大型工程非自愿移民的貧困特征分析

摘要:非自愿移民的貧困問題既有其一般性，也有其特殊性，本文通過對大型工程南水北調中線工程、丹江口水庫工程的移民進行分析發現，工程移民的貧困大多表現為原生性、能力性和介入性的特征。其中能力性貧困和介入性貧困是移民貧困有別于普通農村貧困的特殊之處，由于外力的介入即政府強制的非自愿搬遷使得移民的物質資本積累能力、人力資本積累能力、社會資本積累能力以及就業和經濟發展能力受損，原有的能力稟賦對緩解貧困失去了顯著的作用。因此，相對于原居民，移民更為脆弱，更容易陷入貧困的陷阱。

關鍵詞:非自愿移民;能力性貧困;介入性貧困

中圖分類號:F123 文獻標識碼:A文章編號:1003-854X(2010)02-0015-05

一、引言

移民和貧困問題是當今社會發展所面臨的兩個特殊與棘手的問題，消除發展中國家的貧困是一個重要的發展問題①，而移民作為發展的過程，它所導致的貧困問題也極具有復雜性②。中國也正經歷著高速的發展，三峽工程之后，各種大型工程相繼動工，如南水北調工程、西氣東輸等工程等都面臨著復雜的移民搬遷工作，特別是2008年為了抵御國際經濟環境的沖擊，國家實施了擴張性的財政政策，4萬億的公共投資中用于重大基礎設施建設、生態環境建設的資金達到2萬億以上，而這些工程大都也會產生相當數量的非自愿移民。已有眾多的學者對非自愿移民的貧困問題進行了深入的研究。Parasuraman通過對印度移民的研究發現，在過去的40年里，70%的工程移民在遷移后，其生活狀況比遷移前變得更差了③。Michael .M. Cernea認為非自愿移民會導致移民面臨失去土地、失去工作、失去家園、向邊緣地區搬遷、食品無保障、健康水平下降、喪失共同物質財產以及社會網絡的破壞等風險，從而加大移民貧困的風險，并提出了移民的貧困、風險與重建模型(Impoverishment Risks and Reconstruction Model)即IRR模型④。IRR模型揭示了移民面臨的貧困風險，他提出的一系列阻止和克服貧困的相應措施，被廣泛應用于世界各國工程項目移民的實踐中。

對于非自愿移民貧困的形態及其影響因素，中國學者在對移民的調查分析中也得出了類似的結論。如在中國20世紀80年代以前1500萬水庫移民中，約有1/3移民重建了家園，恢復和改善了生活水平;1/3移民勉強可以維持生計;還有1/3移民處于絕對貧困之中⑤。張紹山認為水庫移民過程中，移民面臨著貧困風險，主要體現在土地面積減少、質量惡化、原有職業喪失、社會經濟地位區域邊緣化以及其他諸如失去公共資源權利，但這種貧困是因修水庫而產生的，因此水庫移民的貧困屬于“次生貧困”⑥。與其有相同觀點的陸遠權認為，庫區移民存在著歷史性貧困，在搬遷后的一段時間內又面臨著經濟、文化、精神等貧困，造成這種貧困的因素主要有移民安置規劃上的缺陷，失去土地等賴以生存的生產資料，不合理的利益分配機制，遷移的經濟損失，異地文化的歧視與排斥和低素質的人口等因素⑦。此外，還有陳紹軍、朱東愷等也存在類似的觀點⑧。可以看出，大型工程項目以發展經濟、合理利用資源和改變貧困為目標，在改變大多數人的生活方式，并提高了他們的福利的同時，也使得相當一部分人原有的生活體系、社會體系遭到破壞，不僅無法恢復到原有的生活水平，更談不上發展和分享項目所帶來的收益。

*本文系教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“南水北調工程與中部地區可持續發展”(項目編號05JZD00017)和湖北省教育廳人文社科項目“外力介入下的非自愿移民的貧困特征與能力受損研究”(項目編號2009b299)的階段性成果。

以上學者們對于移民貧困的性質定性為次生的，但這種論述是定性的方法，沒有相關的數據定量分析，并且沒有從根本上歸納移民貧困的內在機理，也無法從根本上緩解非自愿移民的貧困問題。因此，在上述研究的基礎上，我們還想從理論和經驗上回答，在由政府主導的外力介入下，非自愿搬遷這一經濟行為是通過什么機制影響到移民的貧困狀態;這種貧困與普通存在的農村貧困有什么共性，又有什么不同之處;是否所有的移民都會受此影響;對于哪些存在明顯負外部性效應的移民，非自愿搬遷這一經濟行為使個體本身發生了怎樣的變化?這些問題都有待于進一步的研究。只有回答了上述問題，我們才能針對大型工程引起的非自愿移民貧困的特殊性構建較為完善的反貧困機制，從而謀求地區經濟社會的和諧和可持續發展。

二、數據來源

本文所采取的數據來源于中南財經政法大學人口與區域經濟研究所于2007年8月對南水北調中線水源區居民和村級組織進行的抽樣調查，其中南水北調工程中線庫區待遷居民的抽樣調查數據是選擇了湖北省丹江口、鄖縣和河南省淅川縣進行的農戶入戶調查，抽樣方法采取按相關標志(移民比重)分布的分層整群抽樣。具體實施時考慮了收入分布、村組的移民分布和鄉鎮中村組的規模。實際調查的農戶占庫區相關總體移民區的比例為4.78%，包括了3縣24鄉鎮、58村、118組、3145戶、13000余人，其中村干部205人。調查內容包括三個部分:農戶家庭基本信息、農戶家庭的經濟社會信息、居民生活滿意度及其對遷移預期的評價。村級組織的問卷調查是根據調查員與村干部的訪談得到，共收集到淅川縣、丹江口市和鄖縣共54個行政村的數據，其中淅川縣12個村，丹江口市16個村，鄖縣26個村，調查的內容包括村莊的基本狀況，如人口耕地數量、農業種植模式、經營模式、集體企業、村組織的職責以及村干部的背景資料。

三、非自愿移民貧困的特征

一是貧困的原生性。我們所選取的調查地區的居民有一部分曾經是丹江口水庫的移民，此次屬于二次移民，而另外一部分則是世代居住在當地的原居民。因此，我們在數據分析上就有了對比，原居民此次成為南水北調工程的待遷居民，其經濟生活水平可代表遷移前的狀態，而二次移民的經濟生活水平則可以反映遷移后的狀態。無論是否二次移民，調查區的貧困狀態是顯而易見的，根據此次調研數據計算的貧困發生率如表1所示。

從表1中看到原居民的貧困率為16%，二次移民更是高達25%。大型工程特別是水利水電工程，由于工程的特殊性，項目的選址和施工地大部分是我國的生態脆弱區或是發展落后閉塞的農村貧困地區，這里地形、地貌及地質條件復雜，自然資源貧乏，生產條件差，生產力水平低下，基礎設施落后，且村落零星，人口居住分散，基礎設施建設難度大。當地以農業經濟為主，農業產出較低，近些年外出打工逐漸成為家庭收入的主要來源，但因人力資本的匱乏，打工收入也無法完全緩解貧困的狀態。因此，當地非自愿移民的原生性貧困與中國其他區域的普通農村一樣，主要是由于惡劣的自然環境、落后的意識形態和行為方式、不平衡的區域經濟發展水平以及較低的人力資本儲備造成的。這種貧困在移民遷移前就長期存在，并非搬遷行為引起，不存在特殊性，但卻是非自愿移民貧困的一個特征。

二是能力性貧困的問題更加突出。非自愿移民的原生性貧困普遍存在，并且在高貧困率的同時伴隨著非常明顯的收入分化。當我們用基尼系數以及高低收入倍數法來衡量這種收入分化時發現通過樣本數據計算出來的總的基尼系數為0.568，其中經濟作物收入、家禽水產收入和其他收入的分項基尼系數大于總的基尼系數，說明這些收入來源在收入中的比重的增加會導致基尼系數的擴大，導致更大的收入不均等，而糧食收入和打工收入的基尼系數均在0.4以下，起著緩解收入不均等現象的作用。同時，收入五等份法顯示原居民高低收入倍數為42倍，二次移民的高低收入倍數為52倍，如表2所示。

基尼系數和高低收入倍數說明庫區待遷移民在高貧困率的同時，伴隨著非常明顯的收入分化。是何種原因造成了那些經歷了數次搬遷、面對著相同的自然環境、政策條件、制度框架下的移民會有不同的生活際遇?這里我們假設用微觀的能力來解釋。

我們的第一個假設是移民所在的行政村的“能力稟賦”會對移民的貧困與否產生顯著的影響。之所以提出這個假設，是因為不同于普通鄉村居民與村行政部門較為松散的關系，準備進行遷移的村莊以及需要接待移民的村莊，行政部門不僅和普通村莊一樣帶領村民脫貧致富，而且還要代表村民的利益與項目方進行協調和溝通。移民意見反饋也都是依托村委會完成的。因此，行政村的“能力稟賦”比起普通村莊對生活在此的居民有著更深層次的影響。除了行政村的“能力稟賦”，家庭和個人的能力稟賦通常被認為是導致貧困的重要因素。對于庫區待遷移民而言，導致其陷入貧困的具體應該是那些個人和家庭的能力不足，因此，本文的第二個假設是移民的個人和家庭的能力稟賦是導致移民貧困，產生內部分化的另一個顯著的影響因素。

如果驗證假設成立，個人和家庭的能力稟賦應該包含哪些具體內容?

首先，村基層組織領導與服務能力的差異造成的能力性貧困。由于村莊是農村居民生活的聚集地，村莊的各項資源稟賦以及村組織的能力會影響到村內大多數居民的生活狀況，是村與村之間貧富差異的主要影響因素，特別是面臨搬遷的移民村莊以及等待接受移民的村莊。村基層組織與村內居民的聯系更為緊密，移民前的經濟社會調查、移民安置補償后扶以及扶貧項目的實施都是依托村基層組織實施，而村內居民的協調，對移民或其它項目政策的了解與解讀，困難的反映以及與項目方的溝通也都是集中于村組織而反映的。因此，村基層組織雙面膠的作用使得其與村民之間的聯系較普通村莊更為緊密。所以，村基層組織的能力稟賦和服務意識在很大程度上影響了整個村內居民的生產生活狀況。

我們將樣本村按戶貧困率平均分為3組，因此存在著1，2，3個等級且水平之間存在著等級遞減的關系，即取值越高貧困率也就越高。由于因變量村貧困率分組為有序3分類變量，因此此處采取ordered logistic回歸模型，擬合2個logit模型。

模型中p1、p2分別為因變量為第1類村、第2類村時的概率，而第3類村則作為用于對比的基礎水平。影響村貧困率分組的因素，包括村莊自身的資源稟賦，如村人口規模、耕地數量、地理區位等，以及村基層組織的能力稟賦村經濟結構、公共設施、村干部的素質和村級組織能力與服務意識，這些因素以一組向量X來表示。

通過stata10.0計算的結果表明，村基層組織的能力稟賦顯著影響村莊貧困率。這種能力稟賦主要包括村干部的受教育程度，這一變量作為代理變量反映了基層組織中村干部的自身素質，是一種內在的能力。除了村干部的自身素質以外，村組織為村民致富采取的措施、村內經營種類的多樣化、村公共設施狀況也是影響村莊貧困率的顯著因素，這些變量則是反映了村基層組織為村民做實事的主觀態度和最終成果，能力為態度所反映，村基層組織的主觀努力和態度也是能力稟賦重要的內容，并且與自身素質互為因果、互相促進形成綜合的能力稟賦或者說是組合能力，為緩解農村貧困做出了重要貢獻。而貧困人口和家庭集中的村莊大多表現為村干部受教育程度較低，公共基礎設施匱乏，道路、水利、小學和水井設施幾乎沒有，村基層組織為村民擺脫貧困所提供的幫助很少，村莊的經營種類單一，僅以種植糧食為主要經營方式。

其次，個人和家庭能力造成的能力性貧困。除村基層組織的能力稟賦會深刻影響到非自愿移民的貧困狀態外，家庭和個人所擁有的能力稟賦也對其自身的貧困狀態產生顯著的影響。我們將移民家庭是否貧困作為因變量，貧困取值為1，非貧困取值為0，自變量依據阿瑪蒂亞·森對能力的解釋和眾多學者對能力概念的擴充，以及本文的研究目的選取，建立Binary Logist模型，模型結果如表3，其中模型1為總樣本，模型2為原居民，模型3為二次移民。

根據模型中的結果，我們可以看到在控制了家庭的基本特征后，對家庭的貧困狀態產生顯著影響的因素包括家庭的健康狀況、家庭所擁有的社會資本、耕地的質量、固定資產的原值、家庭平均受教育的年限、技術交流的能力以及外出打工的人數，這些因素我們可以總結為健康生存能力、社會資本積累能力、物質資本積累能力、人力資本積累能力和就業與經濟發展能力。這些能力的增強都可以顯著的減少移民家庭陷入貧困的概率。因此，我們有理由認為非自愿移民的貧困存在著能力性的特征。

三是介入性貧困是移民貧困有別于普通農村貧困的特征。在表2的收入五等份分組中，我們發現最高收入組中原居民占52.8%，二次移民占47.2%，而在最低收入組中情況則發生了變化，此時原居民只占45.5%，而二次移民則占到54.5%。也就是說，在全部樣本的收入分組中，高收入組中原居民所占比重較大，而低收入組中二次移民所占比重較大。二次移民相對于原居民，更容易陷入到低收入或貧困狀態之中。同時，當我們將樣本區分為原居民和二次移民對他們的貧困影響因素進行回歸分析后也發現，除了健康生存能力外，二次移民的能力稟賦對貧困狀態的作用明顯有別于原居民，社會資本、人力資本以及外出打工人口對貧困的緩解不再起顯著的作用。具體表現為:

首先，物質資本積累能力受損。相比于原居民，二次移民耕地質量對其貧困的程度較低，特別是主觀測評耕地質量不好的家庭與主觀測評耕地質量好的家庭相比并沒有顯著的影響。究其原因，主要在于大型工程移民一般按照前期補償、補助與后期扶持相結合的原則，使移民能恢復到原有的生活水平。現階段，我國水利水電工程建設征地補償標準仍比較低，不能夠實現實物指標價值的完全賠償，所以移民原有被水庫淹沒的生活資料和生產資料都難以補償至原有價值，即使在數量上達到了原有規模，如人均住房面積、耕地數量，但從質量上看卻很難達到原有水平。特別是耕地，庫區原有的耕地經過多年的選擇一般是當時當地最為肥沃最適合耕種的土地，被淹沒后補償的土地就只能退而求其次，大多是貧瘠難以開發利用的土地。從我們調查的數據中發現，二次移民主觀認定的耕地質量中大部分集中在一般，不太好和很不好種，而原居民主觀認定的耕地質量則大多集中于非常好和比較好這兩個類型中。因此，我們也可以從模型中看到二次移民主觀認定的耕地質量對其貧困概率的影響遠遠小于當地居民。

二次移民家庭所擁有固定資產原值對貧困的改善也不再發揮顯著效應，因為理性的移民家庭在得知移民規劃后，不會再對其固定資產進行追加投資，并且當地政府會盡量減少對庫區的基礎設施、農田水利設施的投資，這些都使得移民的物質資本積累能力受到極大的損害，而初始的資產對于財富的積累卻起著至關重要的作用。

其次，人力資本積累能力受損。我們在調查中發現，待遷的移民有79%的人認為目前所掌握的生產技能或手藝對家庭經濟收入的增加很重要，也就是說經過長期實踐種植經濟林、經濟作物、養殖等積累形成的人力資本對于家庭收入的貢獻起著積極的作用。而一旦生活生產環境發生了根本的改變，基礎教育和技能培訓所積累的人力資本對收入或緩解貧困的貢獻大幅下降，人力資本存量得不到有效的利用，甚至原有的生活技能或是人力資本一夜之間可能會完全失靈。通過二次移民和原居民的比較，二次移民的家庭平均受教育年限對貧困的緩解沒有顯著作用，積極使用新技術不僅對貧困沒有緩解作用，相反加劇了貧困。這些都是不符合人力資本理論的反常現象，卻在二次移民身上發生了，其解釋只能是因為外界環境的改變，生產生活環境不具備一致性和連貫性，原有的人力資本存量無法再次發揮作用⑨。

在很多針對移民的調研中發現，一部分遇到重大困難的移民會選擇“童工”的方式來面對難關，也就是中斷兒童的人力資本投資，使他們提前進入勞動力市場，從事一些簡單的、不需要太多技能的勞動，如家務勞動、農業勞動以及非技能的非農勞動，以減輕家庭的負擔，這也會產生貧困的代際傳遞、慢性貧困等一系列問題。

第三，社會資本積累能力受損。二次移民的社會資本不再對貧困與否產生顯著的影響。社會資本是由血緣關系、親緣關系、地緣關系和非親緣關系構成的社會關系網絡，社會資本對個體獲取經濟資源和收益以及提升社會地位等方面都起到重要的作用。在中國鄉村農戶的個人家庭親緣網以及以群組和村組為基礎的共同扶助網，對于農戶家庭緩解貧困、應付風險都起到至關重要的作用。但是由于搬遷，移民原有的社會網絡解體，重新構建新的社會網絡卻不是三年五載就能完成的，因此許多移民在遇到困難時會覺得求助無門，原有的社會資本無法發揮應有的效用。

第四，非農就業能力受損。二次移民外出打工對家庭的貧困沒有緩解作用，正是其就業能力受損的表現。農村移民的安置一般有兩種，農業安置和非農安置。無論是哪種安置方式，土地的保障功能會大大的降低。雖然對于目前中國的很多農民來說，農業收入不再是家庭總收入的主要來源，但它卻是家庭的最終保障，也是減少家庭生活成本的途徑。在我們所做的一項調查中，外出打工工資性收入已成為移民家庭收入的主要來源，46.5%的收入來源于外出打工。但是耕地質量下降、土地保障功能降低的農村移民已喪失了正常農民工非農就業的兩犧性:找到工作則留在非農領域，找不到工作則退回到土地上尋求最后的生活保障。值得注意的是，正常農民工可以通過將一部分家庭成員留在土地上工作，自己在工作地十分簡陋的條件下生活，從而將整個家庭的生活成本減至最低限度，進而降低工資要求。而移民即使沒有失去土地也很難再降低生活成本，無法與正常農民工進行勞動力價格的競爭。這些農村移民普遍低教育程度、低技能，無法進入城市的一級勞動力市場，而在二級勞動力市場中也無法與有土地依靠的農民工競爭(有土地依靠的農民工家庭生活成本較低，在工作崗位上的競爭優勢高于非自愿移民)。

四、結論

本文通過對大型工程南水北調工程——丹江口水庫工程的非自愿移民的貧困現象進行分析，認為非自愿移民的貧困現象具有三個特征:

一是原生性的貧困。由于地理環境、資源稟賦、歷史和制度等原因造成的一直長期存在短時間內難以改變的貧困狀態，這種貧困性質并非工程搬遷直接導致，與中國普通農村的貧困性質沒有區別;

二是能力性貧困。通過計量的分析，我們將導致貧困的這些能力的缺乏歸納為村基層組織的能力稟賦以及個人和家庭的能力稟賦，村基層組織的能力稟賦包括村干部的素質、基層組織為移民所提供的致富措施、村內經營種類的多樣化和村內基礎設施的健全與否;家庭和個人的能力稟賦包括健康生存能力、社會資本積累能力、物質資本積累能力、人力資本積累能力和就業與經濟發展能力;

三是介入性貧困。由于非自愿搬遷這一外力行為的介入，使得移民以上各種能力受損而導致對貧困狀態的緩解不再起顯著作用，我們將這類由于外力加入而導致個體能力受損所引發的貧困定義為介入型貧困，這是非自愿移民貧困不同于普通農村貧困的特殊之處。

本文認為，以大型工程建設、非自愿搬遷為契機，消除移民的原生性貧困，并且使移民參與到工程的利益分享機制中，恢復受損的能力稟賦，應成為非自愿移民反貧困政策的重點。

注釋:

① World Bank: World Development Report 2000/2001: Attacking Poverty， World Bank: Washington DC，2000.

② 邁克爾·M·塞尼:《移民·重建·發展》，河海大學出版社1998年版，第47頁。

③ Parasuraman， S. The Development Dilemma. London， MacMillan Press， 1999.

④ Michael M. Cernea:“Involuntary Resettlement and Development: Some Projects have Adverse Social Effects. Can these be Prevent?”Finance and Development 33(3): 44-46 1988.

⑤ 余文學、高渭文、張云:《水庫移民問題的社會經濟分析》，《河海大學學報》2000年第4期。

⑥ 張紹山:《水庫移民的“次生貧困”及其對策初探》，《水利經濟》1992年第4期。

⑦ 陸遠權:《淺析三峽庫區移民過渡期的貧困問題》，《人口與經濟》2002年第1期。

⑧ 可參閱陳紹軍、施國慶《中國非自愿移民的貧困分析》，《甘肅社會科學》2003年第5期;朱東愷、施國慶、潘玉巧:《我國水利水電工程移民利益補償機制改革思路與建議》，《中國軟科學》，2006年第1期。

⑨ 胡靜、楊云彥:《大型工程非自愿移民與人力資本失靈——基于南水北調中線工程的實證分析》，《經濟評論》2009年第4期。

作者簡介:胡靜，女，1976年生，湖北孝感人，湖北經濟學院講師，湖北武漢，430205。

(責任編輯陳孝兵)