核心企業激勵節點企業信息化的方式及比較研究

陽明明　陳功玉

摘要:研究了供應鏈上核心企業對節點企業推行信息化的幾種激勵策略,分析了核心企業采用命令式、一次性補貼式和價格補貼式促使三種供應商信息化的策略,以及這些策略對核心企業自身、供應商以及整個供應鏈的產量、利潤、凈增利潤和利潤分配等問題進行了研究。得出了采用這些策略必須滿足的臨界條件,并對這些策略進行了比較研究,提出了三個重要結論。

關鍵詞:供應鏈;信息化;命令式;一次性補貼;價格補貼

中圖分類號:F273.7文獻標識碼:A

Abstract: The paper studies on the policies of the core enterprises who wants to inspire his node enterprise to informationize based on supply chain. The policies are defined as giving orders, once-for-all subsidy and price subsidies, each policy have different effect on both the core enterprise itself and its partner's outputs, profits, net increasing profit, and on the whole supply chain. How to take the policies is important, and we have tried to model on the application scope and compare to each other.

Key words: supply chain; informationization; ordering policy; once-for-all-subsidy policy; price-subsidy policy

0引言

單個企業的信息化并不是一個新話題,但是基于供應鏈的中小型節點企業的信息化則是熱門話題。因為對于中小型的節點企業來說,信息化的初期投入往往過大,此后還需按照核心企業的要求不斷升級,追加投入,比如沃爾瑪2007開始要求其已經投入RFID技術的供應商用EPCGen2標簽替代EPCGen1標簽,遭到了很多供應商的抵制[1]。再如核心企業要求其合作商采用新技術或進行技術升級也經常遭到節點企業的抵制,所以研究核心企業如何激勵其節點企業實現信息化或進行技術升級等問題具有較強的現實意義。理論上,信息化是供應鏈成功的關鍵,因為它能使管理者的決策建立在跨企業和跨職能部門的更廣范圍的信息基礎之上[2],如何建立企業之間的戰略合作伙伴關系并建立一種長期有效的運行機制是供應鏈管理的核心內容(陳功玉,2003)[3]。信息化既是供應鏈建立長期有效運行機制的標志又是保證。因此研究如何激勵節點企業尤其是實力較弱的中小型企業推行信息化也有較強的理論意義。

關于這一方面的理論性研究,國內外的文獻仍然不多。Riggins等(1994)[4]指出采購商可以通過提供培訓以及咨詢等方式的補貼來鼓勵新的供應商加入網絡。Wang和Seidmann(1995)[5]進一步分析了命令式和補貼式兩種不同的策略對EDI實施的影響,他們從網絡外部性的角度,提出采購商可以在購買過程中通過給已經實施EDI的供應商一個溢價來補償由于負的網絡外部性帶來的損失,也可以通過給供應商提供補貼而非命令來吸引新的供應商來采用EDI技術。唐宏祥(2003)[6]在由一個零售商和一個供應商組成的供應鏈中,提出用線性轉移支付契約解決供應商和零售商之間的激勵問題,即通過供應商向零售商進行基于銷售量的線性轉移支付,從而克服由于雙重邊際化所導致的供應鏈非效率,使供應鏈達到協作狀態。宋培建等(2008)[7]在研究RFID技術的應用決策問題時證明,采購商采用命令式策略能夠促進RFID技術的使用,減少供應商等待的可能性,但是采用命令式策略的效果受供應商對采購商的依賴程度的影響。依賴程度越高,命令式策略的效果就越好。宋等人通過兩階段博弈得出補貼式策略雖然也能促進RFID技術的使用,但該策略減少了企業較早采用RFID技術的可能性。本文關注的是供應鏈上中小企業的信息化問題,研究和比較核心企業采取的不同策略對節點企業信息化決策的影響。

1模型構建

考慮一條簡化的供應鏈,由一個供應商(節點企業)和一個制造商(核心企業)組成,生產一種最終產品。我們把供應鏈上的小型節點企業定義為依附于核心企業,產品大部分或全部銷售給核心企業,自身沒有定價權的企業(實踐中,這種情形也比較常見)。從整個供應鏈的競爭力和自身利益出發,核心企業希望供應商信息化,從而獲得更大利潤[10]。我們首先作如下假設:(1)制造商與供應商均服從理性人假設,供應商可以接受信息化,也可以拒絕信息化。拒絕信息化將被制造商淘汰出供應鏈,但仍可在市場中另尋客戶從而獲得保留收益π但須增加交易成本δ(上標S、M分別表示供應商和制造商)。由于在供應鏈上占有絕對優勢,我們假設制造商總是能在市場上找到合適的同類供應商,且交易成本可忽略不計,即供應商的退出不會對制造商造成損失。(2)一個最終產品需要一個部件,供應商產能無限,不考慮庫存。供應商根據制造商的需求量確定自己的產量,按成本加成法確定產品的價格:即q=q,w=c+θ,π=qθ(q表產量,w為供貨價,θ為單位產品的利潤,c指單位成本,π為利潤函數)。鑒于基于供應鏈的信息化模式往往帶有很強的專用性,我們忽略掉信息化可能給供應商帶來的其它“外溢效應”。(3)制造商的需求曲線為 q=a-bpa,b為常數且>0,利潤函數為π=qp-w。制造商按照利潤最大化作出產量和價格決策;供應鏈的總利潤π=π+π。(4)制造商有三種策略來促使供應商接受信息化:命令式、一次性補貼和價格補貼式(實踐中也能見到一次性補貼和價格補貼式的結合)。不考慮資金的時間價值。

2模型分析

在做出決策之前,有必要知道供應商和制造商的保留收益,因為信息化后雙方的收益不小于保留收益將是制造商和供應商推行信息化的充要條件。

2.1保留收益分析

根據前面的假設,供應商和制造商的相關函數如下:

供應商的價格函數:w=c+θ,利潤函數:π=qθ,則制造商的利潤函數為:

π=qp-w (1)

制造商根據利潤函數作出產量和價格決策以實現利潤最大化,供應商再根據制造商的產量進行生產并獲得相應利潤。對(1)式求一階倒數,可得制造商的總產量為q=,利潤π=;供應商的利潤π=θ;供應鏈的總利π=-。

2.2命令式

命令式意味著供應商必須按照核心企業的要求推行信息化,否則就退出供應鏈。初期投入成本和后續的追加投入全部由供應商承擔,且供貨價格不變,制造商不給予任何形式的補貼。約束條件是供應商和制造商的利潤不小于信息化之前的保留收益(當等于保留收益時,假設總是選擇接受信息化)。設供應商的價格w=c+θ,其利潤函數π=qθ+r-F。

制造商的利潤函數π=qp-w+rq(F為信息化的初期投入,r為供應商信息化后的邊際收益率,r為信息化后制造商的邊際收益率)。將w代入制造商的利潤函數并對其求一階倒數,并與2.1部分的保留收益相比較,容易得出命令式下供應鏈的總產量q=,供應商的凈增利潤為qr+θ+r-F;制造商的凈增利潤為+qr;而供應鏈的凈增利潤:qr+r+θ+r+-F。

不難發現,命令式下供應鏈的總產量增加了,此時只要信息化后制造商的邊際收益率大于0,制造商就能增加利潤,凈增利潤的大小是r的一元二次遞增函數。但是供應商的利潤能否增加則取決于三個因素:r,r和F。由于退出成本δ的存在,供應商服從命令的約束條件應該是π-π≥-δ,而不是π-π≥0。對約束條件代入數據并整理可得供應商服從命令的條件:

F≤qr+θ+r+δ(2)

至此推出命題1:一是信息化初期投入的大小對供應商是否服從命令具有決定性影響,因此制造商在選擇信息化方案時應該充分考慮供應商的初期投入;二是退出成本的存在擴大了供應商服從命令的范圍,即使在凈增利潤為負的情況下,供應商仍然有可能服從命令,此時供應商唯有犧牲利潤率θ來換取訂單,此時制造商通過信息化變相拿走供應商的一部分正常利潤;三是對供應商來說,信息化后產量的增加量對利潤的影響至關重要。當新增訂單以及信息化收益小于初期投入時,供應商選擇退出供應鏈,從而命令式失敗。

2.3一次性補貼

顯然,補貼式是制造商在命令式不能湊效的情況下才采取的辦法。一次性補貼式可以是直接給予供應商現金或實物,也可以是技術或人員支持等。根據2.2命令式的分析,當不等式(2)得不到滿足時,制造商可以考慮給予供應商一次性補貼K,從而滿足供應商的臨界條件:

F-K≤qr+θ+r+δ (3)

與命令式相比,一次性補貼K的大小不改變產量和最終價格,從而不影響整個供應鏈的利潤,但是會改變雙方的利潤函數。K的存在擴大了供應商對初期投入的接受范圍,但是制造商愿意提供補貼的前提條件是凈增收益大于0,即:

+qr-K≥0(4)

聯立(3)和(4)式得到K得取值區間,

F-qr+θ+r-δ≤K≤+qr(5)

不等式(5)蘊涵的一個前提條件是供應鏈的凈增利潤要大于0,即信息化對整個供應鏈來說是有效的。如果制造商讓出了所有的凈增收益仍不能彌補供應商的初期投入,一次性補貼式失效,或者說,信息化得不償失。

2.4價格補貼

現實中,當信息化后的變動投入較大超過供應商的接受能力時,核心企業給予價格補貼的情形,比如核心企業給予直接的補貼率或者供應商變相提價等,設制造商給予供應商k的價格補貼率(為簡化計算,我們假設在價格補貼的同時不給予一次性補貼),此時供應商的價格函數:w=c+θ利潤為π=qθ+r+kq-F;制造商的利潤函數為π=qp-w+r-kq,對其求一階條件,得到供應鏈的產量q=,與信息化之前相比,只要制造商的信息化收益率大于價格補貼率(而這是必然的),供應鏈的產量就會增加,從而制造商的利潤隨之增加+qr-k。而供應商的凈增利潤為qr+k+θ+r+k-F,能否增加仍然取決于補貼率與初期投入的大小。

供應商接受信息化的條件:

F≤qr+k+δ+θ+r+k (6)

當單純的命令式不能滿足供應商的條件而制造商信息化的邊際收益又足夠高時,k的存在能夠使得供應鏈的總利潤增加,換句話說,價格補貼此時是有效的。結合供應商、制造商接受與提供補貼的條件,可以得到價格補貼的取值范圍:

-+kq+-≥F-qr+θ+r-δ(7)

(7)式的右邊即命令式下供應商接受信息化條件的缺口,只要這個缺口存在,不等式的左邊就要大于0。

2.5三種激勵方式的比較

2.5.1命令式與一次性補貼比較。與命令式相比,一次性補貼相當于降低了信息化的初期投入F,因此它不改變供應鏈上的產量和利潤,但是會改變凈增利潤在供應商與制造商之間的分配。當信息化的初期投入比較高,供應商臨界條件得不到滿足時,核心企業可以給予一次性補貼來幫助供應商完成信息化并從中獲益,但前提條件是信息化能夠增加供應鏈的總利潤。

2.5.2價格補貼式與命令式比較。對2.3與2.4部分的推導結果進行比較,發現價格補貼下供應鏈的總產量較之命令式減少了,供應鏈上的總利潤減少了θ+r+,這說明當供應商能夠無條件接受信息化的情況下,價格補貼較之命令式是一種次優選擇,也說明價格補貼式只能在命令式無效的情況下才能使用。對供應商來說,當k=+時,他獲得最大凈增利潤,而當k>+r-θ-r時,供應商獲得負的凈增利潤,這是因為訂單量減少得太多,補貼也無濟于事。由于前面已經論證供應商的凈增利潤必須為正從而滿足(7)式的條件,那么當供應商信息化的條件存在缺口時,制造商的凈增利潤-kq+必然小于0。也就是說,較之命令式價格補貼意味著制造商的凈增利潤必然減少,而且補貼率越大,減少得越快。

2.5.3價格補貼與一次性補貼比較。與一次性補貼式相比,價格補貼k也擴大了供應商對信息化初期投入的接受范圍。不同的是,在同樣滿足供應商接受信息化的同時,兩種補貼方式對供應鏈的影響不一樣。在其他條件等同的情況下,一次性補貼不改變供應鏈的總產量,也不改變凈增利潤,而價格補貼則降低了總產量,并減少了供應鏈上的凈增利潤。但是,這并不意味著一次性補貼占優,因為當信息化后的變動投入較大時以至于r趨近于0,而訂單量又無法得到保證時,供應商往往會選擇退出供應鏈,而不是信息化。

至此得出命題2:與信息化之前的保留收益相比,命令式能夠增加供應鏈的總產量及總利潤,但當信息化的初期投入較大超出供應商的接受范圍后,一次性補貼與價格補貼能夠幫助供應商實現信息化。一次性補貼較之命令式不會改變供應鏈的總產量及總利潤,但是會改變新增利潤在供應鏈上的分配。價格補貼降低了總產量與總利潤,但這并不意味著價格補貼是非占優策略,當信息化后的變動投入較大,供應商的邊際收益趨近0時,價格補貼較之前兩種補貼將更有效。

3結論

本文運用線性模型研究了供應鏈上核心企業對小型節點企業信息化的激勵機制,分別就核心企業采用命令式、一次性補貼式和價格補貼式三種激勵方式對核心企業自身、供應商和整個供應鏈的總產量、總利潤及利潤在供應鏈上的分配等問題進行了研究,得出了三種激勵策略所要求的臨界條件,并對這些策略進行了比較分析。當供應商存在退出成本時,信息化即使不能帶來正的收益,供應商也可能勉強服從命令,此時信息化在損害供應商。命令式下供應鏈的總產量與信息化的初期投入無關,僅與核心企業自身的邊際收益率相關,供應鏈的凈增利潤能否增加取決于制造商和供應商信息化的總收益能否超過初期投入。與命令式相比,一次性補貼不改變供應鏈上的總產量和總利潤,但是會改變凈增利潤在供應商與制造商之間的分配。當信息化的確能使供應鏈獲得收益,而初期投入超出供應商的臨界條件時,核心企業可以給予一次性補貼來幫助供應商完成信息化并從中獲益。價格補貼也能夠增加供應鏈的總產量和總利潤,但與一次性補貼相比,價格補貼可能降低供應鏈的總產量和總利潤,但是當信息化后的變動投入較大,供應商的邊際收益率趨近0時,價格補貼較之前兩種補貼將更有效。

后續的研究可以考慮兩個方向:一是考慮供應商有定價權的情況;二是考慮存在多個小型節點企業并存在競爭時的情形。

參考文獻:

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