高校科技成果統(tǒng)計(jì)的幾個重要概念比較分析

摘要：根據(jù)科技成果及其轉(zhuǎn)化等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)存在的問題，從內(nèi)涵屬性和外延要素兩方面對科技成果、科研成果和技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化等概念進(jìn)行分析比較，其中外延要素的界定和相互關(guān)系通過其鄰接詞集合的交集考察概念間的相容與相斥，并通過對中心詞(概念)與鄰接詞相關(guān)度分析，從縱向進(jìn)一步對科技成果等概念進(jìn)行了界定，其結(jié)果驗(yàn)證了內(nèi)涵屬性界定。為規(guī)范高校科技成果度其轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；科研成果；概念；比較分析

中圖分類號：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107(2010)06-0130-05

引言

大學(xué)，特別是高水平大學(xué)作為高層次人才的集聚地、科技資源的高密區(qū)，在人才培養(yǎng)和科學(xué)研究中創(chuàng)造出了大量的科技成果，其中，許多科技成果是基于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)結(jié)合的產(chǎn)物，已轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。但仍有眾多技術(shù)型成果是自由研究的結(jié)果，還沒有實(shí)現(xiàn)其作為生產(chǎn)力的價值，尤其是轉(zhuǎn)型時期原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)科技資源配置的巨大慣性造成了我國產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)研發(fā)能力相對薄弱，因此國家鼓勵高校的科研活動向科技成果的后續(xù)研發(fā)活動延伸，使得現(xiàn)階段我國“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化”顯得特別重要，科技成果的數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)成為衡量高校科研水平的重要標(biāo)志。我們以高校“科技成果”、“科研成果”、“技術(shù)成果”及其轉(zhuǎn)化等作為關(guān)鍵詞在CNKI中進(jìn)行了檢索，2003—2008年共得到3262篇論文，其中核心期刊631篇論文，表明近年來科技成果轉(zhuǎn)化等問題受到廣泛持續(xù)的關(guān)注。筆者注意到這樣一個現(xiàn)象：學(xué)者們普遍認(rèn)為我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低，但在具體數(shù)據(jù)方面表述不一，如我國科技成果轉(zhuǎn)化率不超過30％，不到20％，10％～15％等，只有10％，甚至5％，同一指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差異使指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映科技成果的數(shù)量和質(zhì)量特征，這些論文大多未注明數(shù)據(jù)來源或出處，其可信度令人質(zhì)疑。究其原因是科技成果轉(zhuǎn)化(即分子)和科技成果(即分母)的概念沒有清晰界定。對科技成果轉(zhuǎn)化一般意義和特定意義及科技成果的階段性認(rèn)識不足，即會產(chǎn)生“科研成果一科技成果”、“科技成果轉(zhuǎn)化一產(chǎn)業(yè)化”等認(rèn)識誤區(qū)。筆者在校園對300余人進(jìn)行的隨機(jī)調(diào)查表明，其確切含義一般不被重視，約70％以上的專業(yè)技術(shù)人士認(rèn)為“科技成果”與“科研成果”等概念基本一樣，沒有必要深究；約75％受訪者認(rèn)為獲得的各級政府獎勵才算作科技成果；超過30％的人則認(rèn)為科技成果不包括鑒定項(xiàng)目及發(fā)表論文，只有少數(shù)人認(rèn)為專利屬于科技成果。由此可見，“科技成果”、“科研成果”、“轉(zhuǎn)化”及其“轉(zhuǎn)化率”使用頻率高，但作為統(tǒng)計(jì)指標(biāo)因其概念不清而使同一指標(biāo)數(shù)據(jù)表述不一，缺乏基本概念界定。

關(guān)于科技成果界定的相關(guān)問題，由于國外科技成果轉(zhuǎn)化主要以市場推動力為主導(dǎo)，企業(yè)是為科技轉(zhuǎn)化的主力軍，科學(xué)研究及其轉(zhuǎn)化聯(lián)系比較緊密，一般不計(jì)算高校科技成果轉(zhuǎn)化率，因而對于相關(guān)概念的界定，國外專家研究甚少，對我們的借鑒意義不大。雖然現(xiàn)階段我國科技成果及其轉(zhuǎn)化的概念已有描述，國內(nèi)專家對此問題主要是針對不同時期國家相關(guān)政策解讀和科技成果轉(zhuǎn)化法表述加以研究，劉德剛等從科技成果一詞的起源、演變的角度對科技成果一詞進(jìn)行了重新界定，把科技成果一詞分解為“科學(xué)成果”和“技術(shù)成果”兩部分，并把“軟科學(xué)成果”排除在“科學(xué)成果”以外。張煒對國內(nèi)發(fā)表的高校科技成果轉(zhuǎn)化論文的作者單位、來源期刊、研究方式和關(guān)注要點(diǎn)進(jìn)行了回顧總結(jié)，討論了高校科技成果、高校科技成果轉(zhuǎn)化、高校科技成果轉(zhuǎn)化率等術(shù)語的概念，進(jìn)行了中美兩國高校科技成果轉(zhuǎn)化的比較研究，并針對國內(nèi)外大學(xué)科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化的不同角色定位提出不同的看法。另外他還注意到科技成果分子分母的界定問題，因此國內(nèi)研究主要側(cè)重于對科技成果概念的內(nèi)涵加以界定，未見對其概念外延界定的研究，尤其是對如何建立具體統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，以加強(qiáng)問題研究的精確性和可操作性研究不足。本文立足于概念內(nèi)涵界定，利用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法對相關(guān)概念的外延要素加以分析，以增強(qiáng)科研成果統(tǒng)計(jì)的精確性。期望在準(zhǔn)確界定指標(biāo)概念的基礎(chǔ)上，科學(xué)設(shè)置指標(biāo)體系，為高校科技成果的規(guī)范統(tǒng)計(jì)提供依據(jù)。

一、科技成果、科研成果和技術(shù)成果概念內(nèi)涵的界定

內(nèi)涵是對一個概念對象特有屬性的反映。1994年，國家科委在《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》(國家科委第19號令)總則中指出“科學(xué)技術(shù)成果簡稱科技成果”。“科學(xué)”是指關(guān)于自然、社會和思維的知識體系，一般分為自然科學(xué)、社會科學(xué)、思維科學(xué)3大類。“技術(shù)”是人類在利用自然、改造自然和解決社會問題中所運(yùn)用的知識、經(jīng)驗(yàn)、手段和方法以及生產(chǎn)工具、生產(chǎn)工藝過程的總稱。“成果”指收獲到的果實(shí)，常用于指工作或事業(yè)方面的成就。《中華人民共和國合同法》(1999年)中所稱的技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗(yàn)做出的產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案，包括專利、專利申請、技術(shù)秘密和其他能夠取得知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)成果(如植物新品種、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)和新藥成果等)。因此，從內(nèi)涵屬性方面進(jìn)行推理：科學(xué)研究取得的成果稱為“科研成果”；由技術(shù)原因產(chǎn)生工作或事業(yè)方面的成就應(yīng)稱為“技術(shù)成果”，科技成果是科學(xué)研究成果和技術(shù)成果的總稱。《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996)指出：“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。”

二、科技成果、科研成果和技術(shù)成果概念的外延分析

外延是指具有內(nèi)涵所反映的特有屬性的對象，是一個概念所反映的每一個對象，即事物所具有的那些相互區(qū)別、相互類似的東西。

(一)材料與方法

1．材料。本文從外延包含每一個要素對象來考察科技成果、科研成果、技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化有關(guān)概念。論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫(CNKI)，以高校or大學(xué)科技成果、科研成果、技術(shù)成果為關(guān)鍵詞檢索詞進(jìn)行全文檢索，共檢出1561篇。分別統(tǒng)計(jì)1979～2009年“科技成果”、“科研成果”和“技術(shù)成果”及其鄰接詞在全文中頻次年度分布狀況。

2．方法。概念外延相容關(guān)系可表現(xiàn)為部分重合關(guān)系(或稱交叉關(guān)系)，是指外延只有一部分相同的兩個概念之間的關(guān)系。外延所包括的要素交叉重疊要素越多，相容程度越大，包含的內(nèi)容相同程度越大。筆者參考有關(guān)資料，將全文中與科技成果、科研成果和技術(shù)成果的鄰接詞組成的集合兩兩做比對，以考察科技成果與科研成果、科技成果與技術(shù)成果、科研成果與技術(shù)成果的鄰接詞集合之間的元素重合程度，從詞匯覆蓋廣度研究科技成果、科研成果和技術(shù)成果鄰接詞的相容程度。

通過上述檢索詞頻數(shù)與鄰接詞頻的年度分布相關(guān)關(guān)系，考察科技成果、科研成果、技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化包含要素內(nèi)容(即外延)之間的關(guān)聯(lián)度，反映論文中相關(guān)概念表象中包含的規(guī)律，縱向界定和統(tǒng)一表征科技成果、科研成果、技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化相關(guān)概念外延包含的要素對象。

在進(jìn)一步考察科技成果、科研成果、技術(shù)成果之間的關(guān)系時，為了科學(xué)計(jì)量，將三者的鄰接詞按從基礎(chǔ)、應(yīng)用研究到試驗(yàn)發(fā)展的順序分為兩部分，分別用“0”和“2”表示，把表述整個科技創(chuàng)新過程的通用詞、較抽象和不便分類的詞用“1”表示，累計(jì)后詞頻數(shù)集合分別用x0、x2和x1表示。為考察“成果轉(zhuǎn)化”等詞的作用，將“x2”部分詞頻數(shù)減去相應(yīng)的“成果轉(zhuǎn)化”詞頻數(shù)后的詞頻記作“x3”。因此，x0+x2+x1一科技成果及其轉(zhuǎn)化活動全部詞頻數(shù)。采用科學(xué)計(jì)量與形式邏輯相結(jié)合的研究方法全文逐篇統(tǒng)計(jì)，所采集的CNKI資源總庫數(shù)據(jù)導(dǎo)人Excel，中心詞與各鄰接詞的集合年度分布數(shù)據(jù)采用E-Views進(jìn)行相關(guān)分析。

(二)全文檢索項(xiàng)鄰接詞詞頻交集的常規(guī)統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

用“高校or大學(xué)科技成果”、“高校or大學(xué)科研成果”和“高校or大學(xué)技術(shù)成果”為關(guān)鍵詞分別全文檢索，檢索結(jié)果見表1。

科技成果、科研成果和技術(shù)成果三者之間的鄰接詞交集：成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、鑒定、驗(yàn)收、評估。

從表1可以看出，科技成果鄰接詞分別與科研成果、技術(shù)成果鄰接詞要素交集程度比較大，科研成果與技術(shù)成果鄰接詞內(nèi)容交集程度相對較小，其中科技成果涉及的主要內(nèi)容較宏觀、概括，如轉(zhuǎn)化環(huán)境、整合模式、服務(wù)社會、市場調(diào)節(jié)、經(jīng)濟(jì)規(guī)律、商品經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)效益、體制改革、管理體制、產(chǎn)學(xué)研、科技創(chuàng)新、創(chuàng)新體系等。而科研成果研究要素主要涉及基礎(chǔ)研究的具體內(nèi)容，如教學(xué)、學(xué)術(shù)論文、理論前沿、實(shí)驗(yàn)室等。技術(shù)成果鄰接詞則偏重成果的中試推廣，內(nèi)容與社會經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較緊密，如產(chǎn)權(quán)、成本、技術(shù)鑒定、推廣應(yīng)用、項(xiàng)目、企業(yè)、技術(shù)合同、技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利技術(shù)等。科技成果、科研成果和技術(shù)成果鄰接詞包含要素交集度的分析與上述三者概念內(nèi)涵屬性界定一致，科技成果應(yīng)該是科學(xué)研究成果和技術(shù)研究成果的總稱，其中科學(xué)研究成果偏重于基礎(chǔ)研究，技術(shù)研究成果偏重于試驗(yàn)發(fā)展研究。

(三)詞頻數(shù)相關(guān)分析結(jié)果與分析

上述概念界定是由詞匯覆蓋廣度分析得出的，但未體現(xiàn)出詞頻多少在其中所起的作用，因此對概念還應(yīng)進(jìn)行詞頻因素影響的考察。

1．科技成果鄰接詞分析。由表2可知在以科技成果為關(guān)鍵詞全文檢索詞時，中心詞科技成果y1與相應(yīng)的x0相關(guān)系數(shù)為0.773(在0.5～0.8之間)，呈顯著相關(guān)，科技成果與相應(yīng)x2相關(guān)系數(shù)為0.954(在0.6～1之間)，呈顯著或高度相關(guān)，表明科技成果與基礎(chǔ)研究、成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用研究均聯(lián)系緊密，表明科技成果研究包含基礎(chǔ)理論研究和成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用，說明成果商品化、產(chǎn)業(yè)化過程活動內(nèi)容是科技成果研究的重要組成部分，與上述科技成果屬性和詞頻廣度分析結(jié)果一致。在除去“科技成果轉(zhuǎn)化”等詞頻數(shù)后，科技成果與相應(yīng)的x3相關(guān)系數(shù)為0.559，相關(guān)性顯著降低，說明“科技成果轉(zhuǎn)化”在x2中占有相當(dāng)比重。

而以科研成果與技術(shù)成果為檢索詞全文檢索時，科技成果y4、y7與相應(yīng)的鄰接詞x0相關(guān)系數(shù)為0.253和0.153，均小于0.3，屬微弱相關(guān)，與x2相關(guān)系數(shù)為0.687和0.951，均大于0.5，與相應(yīng)的x3相關(guān)系數(shù)為0.464和0.726，即科技成果與基礎(chǔ)研究聯(lián)系并不緊密，與成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用聯(lián)系緊密，在去掉“科技成果轉(zhuǎn)化”等詞頻數(shù)后，科技成果與成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用研究聯(lián)系顯著降低。在以科研成果為檢索詞時，減去“科技成果轉(zhuǎn)化”等詞頻后，科技成果y4與相應(yīng)的x0、x3均成低度相關(guān)，說明在除去科技成果相應(yīng)較抽象和宏觀方面的鄰接詞的影響后，結(jié)果與科技成果屬性保持相對一致，同時說明“科技成果轉(zhuǎn)化”等詞在x2中占有相當(dāng)比重。以技術(shù)成果為檢索詞時，y7與x0聯(lián)系不緊密，與x3聯(lián)系較緊密，主要是由于目前從政策角度多支持科技成果具體后續(xù)開發(fā)、應(yīng)用方面研究，科技成果與技術(shù)成果有一定程度的混用。

2．科研成果鄰接詞分析。由表2可知，在以科技成果為關(guān)鍵詞全文檢索時，中心詞科研成果y2與相應(yīng)的x0、x2相關(guān)系數(shù)分別為0.507和0.577，均在0.5～0.8之間，呈顯著相關(guān)，表現(xiàn)為科研成果與基礎(chǔ)理論研究和成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用研究聯(lián)系都較密切，這與科研成果屬性矛盾，但與相應(yīng)的x3相關(guān)系數(shù)為0.311，呈低度相關(guān)，即在去掉“科研成果轉(zhuǎn)化”等詞后，科研成果研究要素外延與其內(nèi)涵屬性一致。說明“科研成果轉(zhuǎn)化”使用頻繁，并且是一個概念混用點(diǎn)；在以科研成果為檢索詞和中心詞時，y5與相應(yīng)的x0、x2相關(guān)系數(shù)分別在0.348和0.394，均呈低度相關(guān)，科研成果與基礎(chǔ)理論、應(yīng)用基礎(chǔ)和成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用研究聯(lián)系均不緊密，這一結(jié)果雖然與科研成果屬性不相符，但在去掉“科研成果轉(zhuǎn)化”等詞頻后科研成果y5與x3相關(guān)系數(shù)為0.061，呈極微弱相關(guān)，相比之下科研成果仍然與基礎(chǔ)理論及應(yīng)用基礎(chǔ)研究聯(lián)系保持相對緊密性；在以技術(shù)成果為檢索詞時，中心詞科研成果y8與x0、x2相關(guān)系數(shù)分別為0.642和0.102，由于技術(shù)成果一般不與“轉(zhuǎn)化”連接，科研成果外延要素與其內(nèi)含屬性保持一致，在去掉“科研成果轉(zhuǎn)化”等詞頻后，科研成果與x3(即成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用研究)相關(guān)系數(shù)為0.014，聯(lián)系極弱，說明科研成果轉(zhuǎn)化等詞仍是一個指標(biāo)概念混用點(diǎn)。一些混用詞如：商品化、產(chǎn)業(yè)化、鑒定、驗(yàn)收、輻射、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、成熟度、轉(zhuǎn)化、專利等詞頻涉及科技成果后續(xù)開發(fā)應(yīng)用過程的內(nèi)容，基礎(chǔ)研究不存在專利和成果鑒定問題，不直接與商品化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化等詞聯(lián)系，專利和鑒定也只針對應(yīng)用成果而言。

3．技術(shù)成果鄰接詞分析。由表2可知，以技術(shù)成果為關(guān)鍵詞全文檢索時，技術(shù)成果y3、y6、y9與相應(yīng)x0相關(guān)系數(shù)為0.1～0.5之間，呈微弱和低度相關(guān)，技術(shù)成果y3、y9、與相應(yīng)x2相關(guān)系數(shù)為0.6～1之間，表現(xiàn)為顯著相關(guān)和高度相關(guān)，說明技術(shù)成果與基礎(chǔ)理論、應(yīng)用基礎(chǔ)研究聯(lián)系較微弱，與科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣研究聯(lián)系密切，這與上述技術(shù)成果的屬性界定、詞頻廣度分析結(jié)果一致。

而y6與相應(yīng)的x2相關(guān)系數(shù)為0.211，呈微弱相關(guān)，主要原因是以科研成果為關(guān)鍵詞的論文中多涉及基礎(chǔ)理論研究，但技術(shù)成果多涉及科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用方面的具體研究，如技術(shù)市場、價格、規(guī)模、企業(yè)、費(fèi)用、合同等，因此其中技術(shù)成果鄰接詞頻數(shù)總體偏少，相關(guān)程度降低。

需要說明的是，鄰接詞頻數(shù)x1涉及科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈全程通用詞、抽象詞等內(nèi)容，對本文科技成果、科研成果和技術(shù)成果及其衍生概念的分析影響不大，故不做具體分析。

三、結(jié)論

綜上所述，以全文為檢索項(xiàng)，以科技成果、科研成果、技術(shù)成果為關(guān)鍵詞，分別考察科技成果、科研成果、技術(shù)成果與相應(yīng)鄰接詞外延要素的交集相容程度；將鄰接詞頻數(shù)按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究分類，縱向考察科技成果、科研成果、技術(shù)成果與相應(yīng)外延要素相關(guān)度，其研究結(jié)果與科技成果、科研成果和技術(shù)成果的概念內(nèi)涵屬性界定基本一致，具體分述如下：

1．科技成果研究分別與科研成果和技術(shù)成果研究內(nèi)容保持高度相容，另外還傾向于表述有關(guān)科研成果和技術(shù)成果研究內(nèi)容中較為抽象的內(nèi)容。科研成果偏重基礎(chǔ)理論、學(xué)術(shù)論文、教學(xué)法研究和實(shí)驗(yàn)室工作等方面的內(nèi)容。技術(shù)成果偏重成果試驗(yàn)發(fā)展，向企業(yè)轉(zhuǎn)移，服務(wù)社會過程中一些具體操作層面內(nèi)容，“科技成果轉(zhuǎn)化率”≠“科研成果轉(zhuǎn)化率”，“科研成果轉(zhuǎn)化率”≠“技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率”。

2．詞匯混用點(diǎn)集中體現(xiàn)于一些要素。通過概念外延要素的廣度和深度分析可知，由于科技成果、科研成果和技術(shù)成果等概念存在混用，使相應(yīng)鄰接詞也存在混用現(xiàn)象，從詞頻累計(jì)數(shù)看，混用點(diǎn)較為集中地表現(xiàn)在一些詞匯，如成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、商品化、專利、成果鑒定等。

3．通過科技成果、科研成果和技術(shù)成果內(nèi)涵、外延詞頻要素的廣度和深度分析，我們認(rèn)為《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等所界定的科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化意思基本一致。目前，一些人所說的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上就是技術(shù)開發(fā)的后續(xù)試驗(yàn)等產(chǎn)業(yè)化活動，科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化意思基本一致。由于科技成果轉(zhuǎn)化等詞的一般意義和特定條件下的含義不同，不加區(qū)別的使用或比較，導(dǎo)致了同一指標(biāo)多種說法的現(xiàn)象。

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