自主創新:從中國制造到中國創造

為了使“中國制造”由大變強，增強國際競爭力，進而維護國家經濟安全，促進經濟發展方式轉變，迫切需要提升自主創新能力。為此，應健全自主創新的制度保障與政策支持，完善促進自主創新的金融體系，并在重視人力資源開發的同時，積極吸引并留住高層次人才。

自主創新能力:“中國制造”的軟肋

我國改革開放的歷史，就是一部“中國制造”的成長史。中國制造業所取得的成就，與我國改革開放所取得的輝煌成就一樣，不容忽視。改革開放之初，我國雖然有著完整的工業體系，但受制于計劃經濟體制，絕大部分產品處于短缺狀態。而到2009年，中國制造業在全球制造業總值中所占比例已達15.6%，成為僅次于美國的全球第二大工業制造國，許多行業或產品產量躍居世界前列，成為名副其實的“世界工廠”。

但更應該清醒地認識到，由于自主創新能力薄弱，中國制造業大而不強，多數工業企業處于產業鏈中的底端，產品附加值很低。可以說，自主創新能力不強是中國制造業的最大軟肋。2008年，我國規模以上企業中，開展科技活動的企業占11.6%，有科技機構的企業僅占5.3%，研發支出占企業主營業務收入的比重僅為0.6%。①在當前日益復雜多變的國內外經濟環境下，自主創新能力薄弱的現實，使得中國制造業乃至中國的經濟發展面臨著新的問題與困難。

以低端產品為主體的中國制造業的利潤越來越微薄。由中國企業聯合會的“2009中國制造業企業500強”的數據顯示，2009年我國制造業企業500強的營業收入、資產總額分別比上一年增長了27.49%、31.21%，而利潤總額卻比上一年下降了18.27%。這固然有國際金融危機沖擊的因素，但也暴露了中國制造業盈利能力不強的問題。出口導向型的制造業企業面臨的形勢更為嚴峻。加工貿易是我國出口貿易的主體形式，占整個出口貿易的近一半。加工貿易主要采取來料加工和來件裝配的形式，東道國的生產企業從中只收取加工費，所獲收益很低。一方面，我國的能源、原材料、勞動力和土地等生產要素價格不斷上漲，環境保護成本上升。另一方面，激烈的國內外市場競爭使得產品價格提升空間不大。如果不優化產品結構、提升產品附加值，我國制造業企業的利潤會進一步被稀釋。利潤微薄導致制造業勞動報酬提升緩慢，影響了勞動者素質的提高和國內消費需求的提升，反過來進一步阻礙了中國制造業的優化升級。

中國制造業的產品結構不盡合理，資源消耗過多。自主創新能力薄弱決定了中國制造的產品是低端產品、以低技術含量的產品為主，中高端的產品大部分是外資企業所生產或者由國內企業貼牌生產。國家科技部公布的數據顯示，2007年我國高技術產品出口占出口總額的近30%。但出口的高技術產品中，絕大部分產品的關鍵和核心技術并不具有自主知識產權，且三資企業在高技術產品出口中占了很大份額。也就是說，即使是中國制造的高技術產品，也是處在產業鏈的底部。這種產業鏈底部的優勢，很大程度上是靠勞動力、能源等生產要素的低成本維持的，生產規模的擴張必然伴隨資源消耗的增加。

對外部技術與市場的依賴性強，易受全球經濟波動與貿易保護主義的沖擊。我國目前的對外技術依存度為50%以上。由于部分行業產能過剩，加之國內消費需求增幅緩慢，導致工業產品出口迅速擴張，對國際市場的依賴性持續增大。我國的外貿依存度上世紀90年代基本保持在30%~40%的區間。加入WTO后，進入快速增長階段，2008年達60%。②而美國、日本、印度等國家，外貿依存度基本保持在20%左右。各種形式的貿易保護主義也在困擾著中國制造業的出口。商務部的統計數據表明，目前全球超過三成的反傾銷調查和超過七成的反補貼調查都是針對中國產品。

向“中國創造”升級是“中國制造”的必由之路

從世界制造業強國的發展歷程看，都經歷了一個由大變強的過程。由“中國制造”向“中國創造”升級，既是由制造業發展規律所決定的，也是我國經濟發展戰略的必然選擇。

中國制造業的結構調整與升級是經濟發展方式轉變的關鍵環節。當前進行經濟發展方式轉變的重點之一是促進經濟增長由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。以物質資源消耗、勞動密集生產為特征的中國制造業是當前我國經濟增長的主要推動力量。只有通過提升自主創新能力，推進中國制造業的技術進步、勞動者素質和管理水平的提高，才能改變經濟增長的驅動方式。因此從“中國制造”向“中國創造”的轉變，是經濟發展方式轉變的重要內容。進行發展方式轉變，需要理順生產要素的價格形成機制，也就是提高勞動報酬，合理確定資源價格等，這勢必會增加企業的生產成本，進而擠壓制造業的利潤空間。面對這樣的情況，唯有提升自主創新能力，才能消化新增成本，實現制造業的持續發展。

實現中國創造是維護國家經濟安全的需要。當前，國家之間的競爭主要表現為綜合國力的競爭，綜合國力是以經濟實力為基礎的。國家經濟實力的提升表面上是總量與規模的擴大，實質上是以科學技術的發展、自主創新能力的增強為基礎的。沒有技術就沒有市場，就沒有發言權。2007年的數據表明，中國已開放的產業中，每個產業排名前5位的企業基本上都由外資控制;而在中國28個主要的產業中，有21個產業由外資擁有多數資產控制權。比如，電梯行業中最大的5家均為外資控制，產量占全國的80%以上;美國微軟公司的電腦操作系統占我國全部市場的95%。③我國的手機、電腦、網絡設備等行業的上游技術、關鍵零部件乃至生產線大部分要從跨國公司購買。可見，自主創新能力薄弱導致的企業競爭力不強，已經影響到我國的國家經濟安全。

以自主創新推動“中國創造”的三個支點

健全自主創新的制度保障與政策支持。發達國家的科技創新活動主要是由企業完成的，這得益于其企業規模大、資本與技術積累雄厚。當前，我國的科技創新體制仍不健全，大部分企業也處于成長時期，資本與技術積累相對薄弱。這就要求政府在自主創新活動中發揮更大的作用。政府除了組織開展一些關鍵性、導向性和戰略性的科學技術研究外，更重要的是完善激勵自主創新的體制機制與政策。在制度建設方面，應進一步深化科技創新體制改革，逐步建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系;健全知識產權的保護與交易制度，完善技術轉讓機制，更加有效地促進科技成果的轉化。完善的知識產權制度有利于形成科技創新的良性循環，提升企業及科研隊伍的創造性和積極性，并促進創新成果向現實生產力的轉化。在政策支持方面，應通過具體的財稅政策，鼓勵企業增加研發投入，降低企業研發成本，支持企業開發新產品、新工藝和新技術;通過完善《中小企業促進法》，充分發揮中小企業技術創新的活力，通過《政府采購法》，鼓勵和保護自主創新。

完善促進自主創新的金融體系。進行自主創新活動需要多渠道的資金支持，這就要求金融體系發揮重大作用。美國之所以成為科技創新的強國，與其發達的金融體系支持是分不開的。以科學技術加風險資本為表現的風險投資模式就最早出來在美國，并培育了一批新興高科技企業，有力地推動了美國經濟的持續增長。應建立和完善中國特色的風險投資機制，積極推進創業板市場建設，建立促進科技產業化的多層次資本市場。為高科技創業風險投資企業跨境資金運作創造更加寬松的金融、外匯政策環境。探索以政府財政資金為引導，政策性金融、商業性金融資金投入為主的方式，采取積極措施，促進更多資本進入創業風險投資市場。鼓勵金融機構對國家重大科技產業化項目、科技成果轉化項目等給予優惠的信貸支持，建立健全鼓勵中小企業技術創新的知識產權信用擔保制度和其他信用擔保制度，為中小企業融資創造良好條件。

重視人力資源的開發，積極吸引并留住高層次人才。人才是最重要的戰略資源，也是實施自主創新活動的核心要素。我國人口多，潛在的人力資源豐富。通過教育和開發，使之轉化為現實的人力資源便成為一種優勢。為提升全社會的自主創新水平，必須采取措施，把人口多的劣勢轉化成人力資源豐富的優勢。大力發展教育是開發人力資源的最重要途徑。應不斷加大投入，完善各項配套政策，在擴大教育規模的同時，更加重視教育質量，培養適合現代科學技術研究與應用的創新型、實用型人才。

在積極吸引國外高層次人才的同時，應更加重視培養和留住本國的高層次人才。發達國家以及一些跨國公司，利用我國人力資源豐富的特點，采取各種措施，吸引我國優秀人才為其所用，以致我國幾乎成為發達國家的人才培養基地。這說明我們在留住人才方面做得不夠好。除了物質條件不夠外，制度與環境也是重要的因素。應著力建立靈活多樣的用人機制，創造人盡其才的用人環境，改善政策環境、人文環境與工作環境，使人才愿意進、留得住。(作者分別為中國人民大學經濟學院教授、博導，中國人民大學經濟學院博士研究生)

注釋

①根據《中國科技統計年鑒2009》相關數據計算。

②根據《中國統計年鑒2009》相關數據計算。

③全球并購研究中心:《中國產業地圖》，北京:中國經濟出版社，2007年。