以較低廉成本及較快方式來獲取技術進步的一點思考

摘要:通過技術自主創新推動產業結構優化升級已成為人們的共識。但對于像中國這樣一個發展中國家來說，欲加快產業結構升級，實現快速的工業和可持續的經濟發展，就必須能夠以較低廉的成本及較快的方式來獲取技術的進步。為此，第一，選擇合適的技術是促進產業技術進步的關鍵;第二，對阻礙提升研發效率的制度進行改革是當務之急;第三，要根據產業發展的不同階段和技術特性采取差異化的自主創新策略。

關鍵詞:產業結構升級;適宜技術;制度改革;差異化自主創新策略

中圖分類號:F240 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)03-0107-02

自主創新對于產業的發展來說無疑具有重要的意義，通過自主創新提升產業結構優化升級已成為學界以及實踐者的共識。但對于像中國這樣一個發展中國家來說，欲加快產業結構升級，實現快速的工業化和可持續的經濟發展，就必須能夠以較低廉的成本及較快的方式來獲取技術的進步。但以何種方式來達劃這一目的呢?則需要我們理性的思考。

一、選擇合適的技術是促進產業的技術進步來的關鍵

由于發展中國家與發達國家在勞動力結構之間的存在差異，因此，即使讓發展中國家獲得與發達國家一樣的技術，其也不能享受先進技術帶來的好處，反而不利于生產績效的改善。最近幾年，中國工業的技術效率的增長為正，表明從時間的縱向來看，中國學習技術的能力有了一定的提高。盡管中國在生產率上有了一定的進步，但是與外資企業相比，其存在的差距還是比較明顯的，特別是在代表前沿技術變化的技術進步上，中國企業明顯落后于外資企業，可見中國“市場換技術”的戰略效果并不好，在技術上始終被外資所壓制，這也證明了真正的先進技術是換不來的。實證發現中國在技術選擇上存在的偏差損害了中國產業的績效水平。同時，實證分析表明中國當前的技術選擇并不是由技術進步與技術效率推動的，相應的制度扭曲起了重要的作用。

一國適宜技術的選擇必須同時考慮橫向的技術結構與縱向的技術差距，而自身的技術水平與勞動力結構是技術選擇的基礎，當技術選擇發生偏離時，此時制度上的扭曲同樣是內生的，沒有這些制度扭曲保證，其偏離的技術結構沒法維持下去。但是，這種扭曲不會使發展中國家的技術效率達到最優。發展中國家最適宜的技術不一定是發達國家最先進的技術，因為發達國家在研發技術可能更多的考慮的是自身的勞動力的結構，發展中國家在采用這些技術時可能會導致技能與技術上的不匹配。

技術選擇的適宜性不僅有利于技術吸收效果，而且提高了穩態增長率。自主研發和技術引進與技術差距之間并不存存必然的線性關系，技術差距較大并不意味著技術引進就能發揮較大的作用，差距較小也不并必然導致技術進步率的降低，這與一國的人力資本、最終生產部門對國外技術的磨合程度等因素相關。技術選擇的適宜性不僅有利于技術吸收效果，而且提高了穩態增長率。最終生產部門對國外先進技術的磨合只能取得短期的水平效應，因為沒有消化，加上相應的人力資本匱乏，不可能取得長期的增長效應，從而影響長期的技術進步。

中國在技術發展的過程中不僅出現了過程的扭曲，而且技術選擇的匹配性也出現了一定的偏差，這樣的選擇不僅沒有提升中國產業的生產率水平，反而拉大了與外資企業的差距。而為了維持這樣的技術選擇，中國在制度上也形成了相應的扭曲，這些扭曲我們給予了外資企業足夠多的優惠，造成了對外資過度“開放”、對內資不夠“開放”的反差，缺乏對內資企業自主創新的激勵，不利于中國產業技術水平的提高。在改革開放已經實施了二三十年的今天，我們的重點應該放在支持內資企業在技術上的發展，這樣一方面可以提升內資企業研發新技術的能力，另外，這也會增強內資企業的競爭力，外資企業迫于競爭壓力，為了保持在中國市場的地位，也會促使其不得不轉移較為先進的技術。

擁有較大的市場份額有利于技術的進步，因為這樣可以降低單位研發的成本，這表明了中國實行的“市場換技術”的單向戰略是難以獲得良好的績效的，因為如果沒有了市場，高額的研發費用將難以分攤，自主創新將會更加艱難。可見，單純的“市場換技術”會導致失去更多的市場，對中國的技術進步存在著不利的影響。而且，這種用政策工具人為地加大外資企業和內資企業的差距的做法，恰恰會降低外資的技術含量，這也許是中國近三十年在外資政策上最大的經驗和教訓。從本質上看，我們追求技術的最終目標是為了占領更多的市場，因此，我們的戰略思路必須進行動態的調整，如果高技術能占領市場，我們就應該去追求和發展高技術;如果低技術能占領市場，我們同樣不應放棄低技術。技術本身永遠不應該是目的，中國產業的技術進步戰略思維應該是通過技術的改進來占領更多的市場，以此分攤研發費用，向產業鏈高端攀升，獲取更多的附加值，即我們的戰略應是“市場一技術一高附加值一更多市場”的動態循環過程。因此，我們的自主創新的理念應是在務實基礎上的高瞻遠矚，在高瞻遠矚下的務實。

二、對阻礙提升研發效率的制度進行改革是當務之急

中國產業的技術進步上陷入了一種“內外交困”的窘況，技術引進的溢出效應并不顯著，而自主研發的效率比較低，自主研發對中國產業技術水平提升的作用還很有限，這表明除了增大研發投入外，對阻礙提升研發效率的制度進行調整才是當務之急。而且，實證發現中國現階段人力資本的基礎明顯跟不上技術升級的要求，阻礙了中國產業技術的升級。盡管中國的科技人員總量處于世界領先地位，但結構性問題依然嚴峻，一是中國科技人員的相對比例仍然比較低，與世界上一些發達國家存在明顯的差距;二是中國統計中的科技人員存在“量多質不高”的特點，即科技人員的生產率處于相對較低的狀況。這種人力資本結構上的劣勢不僅成了外資企業固化中國技術結構的重要手段，而且也阻礙了中國自主創新的發展。應該改善現有的研發體制，加大內資企業在政治、法律、金融和市場進入方面的支持力度。現有的知識產權保護制度對中國現階段的自主研發效果并不顯著，而且對于不同的引進技術方式的作用不一樣，處于調整期的中國知識產權制度具有不穩定的特征。政府的政策工具的有效性存在這一定的差異，當前中國政府的直接研發支持政策的有效性不如金融機構的貸款支持，這主要是因為這二者的作用機制是不一樣的，金融機構在決定給予支持時有一套相應的審核機制，只有符合一定標準的企業金融機構才會給予貸款，而政府在這方面的軟約束造成了效率的低下。

改革教育制變，提高中國勞動力的受教育水平。提升中國人力資本結構對于正在實施的自主創新戰略具有重要的意義，人力資本政策應該成為中國產業政策的一部分甚至是核心部分，必須加快人力資本積累，改進人力資本的積累效率，改善教育，使中國人力資本以高于發達國家的速度增長。只有這樣我們才有可能不斷進入更新、更先進的產業技術領域，從而實現產業結構的升級，才能不斷縮小同發達國家產業績效的差距;對扭曲的制度進行調整使其能夠發揮對人力資本的激勵作用也將對中國自主研發具有積極的影響。提升人力資本比較重要的途徑主要是增加教育的投資以及增強“干中學”的效應。中國有必要在增加教育投資這一直接途徑上加大力度，提升中國勞動力的受教育水平。政府對于人力資本的投資可以進行適當的補貼，這樣使得勞動力樂于對自身進行教育再投資，增強自身“干中學”的能力。在這一過程中，技能培訓作為一種重要途徑同樣不能忽視，這也是培養大批我們急需的產業技術工人的重要手段。

政府部門應該把完善市場經濟制度和投資環境作為吸引外資的戰略重點，加快知識產權保護和市場規范制度的建立與完善’維護正常的市場秩序，提高市場競爭的效率，這對于吸引高技術水平的外資來投資是相當重要的，因為對這些企業而言，制度的規范可能比稅收優惠更有吸引力。在提高自主研發能力方面，政府在加大RD的投入水平的同時，更要注重投入的質量，一方面，政府要優化RD資源配置的方式，提高監督管理水平，而且政府對RD投入的支持，決不是僅僅體現在資金的投入，而更為重要的是體現在對資金的有效管理上，這一監督管理機制不僅僅體現在項目評審，項目啟動后至項目鑒定前的過程監督，更要重視對項目成果價值實現的追蹤。

三、要根據產業發展的不同階段和技術特性采取差異化的自主創新策略

對適用技術的選擇，要依據國家經濟發展戰略，依據不同產業地位、技術特性和產業發展的不同階段，采取差異化的自主創新策略。在對產業結構調整和未來發展具有戰略意義的領域，需集中力量在若干重點項目上形成突破，以保持相對的技術獨立與技術領先;針對某些重要的戰略性產業(如集成電路、飛機制造)以及具有重大應用前景的關鍵性高技術(如生物技術、新能源汽車等)力爭局部突破，逐步擺脫戰略產業受人控制的局面;在技術和市場已高度國際化的高技術領域，通過提高技術學習能力，促進國內產業技術水平提升和產業迅速發展;在技術創新活躍、技術變化迅速的產業領域，應采取有效措施，營造良好的創新創業環境，以形成創新企業的集聚，通過分散化的自主創新活動降低研發風險;在中國具有動態比較優勢的領域，鼓勵系統集成國內外技術，實現國內外資源的優化配置，占領國際市場;在傳統產業升級改造所需要的共性技術領域，瞄準規模市場需求，通過先進技術的運用提升產業技術水平和擴大市場占有率。

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