價值鏈治理、協(xié)調(diào)、學習與嵌入企業(yè)升級

龔三樂　李伯興

[摘要]企業(yè)升級沖擊既定的全球價值鏈組織結(jié)構(gòu)、利益分享結(jié)構(gòu),也受其影響和制約。價值鏈組織治理模式、協(xié)調(diào)機制與學習,影響企業(yè)的升級。通過分析這些影響因素,得到促進企業(yè)升級的啟示。

[關(guān)鍵詞]全球價值鏈;企業(yè)升級

[中圖分類號] F270 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)09-0030-03

※本文為廣西教育廳2007年度科學研究項目《M型戰(zhàn)略下基于GVC的廣西傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級問題研究》(200701LX297)的階段性研究成果。

在全球價值鏈里,各個價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)的企業(yè)以產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)或非產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的形式連接在一起,組成一個以互補性資源共享為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢集成體組織,推動產(chǎn)品價值實現(xiàn)的低成本、柔性與高效。這一過程,同時意味著基于利益關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起的組成企業(yè),相互作用、彼此制約,形成價值鏈特定的利益分享結(jié)構(gòu)。價值鏈內(nèi)企業(yè)追求地位提升的行為,必然沖擊到既定的價值鏈組織結(jié)構(gòu)、利益分享結(jié)構(gòu),從而也必然受其影響和制約。價值鏈中的一些因素,包括價值鏈的治理模式、協(xié)調(diào)機制與學習等因素,對企業(yè)在全球價值鏈內(nèi)的升級產(chǎn)生影響作用。

一、治理模式

全球價值鏈的治理模式,決定了價值鏈組成企業(yè)之間的權(quán)力分配格局。Humphrey和Schmitz將治理定義為通過非市場聯(lián)系的經(jīng)濟活動的協(xié)調(diào)[1]。企業(yè)所嵌入全球價值鏈的治理模式類型從而其的權(quán)力格局地位,對其升級有著顯著的影響。這種影響與價值鏈領(lǐng)導企業(yè)密切相關(guān)。綜合起來,企業(yè)在價值鏈組織中的權(quán)力與其升級之間的關(guān)系,可分兩種情況來考慮:低層次的升級(主要指工藝流程升級和產(chǎn)品升級)與高層次的升級(主要指功能升級和鏈條升級)。第一,低層次的升級:企業(yè)在價值鏈中的自主權(quán)、話語權(quán)越小,領(lǐng)導企業(yè)威權(quán)性越大,價值鏈嵌入越有利于升級;反之則反之;第二,高層次升級:企業(yè)在價值鏈中的自主權(quán)、話語權(quán)越大,領(lǐng)導企業(yè)威權(quán)性越小,價值鏈嵌入越有利于升級;反之則反之。在市場型、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導型以及層級制五種價值鏈的治理模式中,領(lǐng)導企業(yè)的協(xié)調(diào)、治理權(quán)力是向上遞增的,相應(yīng)嵌入企業(yè)的權(quán)力越來越小,因此,價值鏈的治理環(huán)境會越來越有利于嵌入企業(yè)低層次的升級,而高層次升級遭遇的阻力會越來越大。產(chǎn)生上述現(xiàn)象的原因,是由領(lǐng)導企業(yè)對價值鏈的分工協(xié)作利益的攫取權(quán)衡決定的。一方面,為了應(yīng)對快速多變的市場需求、維持在市場中的競爭優(yōu)勢地位,領(lǐng)導企業(yè)必須加強對產(chǎn)品、關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)設(shè)計工作或者提高對采購品的采購標準和要求,同時,領(lǐng)導企業(yè)還應(yīng)加強對嵌入企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)輸出(領(lǐng)導企業(yè)與嵌入企業(yè)之間的聯(lián)系越緊密、一體化程度越深,對嵌入企業(yè)技術(shù)進步扶持的責任和意愿也越大),以此保證嵌入企業(yè)能適應(yīng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)。領(lǐng)導企業(yè)如此行為的目的是維持價值鏈的正常穩(wěn)定運作、保持競爭力和維持現(xiàn)有市場地位,從而保證分工協(xié)作利益的獲取。另一方面,在維持市場中的優(yōu)勢地位的同時,領(lǐng)導企業(yè)還要維持自己在價值鏈中的優(yōu)勢地位——作為產(chǎn)品增加值最大份額占有者的地位,相當于維持既有的權(quán)力分配格局。這成為領(lǐng)導企業(yè)限制嵌入企業(yè)高層次升級的意愿來源基礎(chǔ)。領(lǐng)導企業(yè)對關(guān)鍵核心的技術(shù)不會輕易讓渡,它會封鎖這些技術(shù)的擴散與轉(zhuǎn)讓;甚至有可能的話,領(lǐng)導企業(yè)還會利用自己的控制力、影響力,讓價值鏈的技術(shù)進步位于自己可控制的范圍之內(nèi),從而抑制嵌入企業(yè)的自主技術(shù)進步努力、抑制嵌入企業(yè)對價值鏈的影響力的提升。領(lǐng)導企業(yè)限制高層次升級的能力,隨其與嵌入企業(yè)之間聯(lián)系、一體化程度的加強成正比。下面我們用表1就全球價值鏈對嵌入企業(yè)高層次升級的影響作一總結(jié)。

二、協(xié)調(diào)機制

在市場型、網(wǎng)絡(luò)型、等級制三種治理模式的全球價值鏈中,市場型全球價值鏈的核心協(xié)調(diào)機制是價格機制,等級制的協(xié)調(diào)機制顯而易見就是行政管理機制。發(fā)展中國家和地區(qū)企業(yè)所嵌入的全球價值鏈主要是網(wǎng)絡(luò)型的全球價值鏈[2],網(wǎng)絡(luò)型全球價值鏈是全球價值鏈的主體形式。因為存在一系列的協(xié)調(diào)機制,網(wǎng)絡(luò)型不同于市場型,同時也因為財產(chǎn)權(quán)利的分散性而區(qū)別于企業(yè)(等級制)[3]。網(wǎng)絡(luò)型全球價值鏈的正常運行,主要就是通過企業(yè)間的合作實現(xiàn)的。其內(nèi)部協(xié)調(diào)機制的核心目標,是要維持價值鏈組成企業(yè)之間的長久合作。Roberto和Raffaella的研究表明,網(wǎng)絡(luò)型全球價值鏈中企業(yè)間的合作,主要是通過由企業(yè)在反復互動中恰當?shù)乇３趾献鞑┺牡挠螒蛞?guī)則來維持著“可信任”的交易的進行[4]。

(一)維持全球價值鏈合作的協(xié)調(diào)機制

我們首先從對全球價值鏈組成企業(yè)間合作的認識談起。全球價值鏈中企業(yè)間的合作,可在“囚徒博弈”模型的基礎(chǔ)上來理解(如圖1),價值鏈的各合作參與方的關(guān)系常常反映出這一經(jīng)典范例的特征:

●企業(yè)間在交易中喪失了信任,就會獲得很少的利潤D。

●企業(yè)維持合作,可獲得彼此有利的利潤結(jié)果A出現(xiàn)。

●單方面違約將獲得最大的回報B,而堅持承諾的一方將出現(xiàn)最壞的利潤C。

企業(yè)之間上述博弈的納什均衡結(jié)果,是雙方都背叛各自承諾而獲得(D,D )。如果是這樣,全球價值鏈就不存在生存價值了。不過,幸運是的上述結(jié)論是在企業(yè)間一次性博弈的前提下得出來的,一次性博弈使得企業(yè)的決策偏重于個體利益而不是集體利益,而對個體利益的追求的最終結(jié)果必然導致個體利益與集體利益的雙重喪失。在實際的價值鏈中,企業(yè)間的合作不是一次性而是多次性的,因此企業(yè)間的合作博弈是一種無限期的重復動態(tài)博弈。博弈最后的結(jié)果,是獲得一個子博弈精煉納什均衡——冷酷戰(zhàn)略(在囚徒博弈中指:開始選擇抵賴;選擇抵賴一直到有一方選擇了坦白;然后永遠選擇坦白),即帕累托最優(yōu)(合作、合作)是每一個階段的均衡結(jié)果[5]。這意味著每個企業(yè)走出了囚徒博弈的困境。

隱藏在這個結(jié)果背后的原因,是如果博弈重復無窮次并且每個企業(yè)有足夠耐心,那么任何短期機會主義行為的所得都是微不足道的,參與企業(yè)有積極性為自己建立一個樂于合作的聲譽,同時也有積極性懲罰對方的機會主義行為。由此可見,這里的合作可以被看作是有限信任和有限機會主義的混合物,因此,維持全球價值鏈內(nèi)部這種“可信任”的交易需要有保持這種合作博弈戰(zhàn)略的游戲規(guī)則的存在(主要由領(lǐng)導企業(yè)實施)。這些游戲規(guī)則也就是全球價值鏈中的合作協(xié)調(diào)規(guī)則,這些協(xié)調(diào)規(guī)則的存在和實施,最終維持著全球價值鏈的正常運行。具體來說,我們將這些復雜的規(guī)則分為三大類:謹慎性規(guī)則[6]、相互交往性規(guī)則以及懲罰性規(guī)則。

(二)協(xié)調(diào)機制與企業(yè)升級

全球價值鏈內(nèi)部的合作協(xié)調(diào)狀況對升級的影響是復雜的。合作協(xié)調(diào)機制高效、組成企業(yè)間的合作順利和持久,意味著嵌入企業(yè)與其它企業(yè)形成了一種穩(wěn)固的伙伴關(guān)系,這對企業(yè)的升級存在著雙重影響:一方面,這可能降低企業(yè)升級的意愿;另一方面,則可能會有利于推動知識轉(zhuǎn)移、擴散而促進升級的進行。相反,如果價值鏈內(nèi)部的合作協(xié)調(diào)機制不穩(wěn)、不順暢,那么,價值鏈內(nèi)部的企業(yè)間很難達成一種融洽、默契和長期的合作關(guān)系,而會較長時期保持一種充滿競爭、摩擦和不信任的狀況。這種狀況,對企業(yè)升級的影響與前面相反。一方面,這促成企業(yè)形成強烈的升級意愿,另一方面,企業(yè)將很難得到來自于合作伙伴的升級支持,從而升級難度加大。

三、學 習

發(fā)展中國家企業(yè)為了能夠去升級、滿足國際標準和變成全球價值鏈的一部分,需要努力去進行不斷的學習[7]。集群和全球價值鏈是為推動這個學習過程形成而提供合適的社會和制度結(jié)構(gòu)的工具。Stamm就認為,國際化價值鏈就像知識“傳輸帶”一樣能促進發(fā)展中國家公司的學習[8]。Morrison在2002年認為,全球價值鏈帶來的國際聯(lián)系在獲得技術(shù)和促進學習與創(chuàng)新上扮]一個關(guān)鍵的角色。因此,價值鏈給嵌入企業(yè)學習各種先進生產(chǎn)經(jīng)營知識提供了良好的條件。企業(yè)在價值鏈內(nèi)的學習狀況如何,會影響到企業(yè)的升級。

在全球價值鏈組織里,組織的運行具體由兩個“流”構(gòu)成:有形的不斷改變外在形態(tài)的物質(zhì)流與無形的傳遞各種知識(設(shè)計、研發(fā)、工藝、營銷、消費等知識)的信息流。物質(zhì)“流”從產(chǎn)品的原始形態(tài)——原材料開始一直到消費、廢品回收處理階段為止,是一條單向的通道;知識“流”則是在價值鏈的各參與企業(yè)不斷的信息收集、分析和處理的基礎(chǔ)上,通過信息在參與者之間的相互反饋、反復傳遞而進行的,是一個多向、互動的過程。作為發(fā)展中國家的嵌入企業(yè),往往只擁有相關(guān)的低層次生產(chǎn)制造技術(shù)。這意味著它們在全球價值鏈的內(nèi)部知識流里主要是作為一個知識的輸入者、接受者而存在。這些企業(yè)要實現(xiàn)升級,必須擁有較高層次的知識比如先進制造技術(shù)、研發(fā)技術(shù)、營銷技術(shù),需要接受來自于前向與后向環(huán)節(jié)的知識輸入——企業(yè)不斷學習和消化來自于上、下價值鏈環(huán)節(jié)的知識。相關(guān)研究表明,企業(yè)在集群和全球價值鏈內(nèi)學習的有效性依賴于部門和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的順利運行以及與全球價值鏈的領(lǐng)導企業(yè)之間的聯(lián)系[9]。這最終依賴于集群和全球價值鏈成員相互之間的知識交流以及在企業(yè)、研究機構(gòu)、商業(yè)支持機構(gòu)、價值鏈領(lǐng)導者之間知識的流動狀態(tài)[10]。因此,學習和創(chuàng)新是一個不同的參與者和部門之間復雜的交流的結(jié)果。嵌入企業(yè)與價值鏈組成成員之間知識交流的狀況如何、特別是與領(lǐng)導企業(yè)間的交流狀況如何,直接關(guān)系到其在價值鏈內(nèi)部的學習效果如何,最終影響到企業(yè)升級的實現(xiàn)狀況如何。因此,這需要完善知識流動環(huán)境,促進各參與方的交流,提高企業(yè)的學習效率。對此,Timothy認為關(guān)鍵的一點,是要求各參與知識傳輸?shù)闹黧w應(yīng)具備三個特征:開放性、信用和社會交往性[11]。

四、啟 示

我們分析了全球價值鏈內(nèi)部三個因素即治理模式、協(xié)調(diào)機制與學習因素對企業(yè)升級的影響。治理模式類型對升級影響是復雜的,不同的模式類型,對企業(yè)低層次、高層次升級有著不同的影響。為此,企業(yè)應(yīng)根據(jù)治理模式的不同,相機抉擇合適的嵌入策略、升級戰(zhàn)略。如果企業(yè)實力較弱,那么可以考慮融入領(lǐng)導型、層級制全球價值鏈,發(fā)揮其較強的升級推動作用,促進自身較低層次的升級;反之,企業(yè)則應(yīng)傾向于保持足夠的自主權(quán),通過自身積極的技術(shù)進步、自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng),努力進行高層次的升級。價值鏈協(xié)調(diào)機制運行效率從而內(nèi)部合作情況如何,對企業(yè)升級也具有不同的影響。合作穩(wěn)定的全球價值鏈內(nèi),企業(yè)應(yīng)充分獲取價值鏈內(nèi)部的支持,利用一切有利條件促進自身升級;反之,企業(yè)需要充分發(fā)揮自身主觀能動性去努力實施升級行為。嵌入全球價值鏈的企業(yè),具備有利的學習環(huán)境、學習條件。為促進升級,企業(yè)需要采取各種手段努力提高學習效率,以此吸收盡可能多的升級所需知識。

[參考文獻]

[1]Humphrey J., Schmitz H.Developing Country Firms in the WorldEconomy: Governance and Upgrading in Global Value Chains[R].INEF Report, No. 61, Duisburg: University of Duisburg, 2000.

[2]Gereffi G.,Humphrey J., Sturgeon,T.. The Governance of GlobalValue Chains[J]. Review of International Political Economy,2003,November 4:86-102.

[3]Langlois, R. N., Robertson,P .L. Firms, Markets and EconomicChange[R]. London: Routledge, 1995.

[4]Roberto G,Raffaella Tabacco.Industrial districts in a knowledge-based perspective:the role of knowledge transfer and knowledgecombination[C].Conference in honor of Professor SebastianoBrusco,Modena,Italy,September 12-13,2003.

[5]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海:上海三聯(lián)出版社,2005.

[6]Lorenz,E.H. Neither friend nor strangers:Informal networks ofsubcontracting in French indus-try [M].In D.Gambetta(ed.)Trust,New York:Blackwell.1988.

[7]Gibbon, P.Upgrading Primary Production: A global CommodityChain Approach[J]. World Development , 2001,Vol. 29. No.2:345-363.

[8]Andreas Stamm. Value Chains for Development Policy:Challengesfor Trade Policy and the Promotion of Economic Development[J].Eschborn ,2004.

[9]Lundvall, B.A. (Ed.).National Systems of Innovation[M].London: Pinter,1992:323-363.

[10]Lundvall, B.A. Interactive Learning, Social Capital and EconomicPerformance[A]. A paper presented at the Conference onAdvancing Knowledge and the Knowledge Economy[C].Washington ,January, 2005:10-11.

[11]Timothy,E. Collaborative Learning and Firm Upgrading inUgandas Fish and Floriculture Clusters and Export Value Chains[C].Paper to be presented at the 3rd Globelics Africa Confere-nce:31st October-4th November, 2005.

Management, Coordination and Study of Global Value Chains and EnterprisesUpgrading

Gong Sanle,Li Boxing

(Guangxi University of Finance and Economics, Nanning 530003, China)

Abstract:Enterprises' upgrading has both an impact on organic structure and benefit-sharing structure which are also suffered from its influence and restriction. Managing mode, coordinating mechanism and studying in global value chains all affect enterprises′ upgrading. Through studying these influencing factors, we can get some inspirations to promote the upgrading of enterprises.

Key words:global value chains;upgrading of enterprises

(責任編輯:張丹郁)