新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘及其應(yīng)對(duì)

【摘要】隨著國(guó)際新貿(mào)易保護(hù)主義逐漸興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘成為其重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘具有多樣性、合法性、主動(dòng)性等其他保護(hù)措施所沒(méi)有的特點(diǎn)。我國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)重視科技創(chuàng)新，加強(qiáng)企業(yè)間合作，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律應(yīng)用，采取有效的市場(chǎng)手段提高應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的能力。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘 特征 表現(xiàn)形式 應(yīng)對(duì)措施

受金融風(fēng)暴影響，發(fā)達(dá)國(guó)家為了緩解進(jìn)出口壓力、轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國(guó)際新貿(mào)易保護(hù)主義，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，逐漸興起。作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，出口是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘對(duì)中國(guó)的影響巨大。因此，必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的具體表現(xiàn)形式有及時(shí)充分的了解，并采取相應(yīng)的有效措施。

新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘及其新特征

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，是指由一國(guó)實(shí)施或支持的以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品的進(jìn)口限制措施，或者憑借所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不合理障礙的其他措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的這個(gè)定義，由兩個(gè)重要方面所組成的。一是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義之下，政府對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品的進(jìn)口進(jìn)行限制;另一方面，是市場(chǎng)主體憑借自身所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，超出知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所授予的有限特權(quán)的范圍，不合理的行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者謀取壟斷利潤(rùn)。由此可見(jiàn)，首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘核心是“不合理的行使權(quán)利”，并非表面上的“非法”行為，涉及的是不同國(guó)家地區(qū)市場(chǎng)主體間的利益博弈和價(jià)值觀的相左。甚至在當(dāng)今形勢(shì)下，多數(shù)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘就是在法律的名義下“合法”的建立起來(lái)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘建立在國(guó)際商品貿(mào)易中。發(fā)達(dá)國(guó)家一定要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入WTO的框架之內(nèi)是因?yàn)閷?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利保護(hù)僅是手段，而目的則是掌握國(guó)際貿(mào)易的話(huà)語(yǔ)權(quán)，最終達(dá)到一系列諸如劃分國(guó)際分工、維護(hù)本國(guó)行業(yè)發(fā)展、保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)地位等高層次的目的。

由次貸危機(jī)開(kāi)始的美國(guó)金融危機(jī)引發(fā)了全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，時(shí)至今日世界經(jīng)濟(jì)仍然沒(méi)有完全從衰退中擺脫出來(lái)。世界經(jīng)濟(jì)大背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，帶有一些與以往貿(mào)易壁壘不同的新特點(diǎn):

第一，主體的多樣性。對(duì)“壁壘”一詞的界定，根據(jù)我國(guó)商務(wù)部頒布的《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)制》第三條的內(nèi)容，可以看出設(shè)置“壁壘”的主體應(yīng)當(dāng)是外國(guó)(地區(qū))政府，即官方采取一定措施或者支持某種做法。貿(mào)易壁壘的形成，傳統(tǒng)認(rèn)為是由官方作出的行為，或者至少是政府直接支持下的市場(chǎng)主體行為，是條約協(xié)定中的一方實(shí)施的具體違約行為。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的構(gòu)筑，除官方因素外，還有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是由市場(chǎng)主體或者非政府組織(Non-Government-Organization)自主完成的。這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘有很多種，比較典型的有:占據(jù)行業(yè)龍頭地位的企業(yè)制定或者幾家龍頭企業(yè)聯(lián)合制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中捆綁專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的行為;擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際企業(yè)在發(fā)展中國(guó)家內(nèi)進(jìn)行“知識(shí)產(chǎn)權(quán)圈地”和“專(zhuān)利休眠”行為;數(shù)個(gè)國(guó)際企業(yè)之間為打壓行業(yè)內(nèi)新興企業(yè)，采取的專(zhuān)利交叉許可行為等。

第二，涉法性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定和國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度密切聯(lián)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘沒(méi)有傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘所具有的那種明顯違背國(guó)際條約協(xié)定的特征，其構(gòu)筑必須以國(guó)內(nèi)、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的存在為前提。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是一種形式上“合法”的貿(mào)易壁壘。從法理的角度上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與一般商品不同，其客體不是實(shí)物而是權(quán)利，而權(quán)利之所以能夠存在是因?yàn)橛蟹蛇M(jìn)行規(guī)制。在國(guó)內(nèi)，必須有法律確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體范圍，確定將何內(nèi)容列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“權(quán)利”，同時(shí)還要確定權(quán)利的主體，即由誰(shuí)行使這些權(quán)利并得到保護(hù)。在國(guó)際層面，實(shí)質(zhì)就是將國(guó)內(nèi)法的適用范圍擴(kuò)大化，打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性限制。TRIPS協(xié)定是為了促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展而確立的一個(gè)基本統(tǒng)一的世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。但是，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，此標(biāo)準(zhǔn)又超出了他們的能力范圍。在目前的規(guī)則體制下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是可以“合法”存在的。TRIPS協(xié)定開(kāi)篇就明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性，其中的具體條款給予權(quán)利人過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)，而對(duì)于能夠促生知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的行為沒(méi)有禁止甚至予以支持。如TRIPS協(xié)定對(duì)權(quán)利用盡原則未作規(guī)定、對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)即屬于縱容促生知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的建立。

第三，主動(dòng)性。在很多情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品的輸出方主動(dòng)采取的，這不但與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘不同，也與其他技術(shù)性壁壘有所區(qū)別。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘除了具有阻止進(jìn)口的功能之外，更重要的一點(diǎn)是能夠主動(dòng)出擊，成為維護(hù)輸出方出口的有力武器。從TRIPS協(xié)定第二十七條可以看出，TRIPS協(xié)定賦予了專(zhuān)利權(quán)利人進(jìn)口排他權(quán)，同時(shí)由于TRIPS協(xié)定第六條關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際用盡的規(guī)定缺乏可操作性，使得占據(jù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)地位的大型跨國(guó)公司可以進(jìn)行大量的專(zhuān)利圈地活動(dòng)。雖然其中大量的專(zhuān)利并沒(méi)有實(shí)施的可行性、不具備商業(yè)價(jià)值，但跨國(guó)公司申請(qǐng)目的并非為了實(shí)施和利用，而是對(duì)發(fā)展中國(guó)家，如中國(guó)，進(jìn)行瘋狂的專(zhuān)利圍剿。

新形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式

第一，利用強(qiáng)勢(shì)國(guó)際地位，推動(dòng)訂立可轉(zhuǎn)化為壁壘手段的國(guó)際條約。國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度表面是法律問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)卻是國(guó)與國(guó)之間的博弈結(jié)果，完全公平的制度從來(lái)就不存在。發(fā)達(dá)國(guó)家基于自身在專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的優(yōu)勢(shì)地位，利用TRIPS協(xié)定上下其手。一方面，在全球推行對(duì)上述優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目進(jìn)行高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù);另一方面，又對(duì)發(fā)展中國(guó)家關(guān)心的平行進(jìn)口問(wèn)題主張適用各國(guó)國(guó)內(nèi)法。

第二，采取訛詐手段，迫使對(duì)方退出市場(chǎng)或者支付費(fèi)用。所謂的訛詐手段是指在沒(méi)有正當(dāng)理由或者伊始就秉著故意的前提下，以損害對(duì)方當(dāng)事人利益為目的作出的行為。具體表現(xiàn)如下:一、在明知對(duì)方不存在侵犯自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，惡意提起訴訟，以復(fù)雜的應(yīng)訴程序和高昂的訴訟費(fèi)用直接迫使對(duì)方屈服。在被稱(chēng)為“中國(guó)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟第一案”的美國(guó)接地故障漏電保護(hù)器領(lǐng)域巨頭萊伏頓公司訴中國(guó)通領(lǐng)科技集團(tuán)公司一案中，萊伏頓公司將通領(lǐng)公司在美國(guó)不同地區(qū)的四家主要客戶(hù)列為被告，并在各地方法院分別提起侵權(quán)之訴，純粹是要借助訴訟壓力和復(fù)雜冗長(zhǎng)的訴訟程序排擠通領(lǐng)公司。高昂的應(yīng)訴成本和冗長(zhǎng)訴訟過(guò)程中因客戶(hù)退單造成的產(chǎn)品積壓常常會(huì)直接迫使中國(guó)企業(yè)屈服。二、惡意濫用邊境措施和臨時(shí)措施。TRIPS協(xié)定第四十二條至四十九條確定各國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法原則為“非過(guò)失責(zé)任制”，這樣寬松的處罰和救濟(jì)規(guī)定很容易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利濫用。三、故意創(chuàng)造可實(shí)施侵權(quán)訴訟的機(jī)會(huì)。例如中國(guó)的DVD行業(yè)，在市場(chǎng)尚處于開(kāi)發(fā)狀態(tài)時(shí)，掌握核心技術(shù)的跨國(guó)公司并沒(méi)有立即揮舞起專(zhuān)利侵權(quán)的大棒;而等到中國(guó)DVD行業(yè)成熟后、產(chǎn)品大量進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，跨國(guó)公司迅速行動(dòng)起來(lái)結(jié)成專(zhuān)利聯(lián)盟建立專(zhuān)利池，迫使中國(guó)DVD企業(yè)在停產(chǎn)和支付高額專(zhuān)利費(fèi)用之間作出選擇，從而直接獲取了更多的利潤(rùn)。

第三，捆綁技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，迫使對(duì)方采用自己掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，Intel公司利用市場(chǎng)上的強(qiáng)勢(shì)地位建立了迅馳標(biāo)準(zhǔn)，其他IT制造企業(yè)為了不至于被市場(chǎng)邊緣化，也必須接受這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，這樣就要為涉及到Intel專(zhuān)利的部件生產(chǎn)銷(xiāo)售向Intel公司支付專(zhuān)利費(fèi)用。同時(shí)為向消費(fèi)者表明其產(chǎn)品達(dá)到迅馳標(biāo)準(zhǔn)所采用的迅馳標(biāo)識(shí)，權(quán)

利也歸于Intel公司。

中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的具體措施

為了應(yīng)對(duì)越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，最根本的方法是鼓勵(lì)創(chuàng)新、提高科學(xué)技術(shù)文化水平。但作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的發(fā)展難度頗大，從根本上解決問(wèn)題并非一朝一夕之事。囿于篇幅，筆者僅從具體當(dāng)事人視角出發(fā)，提出一些可操作性措施。

加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)系，組建行業(yè)聯(lián)盟。一方面能夠增強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的力量，防止被各個(gè)擊破或是被外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度排斥出市場(chǎng);另一方面，同行業(yè)內(nèi)交叉許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并構(gòu)建自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高墻。

重視科技創(chuàng)新，更要重視管理服務(wù)工作。一方面要順應(yīng)本行業(yè)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，做好專(zhuān)利檢索工作，防止重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，規(guī)避已有權(quán)利，填補(bǔ)國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際空白;另一方面要在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)前做好防御，比如聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士評(píng)析專(zhuān)利是否侵權(quán)或者向法院提請(qǐng)作出不侵權(quán)裁定，在展會(huì)前向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾峤环烙月暶鞯取?/p>

重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的內(nèi)容屬于法律技術(shù)范疇而非事實(shí)范疇。面對(duì)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生的訴訟，放棄就等于敗訴，而應(yīng)訴至少能贏得時(shí)間尋求轉(zhuǎn)機(jī)。

通過(guò)市場(chǎng)方法提高企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的能力。作為全球MP3播放器芯片最大提供商的中國(guó)炬力公司，其生產(chǎn)的7500系列MP3播放器芯片于2006年9月被ITC認(rèn)定為侵犯矽瑪特(SigmaTel)公司專(zhuān)利。裁定出臺(tái)后炬力公司迅速調(diào)整市場(chǎng)戰(zhàn)略，將7500系列產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)向其他國(guó)家和地區(qū)，而繼續(xù)向美國(guó)客戶(hù)提供另一種先行做好專(zhuān)利防御的產(chǎn)品。而與訴訟進(jìn)行的同時(shí)，炬力就開(kāi)始蠶食矽瑪特原有的銷(xiāo)售渠道，并制造收購(gòu)矽瑪特的宣傳壓力，顯示炬力完全有能力收購(gòu)矽瑪特。在市場(chǎng)上節(jié)節(jié)敗退的矽瑪特，即使贏得了訴訟，卻只能主動(dòng)向炬力尋求妥協(xié)。(作者單位:江蘇省社會(huì)科學(xué)院)