產業創新風險要素分析

【摘要】產業創新一方面具有企業創新的一些本質特征，如創造新的價值、不確定性高等，但其顯然不會完全等同于企業創新，產業創新過程風險的發生、發展過程有其獨特的內在規律性。因此，吸收借鑒已有創新風險的研究成果，分析產業創新的風險具有顯在的研究價值、實踐意義和現實的可行性。

【關鍵詞】產業創新 風險要素 指標體系

創新就會有風險，與微觀的企業技術創新過程相比，產業創新是一個更加復雜的過程，是一個充滿更多不確定性的過程，產業創新的失敗和低效不僅會給產業系統本身帶來巨大損失，還會危及到相關產業甚至國民經濟的健康發展。搜尋已有的研究成果發現，多數關于創新風險的研究是針對企業或項目創新過程進行的分析，有針對性地研究產業創新風險的成果還比較鮮見。本文在比較產業創新與企業創新的不同特征的基礎上，以產業創新過程為主線，分析了影響產業創新風險的主要因素，進一步提出了產業創新風險的評價指標體系。

相關的研究成果

風險與創新相伴而生，自從人們開始關注企業的技術創新開始，就同時開始了對創新風險問題的研究，其中，技術創新風險因素分析一直是創新風險研究領域的熱點之一。以往的研究成果，有的偏重實證調查，通過實施調查項目分析總結創新風險的影響因素，如Parry在20世紀90年代，對129家中國國營企業258項新產品開發項目成敗因素的調查等。①還有的是以相關理論為分析基礎，通過對創新風險的定性分析，并結合定量模型篩選，給出創新風險的關鍵影響因素，如國外的Coopert提出了77因素，Rubenstein給出了103因素、 Benaroch給出了92因素等。②

通過對已有研究成果的分析可以發現，盡管對創新風險因素的理解各自不同，但基本可以歸類為企業的經營管理風險、項目本身的技術風險、市場風險、政策風險、環境風險等。同時，這些研究基本上是以企業層面的創新為對象來進行分析的。但這些研究可以為產業創新風險分析提供研究思路和基礎。

產業創新與企業創新的比較

產業創新與企業創新相比，主要區別有:

創新主體不同。企業創新(包括合作創新)主體為企業。這里強調的是創新(即使是合作創新)過程中企業的主導地位，項目的啟動及實施過程由一家或幾家企業所控制，政府、大學和研究機構、中介機構等則以合作者的服務身份參與其中。產業創新是典型的集成創新系統，創新的主體是在政府指導下，由企業、大學和研究機構等多方主體共同參與的緊密聯系的產業創新組織，如戰略聯盟、技術中心等形式的組織，其本質上也是一種合作創新。與企業層面的合作創新相比，產業創新強調的是產業創新組織中各參與主體的地位不同于企業創新，創新過程不完全由企業主導，特別是政府在產業創新中有著突出的地位和作用。

創新客體不同。企業創新的對象是企業為提高競爭力而實施的創新項目，包括技術創新、組織創新、市場創新等。產業創新對象一般為產業共性技術或關鍵技術，以及伴隨這一過程必然發生的制度、組織、市場等方面創新，同時還包括技術在產業內的擴散過程。

創新目標不同。企業創新的目標是通過創新提高企業的競爭能力和盈利能力。產業創新的目標是通過創新實現現有產業競爭力的提升或者產生新的產業。

實現過程不同。企業的創新過程一般可以體現為一個創新項目的實施過程，項目的完成即為創新的終止。一個完整的產業創新過程則不僅包括以產業共性技術創新為核心內容的項目實施過程，還包括新技術在產業內部擴散過程，直至產業的整體競爭力得到提升。產業創新過程可以描述為:創新決策→項目啟動→創新實施→新技術擴散→產業競爭力提升(或產生新產業)。

產業創新風險要素分析

產業創新風險概念。所謂技術創新風險，就是指由于外部環境的不確定性、技術創新項目的難度與復雜性，以及創新者自身能力與實力的有限性，而導致技術創新活動達不到預期目標的可能性及其后果。借鑒這一概念，我們可將產業創新風險定義為:由于產業創新系統外部環境的不確定性，產業創新系統內部各組成要素及其相互關系的變化，導致產業創新活動達不到預期目標的可能性及其后果。

基于產業創新過程的風險要素分析。產業創新是一個復雜的系統工程，影響因素眾多且關系復雜。本文的研究以產業創新過程為經線，以創新的風險來源為緯線來梳理產業創新風險要素。在這里以產業技術創新的過程為主線，把產業創新過程分為三個階段:創新決策、創新實施和技術擴散，把產業創新風險的來源綜合為四個方面:技術、經濟、組織和環境，即認為創新失敗主要是由于技術上的無法實現，或者是經濟效果達不到預期目標，或者是由于創新組織方面的原因導致項目提前終止或低效，而環境中的風險因素則屬于系統風險，時時刻刻都對產業創新系統產生影響。

第一，產業創新決策階段的風險要素分析。相對于企業的技術創新而言，由于產業創新的技術對象主要是產業的共性技術和核心技術，決策的失誤有可能帶來產業技術創新戰略方向偏離未來正確的技術范式與技術軌道，危及整個產業生存和發展，因此，產業技術創新決策風險更大。

要素一:政府的影響。產業創新與企業創新的最大不同之一就是突出強調政府的作用。嚴格來講，政府對產業創新的所有階段都有影響，但是政府的作用在這一階段尤其突出。決策階段項目的選擇首先會受到政府科技政策和產業政策很大影響，政府對企業、大學和科研機構管理體制還會影響到產業創新決策主體――產業創新組織的決策效率和效果。

要素二:產業創新組織決策過程的績效。產業創新主體是在一定環境中產生，由多方參與組成的產業創新合作組織，產業創新組織的具體形式是制度創新的結果。產業創新組織形式決定了決策中各參與方在決策中的地位和作用，從而決定了產業創新的決策主體與決策過程及結果。

要素三:技術風險。產業創新的核心仍然是技術創新，技術項目的選擇與論證決定了產業創新的戰略方向、創新的時機選擇，最終在一定程度上決定了創新的最終效果。產業創新決策基礎是產業技術預見，因此是否使用先進預測手段(如產業技術預見)及其績效對產業創新的影響重大。

第二，產業創新(技術)實施階段的風險要素分析。產業創新實施主要是指產業技術創新實施，其風險因素類似于企業的技術創新，主要有創新項目的技術風險、市場風險、財務風險、組織風險等。

第三，產業創新技術擴散階段的風險要素分析。產業創新過程的技術擴散過程實質上是新技術的產業化應用過程，其目標是期望產業內企業及其相關聯的企業能夠盡快吸收利用產業創新的技術成果，從而為產業的技術進步創造良好的產業生態基礎，最終實現產業整體競爭力的提升。這一過程的主要風險來自相關企業的技術吸收能力低，如新技術吸收企業的技術差距大、管理能力低、技術人員培訓和使用成本高、技術創新資金投入困難等;技術成果擴散過程的組織障礙，如技術人員流動困難、技術信息共享困難等。

產業創新風險評價指標體系構建

綜合上述分析，從技術風險、經濟風險(可再分為市場風險和財務風險)、組織風險和環境風險五個方面構建產業創新風險評價體系如下圖所示:

本文通過對產業創新過程與企業創新過程的比較，借鑒企業創新風險要素分析的一些成果，構建了產業創新風險的評價指標體系。產業創新是一個復雜的過程，其風險因素眾多，因素之間關系又十分復雜，本文的研究只是一個初步的探索，對于該領域的相關研究有待于進一步深入。(作者單位:河北經貿大學工商管理學院;作者現為武漢理工大學管理學院在職博士生)

注釋

①Parry M .E， Identifying new product successes in China， J. Prod. Innov. Manag，1994， 11( 1):15-30.

②轉引自李曉峰:“企業技術創新風險測度與決策及其預控研究”，四川大學博士論文，2005年。