基于尋租理論看我國的商業賄賂

摘要本文首先介紹了尋租理論的含義以及尋租產生的原因和后果，然后利用尋租理論具體分析了商業賄賂犯罪產生的原因，最后指出了治理商業賄賂犯罪的具體措施。

關鍵詞租 尋租 商業賄賂

中圖分類號:D920.4文獻標識碼:A

1 尋租理論概述

尋租理論最初是由塔洛克在1967年的一篇論文《關稅、壟斷、和偷竊的福利成本》中最先提出的，而后美國經濟學家克魯格在1974年公開發表的《尋租的政治經濟學》一文中對其進行了深入的研究。尋租理論發展到現在，已成為用于研究各種社會問題的工具。要想從尋租的視角來看我國的商業賄賂就必須首先了解租金和尋租的概念。

1.1 租金與尋租

在尋租理論中，“租金”的概念與現代經濟理論中的“租金”是不同的。早期尋租理論中所討論的“租金”是由于政府對市場進行干預和管制，抑制了市場的公平競爭，從而人為地導致某些資源的稀缺而形成的超額利潤。產生這種租金的根源在于政府對市場的不恰當干預。尋租就是指各種經濟主體通過影響公共權力的多種手段來獲取這種租金。尋租活動可以看作是一種非生產性活動，這種活動不會帶來財富的增加和社會技術的進步，它追求的是一種非生產性的利潤或者為了維護既得利益和對既得利益進行再分配的活動。

1.2 尋租產生的原因以及后果

尋租活動的產生與市場經濟不完善，政府對市場的管制和不恰當干預有著很大的關系。這主要是與市場這只“看不見的手”發揮的作用有限，以及政府這只“看得見的手”對經濟的干預較多有關。經濟學家鮑莫爾指出:“一個社會的經濟發展狀況，主要不是取決于該社會企業家資源的多少，而是取決于該社會的制度機制對企業家資源的引導與發揮”。企業家資源是稀缺的，因此社會經濟制度為企業家資源的非生產性應用提供的報酬比生產性活動的報酬要高，那么這些企業家不會從事有利于社會進步創造財富的生產性活動，經濟發展就會停滯甚至倒退。①從中，我們可以看出:許多發展中國家之所以出現嚴重的市場缺陷和持續的經濟落后，尋租的泛濫是個不容忽視的因素。尋租的直接后果就是造成市場機制扭曲，阻止了資源的有效配置和技術創新。企業將用于改進技術和管理的資金投資到尋租上，直接影響了技術進步，從長遠來看不利于整個社會經濟的發展。

2 商業賄賂產生的主客觀原因

商業賄賂是指在商業交易過程中，經營者在交易之外給予對方單位或者個人財物或其他利益，以獲得交易機會或有利的交易條件。從商業賄賂案件集中發生的工程承包、土地出讓、醫藥購銷等重點領域和典型案件看，商業賄賂主要存在于涉及國家行政許可、國有資產處置或采購以及具有公共資源性質的社會服務領域。基于以上關于尋租理論的相關介紹，我們可以利用其作為工具來看商業賄賂產生的主客觀原因。

2.1商業賄賂產生的主觀原因

在市場經濟中，作為市場主體，企業是做為“經濟理性人”出現的，其直接動機就在于要通過各種手段獲取“租”，例如上市公司的“股東利益最大化”、國有企業的“獨立核算、自負盈虧”，都表明的企業的經營者具有追求“租”的主觀動機。企業通過尋求政府力量的干預在某一行業形成壟斷態勢從而獲得有利的交易機會獲得“租”。通過第一部分的分析，我們可以看出，通過政府的力量來獲取“租”就是尋租。在現實生活中，企業的“公共關系部”、“政府公關部”等部門的設立，目的就是為了游說政府官員達到其追求利益的目的。在我國，極端的直接以財務賄賂形式的“尋租”活動在商業利益的驅動下表現的尤為突出。

在目前的社會條件下，政府對市場的管制是必不可少的，尤其在金融危機爆發以后，國有化趨勢增加，政府干預市場的力量逐漸增強。這就是說，權力和財富的交換構成了腐敗行為，也就是我們所說的“尋租”活動。另一方面，正處于轉型期的中國，各種社會思潮涌現出來，使得傳統的意識形態與現實存在著巨大的反差，致使人們的道德基礎在一定程度上被動搖。諾斯認為“意識形態是與個人對其所領會的關于世界公平的道理和倫理制定糾纏在一起的，當個人經驗與他的意識形態不一致時，他會改變意識形態上的看法”。當規范的具有較強約束力的意識形態還沒有相應建立起來時，尋租性腐敗便在轉型經濟中迅速膨脹起來。

從以上分析中可以看出，商業賄賂產生的主觀根源就是在利益驅動下的經濟主體與行政權力擁有者的雙向“尋租”。

2.2商業賄賂產生的客觀原因

在商業賄賂產生的客觀原因中有很大一部分是由于市場管理體制以及市場缺陷本身造成的;當然，我們也不排除產生商業賄賂的制度方面的客觀原因。

首先，從市場本身來看。市場作為“看不見的手”在經濟運行中發揮著重要作用，但是市場也有其固有的缺陷。如果單純依靠市場來作為調控經濟的手段，可能會造成社會分配不公平，資源被浪費，環境惡化等嚴重的影響，尤其是在金融危機下的今天，充分證明了只單純依靠市場是無法解決很多問題的。因此，出于產業發展、維護市場穩定、保護環境和資源、保證社會分配公平方面的需要，政府需要繼續采用某些管制措施對經濟和市場進行管理，這些措施包括:行政許可、市場準入、市場監管等。在市場失靈的情況下，市場本身也會形成“租”。壟斷的出現就屬于在市場失靈情況下的產物。在一些稀缺性行業，如水、電等領域，很容易在市場中形成壟斷。壟斷行業為了獲取高額的壟斷利潤，自然會采取抗衡國家的反壟斷措施，積極爭取政府支持，采取包括“尋租”等各種措施來獲得有利于其的國家定價。

其次，從制度層面上來看，我國由于缺乏防范、監督和懲戒機制，值得當前的商業賄賂呈現泛濫趨勢。

(1)監管制度存在著嚴重的不足。政務公開還沒有全方位實行，對官員缺乏有效的監督機制;很多監管部門的理性檢查大都停留在賬面，而沒有看到賬面外的東西;在招標投標環節，暗箱操作依然存在。

(2)行政制裁力度不夠，難以抵消尋租者的“尋租”成本。我國現行法律對商業賄賂行為規定了許多制裁措施但存在明顯的不足。在行政罰款方面，規定了商業賄賂最高的罰款數額為20萬元，而經營者通過賄賂獲得的利益要遠大于此。

(3)治理商業賄賂的刑事立法和執法存在著缺陷。從刑事立法來看，規定的受賄罪主體范圍過窄，賄賂對象僅僅限于財務等，造成了實踐中對于許多問題沒有相應的法律規定來解決，比如“黑哨問題”、醫生收回扣案件等。從執法角度來看，公安部門、監察部門、檢察院、法院、工商、審計等都有查處商業賄賂的職責，主管部門過多，造成了各部門之間溝通不暢，在一定程度上不利于商業賄賂的打擊。

從以上分析中可以看出，商業賄賂產生的客觀原因就是市場本身以及制度層面上存在的問題使得尋租者在進行決策分析時認為收益要遠遠大于成本，從而將尋租活動繼續進行下去。

3 對于商業賄賂犯罪的對策分析

我國在治理商業賄賂犯罪要多注意制度層面的問題，通過法律制度建設、市場經濟體制建設來減少商業賄賂是一個有效解決商業賄賂問題的對策。

3.1 深化經濟體制改革

尋租活動產生的主要根源就在于制度方面的原因，即從計劃經濟向市場經濟轉化過程中的制度缺陷。只要制度上存在這個租，就會產生尋租現象。所以唯一的解決辦法就是要進行制度創新，也就是我們通常所說的改革。所以加大改革力度，減少政府干預，規范政府行為是一個行之有效的方法。政府作為公共事務的服務者而不是管理者已成為人們的共識，因此要轉變政府職能，從管理者轉向服務者，為市場經濟服務。與此同時，減少行政干預和行政審批，鏟除尋租活動的基礎。對于行政審批與腐敗的關系，常常有一種錯誤的認識，以為加強審批是抑制腐敗的有力手段。其實正像尋租告訴我們的，事情恰恰相反，增加一道審批就增加了一項新的尋租可能性。

3.2 健全和完善監督制約機制

商業賄賂出現的一個重要原因就是缺乏有力、有效的監督。目前發生的商業賄賂的典型案件無不表明了這一點，有的是缺乏相應的監督機制，有的則是雖有監督制度和機構但未能真正發揮監督作用。正如孟德斯鳩指出的那樣:“要防止濫用權力，就必須以權力制約權力。”監督制約機制的完善包括內外兩個方面。在內部，重大事項要進行公開，廣泛聽取多方面意見，防止權力集中于少數人手中;充分發揮紀檢部門的監督檢查作用。在外部，要加強財務公開、政務公開，建立健全舉報制度，接受公眾監督、輿論監督。讓權力在陽光的照耀下運行。

3.3 運用法律工具加大對商業賄賂的打擊力度

(1)嚴密刑事立法，盡可能減少立法空白和立法死角。在現行刑法中有很多關于商業賄賂犯罪的條文，如公司、企業人員受賄罪、對公司、企業人員行賄罪、受賄罪、單位受賄罪、行賄罪、對單位行賄罪、介紹賄賂罪、單位行賄罪等，針對每種犯罪規定了相應的刑法。但由于現行立法存在的缺陷與不足，使得在打擊商業賄賂方面顯得力不從心。因此，我們應該通過刑法修正案的形式完善商業賄賂犯罪的構成要件。具體說來，要完善行賄罪與受賄罪的客觀要件，擴大“賄賂”的范圍，不僅限于財物，還包括非財產性利益。此外，針對“尋租”行為的特點，對賄賂犯罪還應附加適用財產刑、資格刑，令尋租者為其行為付出更大的代價。在這方面，1977年美國《海外腐敗行為法》值得借鑒。依照該法，對在國外受賄行賄的公司可以處200萬美元以下罰金，對股東、雇員和代理人處10萬美元以下罰金并可處5年有期徒刑，而巨額罰金也是該法行之有效的重要原因之一。

(2)加大行政制裁的力度，提高行政執法的有效性。完善刑法中關于商業賄賂犯罪的規定對于打擊商業賄賂具有重要作用，但是不能指望僅僅通過嚴厲的刑罰統治就能根除商業賄賂的發生;況且，刑法屬于“最后法”。因此，行政制裁就成為治理商業賄賂的常用手段。但目前我國法律中對商業賄賂的處罰力度明顯不足。因此，要遏制商業賄賂行為的發生和蔓延，就必須完善我國有關的行政處罰措施:第一是加大處罰力度，提高罰款數額。第二是增設行政處罰的種類，將資格罰普遍適用于所有領域。對于從業者來說，剝奪其從業資格相當于宣判了其在這個行業的“死刑”，使其永久喪失在該行業或領域從業的機會，增設資格罰不僅豐富了行政處罰的種類，而且也使行政處罰的力度大大增強。

3.4 充分發揮道德的制約作用，使經濟人主動放棄尋租

諾斯認為，遏制尋租活動的有效辦法是法律制度和規范的文化和道德。道德制約有著體制和法律所不能達到的特殊功用。體制和法律從外部調節與制約經濟人的行為，具有懲罰性，調節范圍有限;而道德規范則從人的內心調節與制約其行為，是預防性的，其作用帶有根本性。因此，努力建立具有約束力的意識形態，強化道德規范，加強人生觀、價值觀、法紀和道德教育，營造和建立政府官員的社會榮譽感和職業操守，喚起他們的社會責任感、事業心和敬業精神，不斷提高他們的心理層次，抑制他們創租的心理沖動，從而使經濟人主動放棄尋租。

防止商業賄賂的措施有很多，但是對制度的完善比對人的完善更為重要。畢竟制度比人更穩定，更規范。從尋租理論的角度來看，腐敗的根除最終還是取決于政府本身，取決于政府制度環境的改善。

注釋

①顧肖榮.經濟刑法6.上海人民出版社，2008.