企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系建設研究

摘要:企業(yè)的技術創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，若想進一步提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，單獨依靠創(chuàng)新主體自身是難以實現(xiàn)的。應充分考慮到各項政策措施之間的依附和制約關系，建立一套完整的技術創(chuàng)新支撐體系，將各項政策措施進行有機結合，通過彼此之間的協(xié)同作用，共同促進技術創(chuàng)新活動的順利開展。

關鍵詞:創(chuàng)新能力;創(chuàng)新過程;評價指標體系

中圖分類號:F426.6文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)06-0089-04

技術創(chuàng)新是指一項新工藝、新產品從研究開發(fā)到投入市場并進行應用的一系列活動的總和，它具有創(chuàng)造性、新穎性和高風險性等特點。在知識經濟時代，技術創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的生命線，是企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的重要途徑。一個企業(yè)只有具備強大的技術創(chuàng)新能力，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

一、建立企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價體系日益迫切

隨著改革的進一步深入和市場化程度的不斷提高，競爭意識和創(chuàng)新觀念已深深地根植于企業(yè)家的腦海之中，許多企業(yè)都把“求新、求變”作為自身發(fā)展的法寶。2005年中國科技論文產出位居世界第5位，RD投入占GDP的比例達到1.3%。其中，中國企業(yè)500強年度研發(fā)費用占銷售收入的比例平均為1.45%，平均增長率為27.36%，2006年中國企業(yè)500強中上報專利信息的298家企業(yè)共擁有授權專利73 182項，其中發(fā)明專利18 040項[1]。

從上面數字可以看出，近年來中國在加強技術創(chuàng)新方面取得了顯著成效，全社會科技水平顯著提高，但是目前我國科技的總體水平同世界先進水平相比仍有較大差距。中國科技創(chuàng)新工作仍面臨著嚴峻挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)為科技投入不足，全社會研究開發(fā)投入占國內生產總值的比重為1.3%，而發(fā)達國家和許多發(fā)展中國家RD在GDP中的比例都比中國的高，美國為2.79%，德國為2.33%，日本為2.99%;創(chuàng)新人力資源匱乏，每萬人從事科技活動人員平均僅僅為43人;政府對技術創(chuàng)新的宏觀管理和微觀調控系統(tǒng)尚未建立起來;科學技術發(fā)展還存在著一些體制、機制性障礙，特別是自主創(chuàng)新能力不足已成為制約國家經濟社會持續(xù)發(fā)展的重要因素。針對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀，必須加以研究分析，發(fā)現(xiàn)問題解決問題，只有這樣，才能有效地推進中國科技經濟的發(fā)展，加快實現(xiàn)經濟強國的步伐。

國內外專家學者一致認為，企業(yè)技術創(chuàng)新成敗與否取決于創(chuàng)新能力的高低，科學合理的評價企業(yè)創(chuàng)新能力可以更有效地促進技術創(chuàng)新。評價創(chuàng)新能力需要有一套完善的評價體系，而目前關于企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系的研究并不多。曲國禹等(1999)從企業(yè)技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產出、技術創(chuàng)新實現(xiàn)三方面設計了3個指標類、17個指標項[2]。王慧等(2008)從企業(yè)技術創(chuàng)新過程中所體現(xiàn)出來的創(chuàng)新決策能力、管理能力、研究開發(fā)能力、生產制造能力等方面建立評價指標體系[3]。魯虹(2006)在分析企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境因素的基礎上從宏觀、中觀、微觀三個層次上構建了一套技術創(chuàng)新環(huán)境狀況測評指標體系[4]。劉晶(2009)僅從定量的角度出發(fā)，指出了企業(yè)技術創(chuàng)新評價體系包括投入能力、研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力4個方面[5]。駱珣(2007)從企業(yè)技術創(chuàng)新行為主體出發(fā)，認為技術創(chuàng)新能力是由技術人員和高級技工的技能、技術系統(tǒng)的能力價值觀等內容組成[6]。但現(xiàn)有的研究還存在一些不足之處:一是片面強調企業(yè)對于技術創(chuàng)新能力的重要性，忽視政府、中介機構和上下游廠商的作用，缺乏外部環(huán)境因素的評價指標;二是有的研究僅僅從外部環(huán)境方面建立評價指標體系，沒有把企業(yè)技術創(chuàng)新所處的內外部因素結合起來考慮;三是有的研究僅僅探討了企業(yè)技術創(chuàng)新的定量指標，但不夠全面，在當前復雜多變的環(huán)境下，一個完善的評價體系離不開定性指標。

基于以上原因，筆者根據國際上比較流行的技術創(chuàng)新能力評價指標體系并結合中國實際，提出了有中國特色的、具有實用性和可操作性的企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價指標體系，為剖析中國企業(yè)技術創(chuàng)新過程中存在的問題，加快企業(yè)創(chuàng)新步伐提供科學的評價依據。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標設計的思路

在市場經濟條件下，企業(yè)技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的、開放的活動。它是一種技術行為和商業(yè)行為的組合，是一個起始于科學研究與市場需求交互作用中的創(chuàng)新構思，通過新產品的設計、試制、生產而到達市場銷售的系列活動過程[7]。要全面測度企業(yè)技術創(chuàng)新能力，必須對培育技術創(chuàng)新能力的過程及相關作用要素有一個較為全面的把握。因此，指標體系的建立應該與技術創(chuàng)新的整體過程結合起來，以企業(yè)技術創(chuàng)新能力獲取過程為研究核心，綜合考慮相應的影響因素。

筆者根據國內外學者的理論把企業(yè)技術創(chuàng)新過程分為三個方面:企業(yè)創(chuàng)新投入過程、企業(yè)創(chuàng)新轉化過程和企業(yè)創(chuàng)新營銷過程，這樣就體現(xiàn)了三個方面的能力，即創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新轉化能力、創(chuàng)新營銷能力。另外在整個技術創(chuàng)新過程中，技術創(chuàng)新離不開政府及社會的支持，且對創(chuàng)新的外部環(huán)境有很大的依賴性，這一點是在評價技術創(chuàng)新能力時不容忽視的問題，所以，在設計評價指標時，就需要重視外部環(huán)境支持能力。基于過程的創(chuàng)新能力構成要素詳見圖1。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的內容

指標體系的建立不僅需要明確技術創(chuàng)新能力的各個影響因素，更重要的是要明確這些因素對于創(chuàng)新能力的作用準則。基于企業(yè)技術創(chuàng)新能力含義的界定和創(chuàng)新過程的解析，創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新轉化能力、創(chuàng)新營銷能力構成了企業(yè)技術創(chuàng)新能力直接的因素和條件，對技術創(chuàng)新能力產生直接性和局部性的影響。然而，這種影響是受到外部環(huán)境支持能力制約的，外部環(huán)境支持能力通過對各個內部因素的系統(tǒng)、綜合、協(xié)同作用而影響技術創(chuàng)新，對技術創(chuàng)新能力起到間接性和全面性的影響，是創(chuàng)新能力間接的因素和條件。

(一)評價指標體系設計的基本原則

在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中，考核評價創(chuàng)新能力是其中的重要一環(huán)，也是關鍵一環(huán)。為全面、客觀、公正地評價創(chuàng)新績效水平，就必須建立一套能科學合理反映創(chuàng)新能力各個方面的特征指標的評價指標體系，所以在設置評價指標體系時必須遵循以下原則[8]:

1. 科學性原則

科學性原則是確保企業(yè)創(chuàng)新評價結果合理的基礎，指標體系的設置是否科學合理直接關系到評價質量的好壞。科學性原則要求設置的指標要有代表性、完整性和系統(tǒng)性，要盡可能突出指標的綜合性功能，能夠反映技術創(chuàng)新能力的內涵與規(guī)律和目標的實現(xiàn)程度，從不同層次和不同角度來反映企業(yè)技術創(chuàng)新能力構成要素的各個方面，做到各指標之間協(xié)調統(tǒng)一，以保證綜合評價的全面性和可信度。

2. 可操作性原則

可操作性原則要求指標設計時應盡可能選取規(guī)范化的定量指標，對于確實無法量化而又非常重要的方面可以選取定性指標，但應確立統(tǒng)一的標準。同時要考慮數據采集的難易程度和可靠性，體系的設置盡量避免形成龐大的指標群或層次復雜的指標樹，應選擇那些能夠反映技術創(chuàng)新能力的綜合指標和主要指標，能夠有效地測度和統(tǒng)計，利于操作和推廣。

3. 導向性原則

任何評價活動都是一種目標驅動的活動，建立技術創(chuàng)新能力評價指標體系的目的是為了測度與衡量一個企業(yè)技術創(chuàng)新能力的高低，最大限度地發(fā)掘企業(yè)創(chuàng)新潛能，推動企業(yè)的技術創(chuàng)新工作順利開展，最終提升企業(yè)的核心競爭能力。因而，在指標選擇和權重設計時，要充分考慮企業(yè)自身技術創(chuàng)新的目標和重點，使得評價的結果能對技術創(chuàng)新工作起到導向和調控作用，為企業(yè)技術創(chuàng)新決策提供科學的參考依據。

(二)評價指標體系的結構及功能

通過對企業(yè)技術創(chuàng)新能力構成要素進行系統(tǒng)的分析，依據指標體系的基本原則，經過反復考核和論證，構建出企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系和一個兩層遞階決策模型的層次結構(見表1)，第一層次為影響創(chuàng)新能力的基本要素，包括四個指標類，第二層次為具體的指標項，包括22個指標[9-10]。

1. 創(chuàng)新投入能力指標

創(chuàng)新投入能力是技術創(chuàng)新能力的前提和基礎，該指標反映企業(yè)技術創(chuàng)新投入的強度和頻率。投入能力主要包括人員、經費和設備的投入，在加大企業(yè)創(chuàng)新投入力度的同時要注意投入要素的匹配問題，避免諸如“有人才沒設備”或“有人才沒資金”的情況發(fā)生。創(chuàng)新投入能力主要包括RD經費投入強度、人均科技經費、科技人員比例、科研開發(fā)費用率、信息化水平等5個指標。

2. 創(chuàng)新轉化能力指標

創(chuàng)新轉化是技術實現(xiàn)和產品形成的基礎和支撐，是企業(yè)創(chuàng)新價值鏈上的關鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)的創(chuàng)新轉化能力是指研究開發(fā)成果轉化為產品生產的能力，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要體現(xiàn)。企業(yè)的發(fā)展不僅需要創(chuàng)新性技術的支撐，更需要形成快速、高效的創(chuàng)新轉化能力。創(chuàng)新轉化能力具體可以細化為6個二級指標:消化吸收率，科技隊伍結構，工程技術人員比例，技改率，引進技術費用率，技術自主度。

3. 創(chuàng)新營銷能力指標

創(chuàng)新營銷能力是創(chuàng)新產品能否通過市場檢驗的關鍵指標。營銷能力不僅僅是指新產品開發(fā)出來后的銷售能力，還指研究市場，引導開發(fā)，通過顧客和競爭者的反饋信息以改進產品，從而提高成果市場占有率和擴大市場范圍的能力。創(chuàng)新營銷能力具體可以細化6個二級指標:萬人申請專利量數(件)，創(chuàng)新產品銷售比例，新產品勞動生產率，新產品產值率，技術開發(fā)費用創(chuàng)收率，出口創(chuàng)收率。

4. 外部環(huán)境支持能力指標

該指標反映企業(yè)技術創(chuàng)新的外部環(huán)境支持程度。在中國，尤其對于科技型中小企業(yè)來講，從資金的支持到成果的轉化，政府在這些企業(yè)的技術創(chuàng)新活動中扮演著重要的角色。所以將社會融資服務體系、政府政策及支持力度、中介服務能力、與上下游廠商信息關聯(lián)度等因素列為技術創(chuàng)新能力評價指標是非常有必要的，而且針對目前中國企業(yè)的現(xiàn)狀，在綜合評價企業(yè)創(chuàng)新能力時，外部環(huán)境支持能力指標的權重應該進一步加大。

四、結束語

筆者以企業(yè)技術創(chuàng)新的動態(tài)過程為出發(fā)點，對影響企業(yè)技術創(chuàng)新能力的構成要素進行了深入系統(tǒng)的探討，并以此為基礎構建出測度企業(yè)技術創(chuàng)新能力的指標體系。在設計指標體系時，采用的是定量指標與定性指標相結合的方式，除部分指標的數據需要通過問卷調查表的方式向企業(yè)進行調查獲取外，其余大多數指標的分析數據都可以直接從國家統(tǒng)計年鑒中獲取。另外筆者增加了外部環(huán)境評價指標，進一步完善了評價體系。根據上述企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系，采取適當的方式確定每項指標的權重，同時選擇科學的評價方法，以此對中國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力進行評價，進而指導政府和企業(yè)在技術創(chuàng)新方面作出科學合理的決策。

參考文獻:

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[2]曲國禹.對建立企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的探討[J].遼寧工學院學報，1999，(1).

[3]王慧，康璞.企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系設計研究[J].統(tǒng)計與信息論壇，2008，(5).

[4]魯虹.企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境測度指標體系的研究[J].現(xiàn)代情報，2006，(3).

[5]劉晶.高技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價研究[J].科研管理2009，(3).

[6]駱珣.高新技術中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的構建[J].現(xiàn)代管理科學2007，(9).

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[9]楊智勇，覃鋒.企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價模型[J].統(tǒng)計與決策，2008，(7).

[10]孟慶偉，安會茹.企業(yè)技術創(chuàng)新能力的系統(tǒng)結構[J].科技管理研究，2000，(2).

責任編輯:艾 嵐

責任校對:周海鷗

Research on the Designing of the Enterprises' Technological Innovation Ability Evaluation Indicators System

Liu Haiyun

(School of Business and Management， Henan University， Kaifeng 475004， China)

Abstract: Technological innovation of the enterprise is a systematic project. It is difficult to further enhance the technological innovation of enterprises only depending on innovation subjects， so the relationship of adherence and restriction among various policies and measures must be fully considered， and establish a complete system of technological innovation， which combines various policy measures together to promote the successful developing of technological innovation activities through their synergy.

Key words: innovation ability; innovation process; evaluation index system