中國改革良性演進(jìn)的闡釋

【摘要】新中國成立以來的歷史驗(yàn)證了市場經(jīng)濟(jì)體制的合理性，但是同時改革或轉(zhuǎn)型還沒有完全成功。競合博弈秩序的擴(kuò)展是當(dāng)前制度演化的主要特征之一。經(jīng)過自然選擇和進(jìn)化產(chǎn)生的人類心智和人類行為，既自利，也利他。推動利益主體的心智模式改善和推進(jìn)普適憲政法則向競合博弈機(jī)制的演進(jìn)是中國制度變遷的重要啟示。

【關(guān)鍵詞】制度變遷 中國改革 演進(jìn)

制度和制度變遷

制度變遷是一連串連鎖反應(yīng)的軌跡。制度是由正式規(guī)則、非正式規(guī)范以及他們的實(shí)施特征構(gòu)成的。在制度變遷中，正式規(guī)則、非正式約束以及二者的實(shí)施特征影響著各自的運(yùn)行和效用。

制度變遷的軌跡包括閉鎖型和合轍型兩種類型，在前一種類型中，有助于降低交易費(fèi)用和鼓勵人們從事生產(chǎn)性經(jīng)營的制度發(fā)展受到壓制;而在后一種類型中，凡是有利于降低交易費(fèi)用和鼓勵公平競爭的制度都可能得到發(fā)展。因此制度變遷軌跡和經(jīng)濟(jì)增長是相輔相成的。

從新中國成立以來中國發(fā)展的進(jìn)程來看，并不是合轍型的制度變遷都同時得到發(fā)展。在某一時期，制度變遷的焦點(diǎn)是有選擇的，政府和市場主體都面臨著變遷環(huán)節(jié)的問題，制度變遷實(shí)際是不同利益群體博弈的過程，而政府只是選擇最為緊迫的或者最容易變遷的作為進(jìn)一步變遷路徑選擇的導(dǎo)向。

中國改革不斷演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)解釋

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的帕累托改進(jìn)是指在不損害部分人的利益的情況下，使得另一部分人的利益得以增加。但是從現(xiàn)代化進(jìn)程來看，這種帕累托的改進(jìn)并不是理想化就得以實(shí)現(xiàn)的，現(xiàn)實(shí)生活必然存在導(dǎo)致失衡的現(xiàn)象，也必然存在某一時期不改進(jìn)的制度，不同階段經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展總是不均衡的，這也是中國當(dāng)代發(fā)展的歷程。為了長期執(zhí)政，政府不能為了短期利益而放棄對自身行為的約束和激勵，只能對現(xiàn)實(shí)情況不斷進(jìn)行合規(guī)性的調(diào)整，打通整體社會上升的通道。構(gòu)成制度變遷的因素包括三部分:政府承諾機(jī)制的有效性;利益主體遵守普適的憲政法則;以利他導(dǎo)向的自利激勵和約束機(jī)制為核心的競爭機(jī)制。

有效的政府承諾機(jī)制是建立廣泛民意的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，政府才能在市場失靈、政府失效、社會失控等情況下建立和修正普適的規(guī)則和制度。“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的困難是由政治市場的性質(zhì)所決定的，而后者的基礎(chǔ)是當(dāng)事人的信仰體系。”①在社會轉(zhuǎn)型過程中，真正讓民眾信賴的政府可以不斷超越官僚的利益束縛，而構(gòu)建符合大眾利益的理性決策機(jī)制，意味著中央政府要超越改革的瓶頸區(qū)，為了大眾利益而去設(shè)計(jì)可以規(guī)避自身局限的規(guī)則。新中國成立六十年來，中國政府成為世界上最善于變革的政府，這種克服僵化官僚機(jī)制的競爭意識是改革不斷持續(xù)的重要基礎(chǔ)。縣治治理構(gòu)成政府競爭機(jī)制最活躍的部分，成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的試驗(yàn)田。基層的市場秩序和政府競爭機(jī)制推動規(guī)則按照規(guī)范化、公平化、效率化、平等化不斷進(jìn)行修繕，從而形成普適的憲政法則，成為民意的基礎(chǔ)。

利益主體遵守普適的憲政法則是制度變遷秩序化的前提。利益主體自由權(quán)和發(fā)展權(quán)的擴(kuò)展是創(chuàng)造有效率的市場競爭機(jī)制的根本條件。自由權(quán)和發(fā)展權(quán)的擴(kuò)展不僅可以改善人力資源的區(qū)域配置狀況，增強(qiáng)行為主體獲取、加工、利用、創(chuàng)造信息和知識的能力，更提高了利益主體的自主行為能力，從而演化出良性市場秩序，進(jìn)一步激勵主體的經(jīng)濟(jì)社會活動。新中國成立初期三十年的變遷是塑造普適規(guī)則的有益探索，而后三十年的變遷則沿著前三十年的足跡而逐漸形成了市場自動改進(jìn)競爭機(jī)制和政府主動改良協(xié)調(diào)機(jī)制，從而使得普適規(guī)則不僅自利而且利他。

以利他導(dǎo)向的自利激勵和以約束機(jī)制為核心的競爭機(jī)制的形成是普適憲政共識的終點(diǎn)。它不僅要糾正偏離的利益主體，還要修繕良性的利益主體。利益主體博弈的結(jié)果應(yīng)該規(guī)避理性局限，謀求合作和合作剩余，從而超越囚徒困境，達(dá)到普適的憲政法則。Easterlin的研究表明中國在立法方面的改進(jìn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于不發(fā)達(dá)國家的平均水平②。取締少數(shù)既得利益者不規(guī)則的獲利機(jī)制，形成制衡強(qiáng)勢利益集團(tuán)的約束機(jī)制，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的成果最終歸屬普通大眾，是經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型成功的表現(xiàn)。

改革進(jìn)一步成功的經(jīng)濟(jì)分析

政府治理的成功、普適憲政法則的共識以及利益主體競爭博弈構(gòu)成了制度變遷的主要動力。但是事實(shí)上改革三十年只是對新中國成立初期三十年認(rèn)知上的重溯，今后三者的博弈將是推動制度變遷方向的真正動力，從而形成良性的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)。

利益主體的再塑造。利益主體的創(chuàng)造性和自我辨識能力需要擁有相當(dāng)?shù)闹橇λ胶偷赖滤仞B(yǎng)，從而改善社會整體心智結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)良性秩序和制度變遷向公平競爭機(jī)制的不斷回歸。

首先，實(shí)現(xiàn)教育機(jī)會的均等，不僅要縮小城鄉(xiāng)教育機(jī)會的差距，更重要的是完成城鄉(xiāng)教育質(zhì)量的平等、實(shí)現(xiàn)不同地區(qū)教育機(jī)會的平等(在升學(xué)機(jī)會上的平等)、不同階層教育質(zhì)量的相對平等，在此基礎(chǔ)上同時實(shí)現(xiàn)不同行業(yè)教育資源的公平分配，教育資源向農(nóng)業(yè)、勞動密集型行業(yè)、關(guān)系公民生計(jì)技能的領(lǐng)域等薄弱環(huán)節(jié)傾斜，增強(qiáng)教育的基礎(chǔ)性研究和實(shí)用性實(shí)踐，改變形式化的教育模式，培養(yǎng)學(xué)有所用、需有所教、需有所研、用有所教的教育機(jī)制。

其次，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)性的公平競爭機(jī)制，即企業(yè)層面的不同產(chǎn)業(yè)、不同所有權(quán)的公平競爭，消除浪費(fèi)資源的行政干預(yù)和強(qiáng)制支配，這需要國有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)完全意義上的歸屬界定和利潤分享計(jì)劃的實(shí)施，限制政府對國有企業(yè)不必要的資源支持，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)職工工資和福利的透明化和使用國有資產(chǎn)的透明化，培育有利于中小企業(yè)成長的競爭環(huán)境。

第三，逐步建立對所有利益主體構(gòu)成有效約束的普適法則，不斷梳理不規(guī)范和自發(fā)的市場秩序和政府治理機(jī)制，使之成為市民社會的行為基礎(chǔ)。

政府治理的再造。歐洲市民社會的產(chǎn)生和興起使國王為了自己的利益與對領(lǐng)主同樣痛恨的市民結(jié)成聯(lián)盟，通過授權(quán)市民來約束領(lǐng)主的權(quán)力，從而逐漸形成有約束性的政府治理制度，這就是西方普選制度的起源。在當(dāng)前現(xiàn)有制度約束下，完善公民對政府的約束機(jī)制成為關(guān)鍵。城鄉(xiāng)之間平等的選舉制度是實(shí)現(xiàn)合法性重塑的基礎(chǔ)，也是重新構(gòu)建人大制度的根本保證。

“民主的初衷不是投票權(quán)利，而是我們表達(dá)的權(quán)利。民主的真諦在于你有沒有表達(dá)的自由。”但是從制度演化的路徑性來看盲目的普選和民選不會達(dá)到理想化狀態(tài)，還需要培育相應(yīng)的制度體系，從而使得社會制度總體上向民意制度回歸，最終目的是弱勢群體的利益可以得到持續(xù)有效改善，從而形成社會相對公平的富裕水平，這是最關(guān)鍵的目標(biāo)。另外，規(guī)范縣治競爭機(jī)制，把縣治的競爭從依靠GDP政績考核和上級提拔升遷，轉(zhuǎn)移到依靠保證最廣大人民群眾利益不斷改善作為激勵的考核，從而以縣一級國民財富的創(chuàng)造和擁有程度結(jié)合資源能力對縣治能力進(jìn)行評估。

普適憲政法則的再造。憲政法則應(yīng)不斷試圖創(chuàng)造機(jī)會平等的機(jī)制約束，保證利益主體博弈向競合機(jī)制演化，實(shí)現(xiàn)要素資源的公平配置。資本的合理配置要建立為全體居民創(chuàng)造財富提供有效機(jī)制的規(guī)則，要給本國所有的居民提供最大的收入，同時還要使全體居民都能有最大的積蓄，任何的偏袒或忽視都會妨礙經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展。同時，利益主體對信息的理解方式、處理方式的不同也會影響法則的回歸，而原有法則的既得利益者也會影響新法則的制定和實(shí)施，這說明塑造利益主體比制定法則更重要。最后，清晰合理的所有權(quán)法則、程序?qū)嵸|(zhì)化的約束機(jī)制、競合博弈機(jī)制等是塑造利益主體、再造政府機(jī)制、凈化競爭環(huán)境的重要保證。

結(jié) 語

在人類漫長的進(jìn)化歷史中，利他行為是人類合作的必然產(chǎn)物，人類不得不進(jìn)化出一種超越囚徒困境的特殊行為模式，即使社會存在著某些嚴(yán)重的自私自利行為，但是相對規(guī)范化制度的逐漸演化和形成，逐漸使得這種極端自利的社會向著自利、利他、互惠共同組成的社會進(jìn)化。在當(dāng)前中國社會的變遷中，競爭秩序的形成和演化來源于競爭主體內(nèi)外部的壓力，同等地位的競爭主體向公平競爭的演進(jìn)、不同等地位的競爭主體向平等競爭的演進(jìn)以及應(yīng)對外部環(huán)境的約束而產(chǎn)生的競爭，這三者推動著自發(fā)擴(kuò)展競爭秩序的演化。

即使規(guī)則相同，實(shí)施機(jī)制和實(shí)施方式的變化也會導(dǎo)致行為主體的行為準(zhǔn)則和行為模型不一致，從而演變成不同的經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)和預(yù)期結(jié)果。傳統(tǒng)文化對平衡、中庸理念的重視以及對道德的重視，要求全社會每個成員的最終福利實(shí)現(xiàn)相當(dāng)?shù)膶Φ龋@種內(nèi)在文化心理訴求和內(nèi)生機(jī)制是未來制度變遷趨向共同富裕的隱性約束。構(gòu)建社會心理結(jié)構(gòu)的善治是形成利益主體競合博弈秩序的“無為之道”。因此，推動利益主體的心智模式改善和推進(jìn)普適憲政法則向競合博弈機(jī)制的演進(jìn)是中國制度變遷的重要啟示。(作者分別為新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級人民法院審判員;中央財經(jīng)大學(xué)2009級財政學(xué)博士研究生、新疆財經(jīng)大學(xué)講師)

注釋

①道格拉斯·C·諾斯:《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》，上海三聯(lián)書店，1994年。

②Richard Easterlin:“The world wides tardard of living since 1980”，Journal of Economic Perspectives，Vol.14No.1，(Winter 2000)，7-26.