業(yè)界人士的學(xué)習(xí)和交流平臺等。

(4)投資研究和交流活動。基金會通過一段時(shí)間的培訓(xùn)和指導(dǎo)活動后，針對高校領(lǐng)導(dǎo)人培訓(xùn)的情況設(shè)立專題開展研究活動。

三、建立撥款的機(jī)制導(dǎo)向，提高教學(xué)質(zhì)量和科研水平

英國政府對高等學(xué)校的管理是通過法律來實(shí)施的，在具體的操作中又通過政府撥款來促進(jìn)高等教育的發(fā)展。英國政府于1992年設(shè)立高等教育撥款委員會(HEFCE)負(fù)責(zé)管理公共資金，這一委員會是政府建立的機(jī)構(gòu)，但不是政府的一部分，屬于公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，是政府與大學(xué)之間的橋梁。其核心目標(biāo)是：擴(kuò)大高等教育參與者的范圍，并保持機(jī)會均等；努力提高教學(xué)質(zhì)量；促進(jìn)科研質(zhì)量的提高；促進(jìn)大學(xué)對社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)；努力發(fā)展高校治理和管理的水平，促進(jìn)高等教育實(shí)力的不斷提升；提高HEFCE內(nèi)部的管理水平和自身發(fā)展。

HEFCE的主要職責(zé)是代表政府根據(jù)對各學(xué)校教學(xué)和科研的評估情況進(jìn)行撥款，促進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量和科研水平的提高。英國高等教育評估包括教育質(zhì)量評估和科研水平評估：教育質(zhì)量評估由HEFCE下設(shè)的高等教育教學(xué)質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)(QAA)執(zhí)行，以評估高校教學(xué)水平；科研水平評估(RAE)亦由HEFCE委任評估主席組建科研評估小組實(shí)施評估工作，用于衡量高等教育機(jī)構(gòu)的科研水平和科學(xué)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

1高等教育教學(xué)質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)簡介

該機(jī)構(gòu)于1997年由大學(xué)副校長委員會和高等教育撥款委員會合作成立(Quality AssuranceAgency for Higher Education，簡稱QAn)。它是政府、高等教育撥款委員會、高等教育的專家、產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)共同合作的獨(dú)立行政法人組織。其主要任務(wù)是確保英格蘭高等教育撥款委員會(HEFCE)所資助的學(xué)校的教育質(zhì)量。QAA接受政府授權(quán)進(jìn)行高教質(zhì)量評估，其經(jīng)費(fèi)來源為撥款委員會(HEFCE)的合同撥款和大學(xué)上繳的會費(fèi)。政府要求各公立高校必須接受QAA的評估，否則不予撥款。英國現(xiàn)已經(jīng)形成一整套標(biāo)準(zhǔn)化的教學(xué)評估指標(biāo)、規(guī)范化的評估程序和制度化的效績考核模式。

2高等教育教學(xué)質(zhì)量評估

教學(xué)質(zhì)量評估是以學(xué)科作為評估單位來評估學(xué)科領(lǐng)域的教育質(zhì)量。主要集中在對各學(xué)科學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和成績質(zhì)量的評估。QAn對學(xué)科進(jìn)行評估時(shí)遵從以下流程：

(1)QAA與學(xué)校建立聯(lián)系。主要是商討評估的確切時(shí)間。

(2)學(xué)校提交自我評估材料。申請?jiān)u估的學(xué)校要在評估訪問前六個(gè)月提交自我評估材料。QAA對學(xué)校自我評估材料的撰寫有一定指導(dǎo)，在其出版的學(xué)校評估手冊(準(zhǔn)備學(xué)科自我評估材料的指導(dǎo)方針)中有詳細(xì)說明。在評估材料中最重要的參考點(diǎn)是學(xué)校自己設(shè)定的學(xué)科教育目的和目標(biāo)。

(3)評估主席分析評估材料并組建評估組。通常，評估組至少由三名學(xué)科專家和一名評估主席組成。所評估對象的規(guī)模不同，專家組會相應(yīng)調(diào)整人數(shù)。評估主席領(lǐng)導(dǎo)各評估組，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和管理評估訪問，確保訪問按照QAA的指導(dǎo)方英國政府、學(xué)校和評估機(jī)構(gòu)的相互關(guān)系針進(jìn)行。每一個(gè)新任命的評估主席都要接受訪問管理和其它相關(guān)技能的培訓(xùn)，參加學(xué)科專家評估者的培訓(xùn)課程。

(4)評估組前往進(jìn)行評估訪問。人校評估的時(shí)間通常為3天半。期間，評估組會對學(xué)生工作(考試卷、作業(yè)、方案、作品和論文)進(jìn)行抽樣檢查，并且會盡可能地觀察各種形式的教學(xué)，如研討會、輔導(dǎo)班等。評估人員會召開一些與教員、管理人員和技術(shù)人員的見面會，也有和學(xué)生、畢業(yè)生和雇主的見面會。

(5)對學(xué)科內(nèi)容進(jìn)行評定。QAA對學(xué)科內(nèi)容進(jìn)行評定通常是從以下6個(gè)核心方面來進(jìn)行的，包括課程設(shè)計(jì)、內(nèi)容和組織、教和學(xué)的評估、學(xué)生進(jìn)步和成績、學(xué)生支持和指導(dǎo)、學(xué)習(xí)資源、質(zhì)量管理和增強(qiáng)措施。每一方面都被量化為四個(gè)等級，滿分4分。

(6)形成學(xué)科評估報(bào)告。學(xué)科評估報(bào)告包含學(xué)科的介紹、目的目標(biāo)的陳述、評估概要、教育質(zhì)量(分別從6個(gè)方面進(jìn)行說明)和結(jié)論5部分。

(7)整改和監(jiān)督。對于學(xué)科評估報(bào)告提出的不足和有關(guān)建議，1年后評估小組將委派專員來校訪查和座談，并由學(xué)校提供書面改進(jìn)報(bào)告。

評估小組將把學(xué)校改進(jìn)方案和措施作為增強(qiáng)教學(xué)和提高質(zhì)量的新依據(jù)供給HEFCE作為撥款參考。

3高等教育科研水平評估

科研評估(Research Assessment Exercise，簡稱RAE)是由英格蘭高等教育基金委員會(HEFCE)、蘇格蘭高等教育基金會(sHEFC)，威爾士高等教育基金會(HEFCW)和北愛爾蘭教育部(DENI)聯(lián)合在全英范圍內(nèi)的高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行的權(quán)威性評估。科研質(zhì)量是科研撥款的基礎(chǔ)，為了判斷科研質(zhì)量，HEFCE定期在英格蘭進(jìn)行科研評估活動(RAE)。

(1)科研水平評估的方式

英國科研評估的對象稱為評估單元。2001年RAE中共有68個(gè)學(xué)科評估單元，每一個(gè)單元涵蓋了相當(dāng)多的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域。RAE的評估周期是每3～5年一次，首次評估始于1986年，已先后進(jìn)行了6次評估。

RAE的評估方式是以同行評估為主。通常一個(gè)學(xué)科組負(fù)責(zé)一個(gè)單元的評估，但也有兩三個(gè)學(xué)科由一個(gè)聯(lián)合評估組(joint pallel)負(fù)責(zé)。評估組的主席由上一次評估小組成員提名，英國四個(gè)地區(qū)高等教育基金機(jī)構(gòu)任命。學(xué)科評估組的候選成員來自各種不同的機(jī)構(gòu)和組織，包括科研協(xié)會、學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)機(jī)構(gòu)和那些代表工商業(yè)界和其他運(yùn)用科研成果的機(jī)構(gòu)。然后，根據(jù)評估組主席的建議，并基于每人在各自研究領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)和身份，由高等教育基金機(jī)構(gòu)選定評估組正式成員。另外，所有的學(xué)科組還與海外專家協(xié)商，以確認(rèn)是否符合國際先進(jìn)水平的標(biāo)準(zhǔn)。

(2)科研水平評估的步驟

科研評估的具體步驟如下：

首先，高等教育機(jī)構(gòu)提交評估材料。英國每一所公立高校和學(xué)院都要提交科研情況的資料參加評估。提交的報(bào)告要符合標(biāo)準(zhǔn)的格式，其中應(yīng)包括量化的資料。無論是對應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究或是戰(zhàn)略研究都平等對待，科研評估專家組只負(fù)責(zé)評估科研質(zhì)量和水平。

需提交的材料包括：仍在工作的待評估科研人員名單；在給定期間(一般是人文學(xué)科7年，其他學(xué)科5年)待評估的每一位科研人員4項(xiàng)科研成果，研究成果可以是書籍、論文、雜志文章和錄像帶等等。高等教育機(jī)構(gòu)提交的資料可分為不同的類別(見表1)。

第二步，評估組做出判斷。評估組成員運(yùn)用各自的學(xué)科專長，并利用提交報(bào)告的所有資料，形成對每份提交報(bào)告的評估單元內(nèi)所有科研活動的總體質(zhì)量的看法。與教育質(zhì)量評估最大的不同是，科研評估組不訪問高等教育機(jī)構(gòu)。

第三步，評分排序。學(xué)科評估組運(yùn)用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)評分等級為每一所高校排序，如前所述，根據(jù)研究成果達(dá)列國內(nèi)或國際先進(jìn)水平的情況，評分從1到5*不等。

第四步，公布結(jié)果。除了評分等級外，通常還要公布每一個(gè)評估單元的報(bào)告。在提交給HEFcE參考時(shí)，提交給學(xué)校確認(rèn)。

四、對我國高等教育發(fā)展的啟示

1主動適應(yīng)高等教育大眾化的要求，明確定位，制定不同發(fā)展目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

英國高等教育在世界上是高水平的，牛津、劍橋大學(xué)都有八九百年的歷史，培養(yǎng)了大批科學(xué)家，積累了豐富的人才培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，享譽(yù)全世界。另一方面，英國有一些大眾化教育時(shí)代創(chuàng)辦的新大學(xué)，僅有幾十年的建校歷史，由于定位準(zhǔn)確，并勇于創(chuàng)新辦學(xué)模式，使學(xué)校在短時(shí)間內(nèi)一躍進(jìn)入英國大學(xué)排名前列，例如華威(Warwick)大學(xué)建校僅40余年，現(xiàn)已居英國大學(xué)前十名。它沒有沿襲老大學(xué)的辦學(xué)模式，而是創(chuàng)造出適合自己辦學(xué)地位、發(fā)展目標(biāo)的辦學(xué)模式，獲得較大的辦學(xué)空間，從而在很短的時(shí)間內(nèi)趕上并超過老大學(xué)，確立了自己的地位。中國大學(xué)數(shù)量多，層次復(fù)雜，有部屬院校、地方所屬院校，以前還有行業(yè)主管院校，由于存在著管理體制和辦學(xué)水平上的差異，我們應(yīng)當(dāng)實(shí)行分級、分類發(fā)展的戰(zhàn)略，各類高校要明確自己的發(fā)展定位和目標(biāo)，進(jìn)一步貫徹高等教育法，落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，建立高等院校由政府監(jiān)控、社會監(jiān)督和有效自律的質(zhì)量保證機(jī)制，辦讓國家放心、社會認(rèn)可、群眾滿意的高等教育。

2建立適應(yīng)高等教育大眾化發(fā)展的教育創(chuàng)新機(jī)制，全面提升教育質(zhì)量

英國高等教育的質(zhì)量保證體系并不是以傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)、傳統(tǒng)的方式應(yīng)對高等教育大眾化發(fā)展的趨勢，而是在不斷改革創(chuàng)新教育理論和方法的過程中，積極應(yīng)對高等教育大眾化的發(fā)展，確保高等教育新的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如建立以學(xué)生選擇為主的模塊化課程(modular COUrSe)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，按照個(gè)人興趣和特長進(jìn)行大專業(yè)的學(xué)習(xí)。推行以市場選擇為主的基于工作和崗位(work-based)課程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，將學(xué)習(xí)和未來職業(yè)工作整合起來。通過發(fā)展學(xué)生的溝通、演講、信息技術(shù)和解決實(shí)際問題等可遷移技能來培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。創(chuàng)辦以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力為主的“高等教育創(chuàng)業(yè)”(Enterpnise in Higher Education)課程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。這些新的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)涵對我國提高高等教育的質(zhì)量具有重要的借鑒作用。

3完善高等教育評估體系，以投資引導(dǎo)質(zhì)量的提高

英國的教學(xué)質(zhì)量評估和科研評估主要由中介評估機(jī)構(gòu)來進(jìn)行。這樣可以使政府和教育行政部門致力于研究評估結(jié)果，從而決定優(yōu)質(zhì)教育資源的投向，促進(jìn)高校間的合理、有序競爭。我們可以學(xué)習(xí)、借鑒英國在這方面的做法，在高等教育評估方面引入較強(qiáng)的競爭機(jī)制，對評估結(jié)果進(jìn)行更細(xì)致的劃分，按照評估結(jié)果的不同等級在撥款中適當(dāng)給予傾斜，使高校充分感受競爭的壓力。并在完善評估內(nèi)容、改進(jìn)評估指標(biāo)體系、簡化評估程序等方面借鑒英國的做法，為中介評估機(jī)構(gòu)的創(chuàng)立奠定良好的基礎(chǔ)。

4更新觀念，推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃向戰(zhàn)略管理轉(zhuǎn)變

英國各高校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃對學(xué)校的發(fā)展均具有重要的指導(dǎo)作用。其中重要原因就是戰(zhàn)略規(guī)劃已轉(zhuǎn)變成各高校戰(zhàn)略管理的重要手段，諸如行動方案、操作性行動計(jì)劃、財(cái)政和資源規(guī)劃、滾動式規(guī)劃目標(biāo)監(jiān)控、落實(shí)責(zé)任等就是規(guī)劃管理的重要特征。目前我國高校發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃一般是原則多方案少、規(guī)劃多落實(shí)少、計(jì)劃多行動少，學(xué)校規(guī)劃和學(xué)校管理相脫節(jié)，學(xué)校規(guī)劃難以成為管理的重要手段。對此我國各高校要積極推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃向戰(zhàn)略管理的轉(zhuǎn)變。首先要重視戰(zhàn)略規(guī)劃工作，投入適當(dāng)?shù)呢?cái)力和人力，形成有效的工作機(jī)制和制度；二要更新觀念，進(jìn)行系統(tǒng)化的設(shè)計(jì)和科學(xué)的研究，使規(guī)劃工作在科學(xué)規(guī)范的運(yùn)作之中；三要抓好戰(zhàn)略規(guī)劃向戰(zhàn)略管理轉(zhuǎn)變的幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，即制訂專項(xiàng)行動方案、分解戰(zhàn)略規(guī)劃、落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任人、健全監(jiān)督考核機(jī)制、完善技術(shù)支撐系統(tǒng)等。

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責(zé)任編輯李改