馬克思民主觀理論來源初探

摘要:民主觀是馬克思政治思想中的一個重要組成部分，對理論來源的探究是理解馬克思民主思想深層機制的關鍵所在。克羅茨納赫時期是馬克思民主觀形成的最初階段，這一時期所作的“克羅茨納赫筆記”是馬克思民主觀理論來源的集中體現，它為解答萊茵報時期對黑格爾國家哲學的疑問提供了理論依據。

關鍵詞:馬克思民主觀;克羅茨納赫筆記;理論來源

中圖分類號:A811 文獻標識碼:A文章編號:1003-854X(2010)02-0049-04

萊茵報時期，大量的物質利益矛盾在這一過程中涌現，這使得馬克思對黑格爾唯心主義特別是黑格爾關于國家、社會關系的論斷產生疑問。為了澄清對這些疑慮，1843年3月至9月間，馬克思在國家和歷史著作中，作了內容豐富的摘錄筆記。他把這一摘錄稱作是“歷史—政治的筆記”、“法國史筆記”和“根據普菲斯特爾《德國人的歷史》的德國政治制度史綱要”①，一般簡稱為“克羅茨納赫筆記”。筆記為馬克思正在寫作的《黑格爾法哲學批判》提供了直接的經驗材料和具體論據，并為后來新的研究工作打下了穩固的基礎。它是馬克思民主觀理論來源的集中體現，為馬克思實現從唯心主義到唯物主義、革命民主主義到共產主義的思想轉變奠定了基礎。

一、法國革命時期的思想家為馬克思民主觀提供理論基礎

法國大革命對近代西方政治思想發展起了重大的推動作用，就其社會影響來看，不僅推動了法國社會以及世界政治格局的變動，更重要的是，促使研究者從歷史、社會、哲學多角度對法國大革命進行反思與探索。與其同時代思想家一樣，馬克思對法國大革命有著深厚的理論興趣，多次進行研究。正如恩格斯所說:馬克思“深知法國歷史”，他“不僅特別偏好地研究了法國過去的歷史，而且還考察了法國時事的一切細節，搜集材料以備將來使用。因此，各種事變從來也沒有使他感到意外。”②

《克羅茨納赫筆記》是馬克思早期對法國大革命研究的代表。以第四本筆記本為例，馬克思注明其寫作日期是1843年7月、8月。其中包括對八部書和幾篇文章所做的札記，大部分都是論述法國史和18世紀末法國資產階級革命史，包括施密特著《法國史》的兩卷本，沙多勃利昂《從1830年看法國》和《新建議》，蘭齊措勒著《論七月事件的原因、性質及其后果》和威·瓦克斯穆特著《革命時代法國史》③。馬克思研究法國大革命，一個重要目的就是通過對法國革命的剖析，解決德國革命以及無產階級革命的問題。

(一)法國革命時期“人民主權”和代議制的歷史實證研究

在克羅茨納赫的第二、四本筆記本中，馬克思列出了寫作的《主題索引》。第二本筆記的主題索引中，有關于立法權、法律、人民主權、代表制會議和人民主權的關系，權力的劃分等小標題④。從第四本筆記本的《主題索引》來看，其中分為五個標題欄，第一欄是“等級差別”;第二欄標出“制度和管理，國家、國王、官吏，新聞、人權”;第三欄中標出“平等，自由。平民院”;第四欄中標出“選舉第6頁、第9頁、第12頁、第15頁、第16頁，代議制第6頁、第11頁，人民的主權第11頁、第12頁、第13頁、第15頁”等目錄⑤。從這些主題索引，我們可以看出，馬克思對他摘錄的材料進行了系統整理，這種整理帶有明確的目的性。比如，在第四個筆記本的索引中，馬克思對人民主權、平等、代議制等問題有著詳細的寫作思路，并且想通過單列的方式，把這些主題作深入研究。有文獻顯示，圍繞著這些問題，馬克思想寫一部國民公會的歷史⑥。

筆記通過對“人民主權”和“代議制”的歷史考察和批判，揭露了資產階級民主革命的局限性。馬克思指出，“法國的人口，包括婦女和兒童，共有三千二百萬，其中在現在參加議員選舉的最多是二十萬，只有大約二萬人有可能被選為議員，其中大概有四百五十人可能實際上成為眾議院議員。……關于主權的人民是否希望被人所代表，而且是怎樣被代表的問題，甚至沒有被提到人民面前，也沒有經一致或大多數人投票決定”⑦。法國資產階級借口是“人民利益的代表”，將自己獨特階級利益賦予普遍性的形式，把自己描繪成合理、有普遍代表性的階級。通過對法國革命的歷史考察，馬克思指出，代議制絕對不是人民主權的表現，代議制只是資產階級的政治利益和物質利益的表現，是資產階級私有制在政治關系上的體現。法國大革命只是資產階級獲得解放的一場政治革命，它把市民社會從封建政治中解放出來，但是它并不能使得整個社會獲得解放。

(二)所有制、經濟結構在法國歷史發展過程中的作用

筆記力圖從社會經濟的角度去考察社會政治過程。對有關18世紀末、19世紀頭三十年法國歷史著作的摘錄中，可以看出馬克思對這個問題的興趣。馬克思集中考察了政治機構形成的過程，“公社和市民等級的產生，……對城市公社的事務的共同關心把他們彼此聯合起來。正是在公社中要處理這些事務并適當的領導這些事務的任務，導致了管理藝術的產生”⑧。城市自治公社的成立，這是新興資產階級的所有制所決定的，它推進了社會歷史的發展。馬克思的摘錄證明，所有制形式對政治設施的發展以及各個階級和社會集團有著政策性的影響，它對于理解各個階級的歷史發展和作用有著重要的意義。

通過法國大革命史及同時期思想家的研究，馬克思揭露了資產階級自由、民主的局限性，證明了資產階級沒有能力解決在革命進程中提出的真正平等問題，從而得出必須為建立新的社會制度而斗爭的結論。只有這種新的社會制度才能解決舊社會的矛盾，真正實現社會民主和自由。在《論猶太人問題》一文中，馬克思則明確地把法國革命定義為政治革命，并指出，要實現真正的民主和平等，需要的不應該是政治革命，而應該是社會革命。

二、復辟時期歷史學家為馬克思民主觀提供思想借鑒

世界歷史、法國大革命史不僅為馬克思民主思想形成提供了歷史資源，而且促成了這一時期歷史學的蓬勃發展，造就了復辟時期歷史學的豐碩理論成果。基佐、米涅、梯葉里等歷史學家對西歐歷史的研究做出了巨大貢獻，他們在歷史、政治方面提出了許多頗有影響的見解。馬克思對復辟時期的歷史學家進行了細致研究。資料顯示，在19世紀40年代，馬克思已經熟讀包括基佐在內許多歷史學家的著述，普列漢諾夫的證詞可以佐證馬克思曾研究過這些歷史學家們的書籍:“鄙人同恩格斯的私人談話中得知，無論是恩格斯本人，還是馬克思都認為自己在許多方面都受益于基佐本人及其他復辟時期歷史學家的科學著作。”⑨ 歷史編撰學家們的著述，為馬克思民主思想形成提供了理論來源，促使了馬克思思想的轉變。

(一)復辟時期歷史學家的“人民”主體論

對法國公社革命中的“人民群眾”，復辟時期的歷史學家們表現出矛盾心理。他們承認“平民”在革命中的重要作用，梯葉里指出，“人民群眾沿著自由和幸福的道路前進對于我們會比征服者的進軍更加印象深刻;而人民群眾的不幸比之失去統治權的國王們的災難更加觸動人心”⑩。梯葉里發現了資產階級和封建貴族之間的對抗，并注意到下層階級在公社革命中的巨大作用。但是梯葉里所說的“平民階級、中產階級”，指的僅僅是資產階級。對于廣大的人民群眾，他只是出自資產階級的一種“同情的施舍”，資產階級的局限性妨礙他邁出下一步，妨礙著他去理解并透徹分析整個歷史進程。當人民群眾真正表現出革命首創精神時，他就走向了反面。

克羅茨納赫筆記通過摘錄梯葉里等人的著述，對人民群眾的歷史地位重新進行了評價。筆記詳細摘錄了14世紀中葉法國的一次農民起義，并記下了農民領袖托馬斯·閔采爾的思想，“宇宙萬物也必須獲得自由”，“權力應該交還給人民大眾”{11}。正是在筆記中，馬克思初步形成了“人民群眾才是權力的主人”，“人民群眾才是歷史的創造者”等思想。之后，馬克思通過復辟時期歷史學家的窗口，以法國1848-1851年事變為突破口，參照法國革命來證實他的觀點，對人民群眾的創造性進行了深入的剖析，為唯物史觀的發展開辟了廣闊前景。

(二)復辟時期歷史學家關于階級、階級斗爭的理論

梯葉里、基佐、米涅等復辟時期的歷史學家對階級、階級斗爭在社會歷史發展過程中的作用，進行了新的探索。他們承認法國歷史發展中存在著階級，歷史的演進便是階級斗爭不斷讓位的結果。梯葉里作為法國歷史編撰學的“階級斗爭”之父，他在《法國史通信》、《研究歷史的十年》、《第三等級的形成和發展史概論》、《法國革命史》等著述中，集中闡述了公社解放和資產階級形成的歷史。基佐在《歐洲文明的歷史》、《議會史》等著作中提出，法國的歷史是充滿著階級斗爭的歷史，階級斗爭并不是什么理論假定，而是一種事實。

歷史編撰學家們關于階級、階級斗爭的思想給了馬克思很大的啟發，正是在他們的基礎上，馬克思將階級、階級斗爭理論朝著唯物史觀的方向推進。時隔二十年后，1852年，馬克思給魏德邁的信中，談到了復辟時期歷史學家，以及自己與他們的不同，“在我以前很久，資產階級歷史編纂學家就已經敘述過階級斗爭的歷史發展，……我所加上的新內容就是證明了以下幾點:(1)階級的存在僅僅同生產發展的一定歷史階段相聯系;(2)階級斗爭必然導致無產階級專政;(3)這個專政不過是達到消滅一切階級和進入無階級社會的過渡”{12} 。這封信表明，馬克思本人充分肯定資產階級歷史編撰學家的理論成果。正是在歷史學家的思想基礎上，馬克思對階級、階級斗爭作出了新的理論貢獻。

(三)復辟時期歷史學家關于社會物質關系的思想

法國歷史編撰學家們非常重視物質關系在社會歷史發展中的作用，認為它是社會政治的深刻基礎。基佐就提出，必須研究“公民史”、社會關系，對“社會結構”的研究應該先于純政治歷史的研究。“物質生活中的簡單變化有力地影響到文明，每一次偉大的革命都會給社會制度帶來這一類變化，因而必須考慮到它們。”復辟時期的歷史學家們從物質關系出發來研究社會歷史。這是歷史觀的巨大突破，對以往的唯心史觀形成了有力沖擊。《德意志意識形態》中就指出，“法國人和英國人盡管對這一事實同所謂的歷史之間的聯系了解得非常片面——特別是因為他們受政治思想的束縛——，但畢竟作了一些為歷史編纂學提供唯物主義基礎的初步嘗試，首次寫出了市民社會史，商業史和工業史”{13}。這里的“法國人和英國人”指的正是梯葉里、基佐、米涅等人。

三、盧梭等近代政治思想家是馬克思民主觀的直接理論來源

克羅茨納赫筆記除了收集了有關世界歷史的豐富材料，進行實證研究外，還通過閱讀、摘錄在國家學說領域中具有重大貢獻的思想家(如馬基雅弗利、洛克、孟德斯鳩、盧梭)的著作，試圖從理論上揭示現代國家的起源。從馬基雅弗利的國家學說出發，洛克、孟德斯鳩、康德和黑格爾等對國家與市民社會關系的探討，把馬克思的民主思想推向了唯物史觀的前沿。

(一)人民主權理論對馬克思的影響

在西方近代政治思想史中，“人民主權”理論有著長久的歷史。從斯賓諾莎的《神學政治論》開始，經由洛克、孟德斯鳩，再到人民主權的集大成者——盧梭。人民主權理論逐步精細化。克羅茨納赫時期，馬克思專門閱讀了馬基雅弗利、洛克、盧梭等人的政治理論著作。其中，對馬克思民主思想起最大影響的，當屬盧梭。沃爾佩、克萊蒂等人認為，馬克思的政治理論應該大大感謝革命民主思想的先驅者們，尤其應該感謝盧梭。

在《論人類不平等的起源和基礎》和《社會契約論》中，盧梭對公意和眾意進行了區分，他指出，公意指的是一切人的意志和普遍意志，公意著眼于共同利益，而眾意則與私人利益有關，它只是個別意志的總和。公意和眾意并不一致。克羅茨納赫筆記的摘錄中，有幾個地方提到了這一點，馬克思指出，甚至在一個按照民主原則組織起來的社會中，一切人的意志和普遍的意志并不相符合。

受到盧梭“公意”概念的啟發，馬克思提出，是否有一個階級，它的“個別利益”在未來的社會革命中，會和“普遍意志”相一致?對于這個問題，《黑格爾法哲學批判》及其《導言》、《論猶太人問題》等文中，馬克思找到了解答問題的鑰匙。馬克思提出，的確存在著這樣一個階級，其階級利益與“普遍的意志”是統一的，這個階級就是無產階級。這時馬克思克服了哲學唯心主義，由一個革命民主主義者開始轉向共產主義者。

克羅茨納赫筆記結合盧梭的政治思想，把人民主權、君主制和資產階級代議制對立起來考察，但馬克思這里所說的“民主制”與盧梭的論述有著明顯差異。馬克思不僅區分了“民主制”和“政治共同體”，而且對民主制的實質、民主的現實性、社會性、自由性、歷史性進行了具體分析。筆記指出上述意義的民主就意味著國家的完全消失。馬克思對盧梭人民主權論的科學改造，豐富了其人民民主理論。人民主權從此不再是一種空想，而是科學。馬克思政治思想正確的哲學基礎和強烈的歷史針對性、現實性，是盧梭刻板、激進和過于簡單化的政治思想無法比擬的。

(二)西方近代政治思想史中市民社會和政治國家理論

在西方政治思想傳統中，一個重要的問題，就是市民社會與國家關系的討論。這個問題，我們可以直接追溯到洛克。《政府論》中洛克就提出，個人利益的相互沖突，有必要要求在“國民政府”機構中設置“公正的裁判者”，作為與“自然社會”、“自然狀態”相區別。在洛克那里，市民社會與國家是統一的，這是社會契約論的典型看法。從洛克到孟德斯鳩、盧梭、康德都是持這一觀點，一直到黑格爾才發生了變化。黑格爾的《法哲學原理》對洛克以來的契約論和自然法理論進行了堅決批判。黑格爾指責社會契約論的問題在于，他們把國家的規定性同社會的規定性混為一談，傳統觀念把國家看成是達到目的和保證個人權利的手段。黑格爾的國家理論通過國家和市民社會二分，在一定程度上揭示了社會契約論的內在局限。

克羅茨納赫筆記摘錄的資產階級歷史學家關于私有制、階級起源、國家形成等一系列命題，就是旨在從理論前提上弄清楚市民社會和政治國家的真實關系。馬克思認為，黑格爾把市民社會和政治國家的分離看作了一種矛盾，這是他較深刻的地方。這在近代資產階級國家學說史上是一個進步，是對社會契約論的有力沖擊。但是為了構建其完美的邏輯體系，黑格爾刻意調和矛盾的對立，取消矛盾的對立，將對立雙方都消融在國家理念這一最終的實體之中。馬克思從黑格爾市民社會和政治國家的顛倒關系中發現了唯物史觀的本質，并進而指出，黑格爾的解決方案并不能克服“市民社會”和“政治國家”分離。國家并不是市民社會的前提和決定因素，相反，市民社會才是國家的前提。從現實的商業、地產來談論市民社會和國家的產生，從現實的市民社會構建來談政治國家和市民社會的分離，馬克思民主觀的理論前提是一種現實的生產力，這是馬克思比黑格爾更深刻之處。在筆記的基礎上，《黑格爾法哲學批判》第一次運用歷史唯物主義的基本觀點，對黑格爾法哲學進行了系統的批判。

四、赫斯等青年黑格爾派對馬克思民主觀的促進

為了弄清現代文明國家及國家制度和社會制度形式的歷史，一方面馬克思廣泛研究多國歷史和眾多的政治理論著作。另一方面，同時期費爾巴哈、赫斯的學說對馬克思的政治思想起了重要的觸動作用。

1839-1843年間，費爾巴哈連續出版了幾本理論著作，其鮮明的理論態度，深深地影響了馬克思及青年黑格爾派的成員，引發了馬克思政治批判方法的轉變。1839年的《黑格爾哲學批判》，費爾巴哈宣告與黑格爾決裂。在《基督教的本質》、《關于哲學改造的臨時綱要》、《未來哲學原理》等著作中，費爾巴哈系統地論述了人本主義原理，指出人的本質是被掩蓋的神學本質——思辨哲學的本質，揭露黑格爾哲學是思辨哲學的避難所，也是宗教的最后避難所。費爾巴哈用人的精神異化來揭露神學和思辨哲學，指出黑格爾的根本特點是歪曲了主詞(人、存在)與賓詞(思維、屬性)的相互關系，致力于把異化歸結為它的現實基礎——人和人類。在費爾巴哈方法論的影響下，馬克思從理論上反思和批判黑格爾。

費爾巴哈的分析方法，促使馬克思重新審視國家和市民社會的關系。與費爾巴哈不同的是，馬克思提出了自己理論的重點。在給盧格的信中，馬克思指出，費爾巴哈的警句有一點是不能使他滿意，這就是費爾巴哈過多的強調自然，而過少地強調政治。馬克思認為，自然界和政治的聯盟，這是現代哲學能夠借以成為真理的唯一聯盟。這就涉及通過政治運動同社會活動的密切聯系而賦予哲學以實踐效能的問題{14}。赫斯的行動哲學促使了馬克思對這個問題的解決。

赫斯是與馬克思、恩格斯走得最遠的一個青年黑格爾主義者。在1841年《歐洲的三頭政治》一書中，赫斯概括了共產主義思想的哲學基礎，即像切什考夫斯基一樣，把行動作為自己哲學的最高原則。1843年的《行動哲學》中，赫斯指出，“在法國，人們還沒有獲得精神的自由，這個反動就來自宗教和教會;在德國，人們忽視社會自由，這個反動就來自政治和國家”{15}。只有把行動看做是自在自為的目的，才能獲得個人的完全解放和獨立，實現完全的平等和共產主義。萊茵報時期，馬克思與赫斯的接觸比較多，當時馬克思曾以編輯的身份對赫斯的文章進行了維護。《來自瑞士的二十一印張》幾篇論文曾被馬克思稱為是“德國人在這門科學方面的內容豐富而又富于獨創性的著作”{16}。在《二十一印張》中，赫斯明確地把社會主義、共產主義的本質與“自由”、“平等”等概念聯系起來。他認為，只有把法國精神傾向的平等原則與德國現代精神的自由傾向結合起來，才是把握了法國以及德國的現代精神的真正傾向{17}。

赫斯試圖從廢除私有制和繼承權等辦法來解決社會問題，這對馬克思政治思想產生了重要影響。赫斯用行動這一概念在哲學和共產主義之間架起了一座橋梁。他提出的理論和實踐、思想與政治斗爭、德國經驗與法國經驗的結合，使得他成為理論與實踐、思想斗爭與政治斗爭、德國經驗與法國經驗相結合的最早倡導者之一。馬克思與赫斯的交往和交流，是促使其政治思想轉化的動因之一。赫斯此時明確提出國家與市民社會的關系問題，社會主義必然性的論證由哲學上的抽象推論轉換為社會結構的具體分析，對馬克思在《黑格爾法哲學批判》中所要解決的問題具有重要意義。

克羅茨納赫筆記是馬克思向唯物主義和共產主義過渡，開始制定無產階級世界觀的時期，在此期間馬克思為唯物主義歷史觀夯實了基礎，并為建立馬克思主義的經濟學說和科學共產主義理論創造了重要的前提。筆記是馬克思走向唯物史觀前的一段行程，馬克思對人民主權、自由、平等等思想的研究，成為其民主理論的一個重要內容。民主制、社會和國家、立法權和行政權統一的思想和普選的構想，不斷得到闡釋、豐富和發展。

注釋:

① 具體參看MEGA②:Ⅳ/2， Berlin: Akademie Verlag ，1981， p5-278.

②{13} 《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第583、79頁。

③⑦ 《克羅茨納赫筆記》第四本，劉晫星譯，載《馬列著作編譯資料》，人民出版社1980年第11輯，第42、54-55頁。

④⑩ [蘇]H·C·魯緬采娃:《關于克羅茨納赫筆記》，劉漠云等譯，載《馬列著作編譯資料》，人民出版社1983年第6輯，第80、81頁。

⑤⑧ 《克羅茨納赫筆記》第四本續，劉晫星譯，載《馬列著作編譯資料》，人民出版社1980年第12輯，第68、49頁。

⑥ [法]奧古斯特·科爾紐:《馬克思恩格斯傳》Ⅱ，王以鑄、劉丕坤等譯，三聯書店1965年版，第18頁。

⑨ [蘇]B.達林:《復辟時期的法國歷史學家》，李光林摘譯，載《馬克思主義來源研究論叢》，商務印書館1988年第10輯，第424-425頁。

{11} 《普列漢諾夫哲學選集》第1卷，三聯書店1962年版，第580頁。

{12} 《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第547頁。

{14} [法]奧古斯特·科爾紐:《馬克思恩格斯傳》Ⅰ，劉丕坤、王以鑄等譯，三聯書店1963年版，第508頁。

{15} 黃楠森等編《馬克思主義哲學史教學資料選編》上冊，北京大學出版社1984年版，第159頁。

{16} [英]戴維·麥克萊倫:《青年黑格爾派與馬克思》，夏威儀等譯，商務印書館1982年版，第156頁。

{17} 侯才:《青年黑格爾派與馬克思早期思想的發展》，中國社會科學出版社1994年版，第190頁。

作者簡介:郭麗蘭，女，1981年生，江西吉安人，中共廣東省委黨校科社部副教授，廣東廣州，510053。

(責任編輯 陳金清)