中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)制研究——社會資本視角

摘要:中小企業(yè)作為當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的重要主體之一，因自主創(chuàng)新受到多方面的限制，所以其更現(xiàn)實的選擇是合作創(chuàng)新。社會資本在企業(yè)合作創(chuàng)新中起著重要作用已是共識，社會資本的概念、中小企業(yè)社會資本的構(gòu)成以及中小企業(yè)社會資本的維度為中小企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新提供了理論基礎(chǔ)。正是在對上述理論闡述的基礎(chǔ)上，建立了中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化組織、資源整合以及激勵三方面機(jī)制。

關(guān)鍵詞:中小企業(yè);聯(lián)合創(chuàng)新;創(chuàng)新機(jī)制;社會資本

中圖分類號:F42文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)12-0018-02

一、中小企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新的必要性

眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉和動力，它能創(chuàng)造市場需求，有效配置各種資源，推動經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。在技術(shù)創(chuàng)新的大軍中企業(yè)應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，而中小企業(yè)因其生產(chǎn)的分散化及其在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用，在當(dāng)今的技術(shù)時代也成為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體之一。但是由于創(chuàng)新需要較多的人、財、物的投入，且市場需求存在不確定性，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新往往面臨著資源不足、技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等，自主技術(shù)創(chuàng)新受到限制，而通過技術(shù)合作可以將各方擁有的互補(bǔ)性資源結(jié)合在一起，共同分擔(dān)風(fēng)險，有效促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移等等，因此對于中小企業(yè)來講合作創(chuàng)新是更現(xiàn)實的選擇。

二、社會資本相關(guān)理論

1.社會資本的含義。社會資本理論是20世紀(jì)70年代后期在社會網(wǎng)絡(luò)研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，與物質(zhì)資本和人力資本相對立的理論概念。對于社會資本的概念觀點眾多，布迪厄(1997)在社會網(wǎng)絡(luò)分析的基礎(chǔ)上，將社會關(guān)系和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)看做是個體可以被利用的，用于實現(xiàn)個體目標(biāo)的資源;帕特南(1993)將社會資本定義為社會組織的某種特征，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們可以通過促進(jìn)合作行動來提高社會效益;邊燕杰(2000)將社會資本看做是行動主體與社會的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系攝取稀缺資源的能力;張其仔(1999)的觀點是社會資本是人與人之間在信任和合作基礎(chǔ)上形成的社會網(wǎng)絡(luò)，是資源配置的一種重要方式。陳勁(2001)從企業(yè)層面把社會資本定義為:是指一個企業(yè)與相關(guān)企業(yè)之間的橫向聯(lián)系，與其供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)之間的縱向聯(lián)系，與企業(yè)外相關(guān)實體、群體之間的社會聯(lián)系等社會關(guān)系總和，以及該企業(yè)獲取并利用這些關(guān)系來攝取外部信息和其他資源的能力總和。

以上對于社會資本的界定包含著共同的認(rèn)識，即社會資本是基于網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)和關(guān)系所形成一種可利用的資源，包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的信任、承諾、規(guī)范、結(jié)構(gòu)位置等。良好的社會資本有利于培養(yǎng)人與人之間的相互信任，降低交易成本，加速信息、知識等資源的流動，社會資本是資源配置的一種重要方式。

2.中小企業(yè)社會資本的構(gòu)成。中小企業(yè)社會資本為反映中小企業(yè)內(nèi)外部社會關(guān)系特征的有助于目標(biāo)實現(xiàn)的生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)資源。中小企業(yè)社會資本分為兩大類:企業(yè)內(nèi)部社會資本和企業(yè)外部社會資本。因為本文是研究聯(lián)合創(chuàng)新，注重的是組織之間的社會資本，所以主要涉及的是外部社會資本。企業(yè)外部社會資本是由于企業(yè)嵌入在外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所形成的關(guān)系資源。主要包括中小企業(yè)與相關(guān)企業(yè)之間的橫向聯(lián)系，與其供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)之間的縱向聯(lián)系，與企業(yè)外部的相關(guān)實體、群體之間的社會聯(lián)系等社會關(guān)系的總和以及該企業(yè)獲取并利用這些關(guān)系來攝取外部信息和其他資源的能力總和。中小企業(yè)外部社會資本的構(gòu)成圖如下:

圖1中小企業(yè)社會資本構(gòu)成圖

3.中小企業(yè)社會資本的維度。Nahapiet和Ghoshal(1998)區(qū)分了社會資本的三個基本維度:結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。結(jié)構(gòu)維度也稱為結(jié)構(gòu)性嵌入，指的是企業(yè)之間聯(lián)系的整體模式。這一維度主要關(guān)心的是網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的存在與否、聯(lián)系強(qiáng)弱及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。關(guān)系維度是指通過創(chuàng)造關(guān)系或者由關(guān)系手段獲得的資產(chǎn)，包括信任與可信度、義務(wù)與期望以及可辨識的身份。關(guān)系維度則指的是社會聯(lián)系的人格化方面，它與社會聯(lián)系的主體行為人有關(guān)。關(guān)系維度表現(xiàn)為具體的、進(jìn)行中的人際關(guān)系，是人們在互動過程中建立起來的一種具體關(guān)系，也稱為關(guān)系性嵌入。認(rèn)知維度指的是提供不同主體間共同理解的表達(dá)、解釋與意義系統(tǒng)的那些資源，如符號、語言和文化習(xí)慣及隱性知識等。

按照Nahapiet和Ghoshal的分析框架，中小企業(yè)的社會資本也可以按照結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個維度來劃分。依據(jù)本文研究中小企業(yè)外部社會資本，其中結(jié)構(gòu)維度的社會資本，即企業(yè)之間結(jié)構(gòu)維度的社會資本。企業(yè)間結(jié)構(gòu)性社會資本主要是指企業(yè)間社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及其結(jié)構(gòu)所形成的資源及競爭優(yōu)勢，它也與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的強(qiáng)弱和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征緊密相關(guān)。中小企業(yè)關(guān)系維度的社會資本主要表現(xiàn)為企業(yè)之間的信任。這里所指的信任不同于陌生人之間基于可能預(yù)期而產(chǎn)生的弱信任，而是屬于彈性信任或關(guān)系信任，是一種基于強(qiáng)聯(lián)系和持續(xù)互惠規(guī)范的信任關(guān)系。中小企業(yè)認(rèn)知維度的社會資本，主要包括那些企業(yè)間共享的語言、符號、隱性知識、價值觀和其他意義體系。

總之，中小企業(yè)社會資本的結(jié)構(gòu)、關(guān)系及認(rèn)知維度構(gòu)成了一個相互關(guān)聯(lián)的體系，這個體系鑲嵌于企業(yè)內(nèi)外部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。在企業(yè)成員及企業(yè)之間的互動過程中，實現(xiàn)信息和資源的交換和組合、形成并強(qiáng)化共同語言和共同目標(biāo)，從而促進(jìn)協(xié)作。

三、基于社會資本理論的合作創(chuàng)新機(jī)制

基于以上分析，本文認(rèn)為中小企業(yè)要使技術(shù)創(chuàng)新得以實現(xiàn)，需要充分利用自身的社會資本建立以下幾方面的聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)制。

1.網(wǎng)絡(luò)化組織機(jī)制。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化組織就是中小企業(yè)按照其社會資本構(gòu)成主體各不同層次的相關(guān)企業(yè)或組織，基于共同的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)而建立起來的一種網(wǎng)絡(luò)組織形式。以創(chuàng)新中小企業(yè)為核心，由創(chuàng)新中小企業(yè)、政府、高校及科研院所、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、上下游企業(yè)、競爭對手等多種主體構(gòu)成，是一種混合型網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)化組織既包括創(chuàng)新中小企業(yè)與上下游關(guān)系的供應(yīng)商以及用戶之間形成的垂直合作網(wǎng)絡(luò)，也包括創(chuàng)新中小企業(yè)與政府、高校及科研院所或競爭對手之間形成的水平合作網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新組織有助于解決現(xiàn)代創(chuàng)新環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性、資源稀缺性以及企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新能力有限性之間的突出矛盾，以幫助企業(yè)更好地利用外部資源強(qiáng)化核心技術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。

2.資源整合機(jī)制。創(chuàng)新中小企業(yè)投入各種創(chuàng)新資源后，這些資源是否得到最有效的組織，最充分、最合理的利用，在很大程度上取決于創(chuàng)新資源的整合。創(chuàng)新資源來源于上述網(wǎng)絡(luò)化組織成員。高等院校、科研機(jī)構(gòu)具有科技、人才優(yōu)勢，創(chuàng)新中小企業(yè)通過與高等院校、科研機(jī)構(gòu)的合作，取得創(chuàng)新所需的人才支持和技術(shù)支持，增強(qiáng)企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力;通過與上下游企業(yè)之間的合作，可使企業(yè)獲得更多的市場機(jī)會和應(yīng)用反饋信息，使新產(chǎn)品、新工藝能夠在應(yīng)用中不斷創(chuàng)新和發(fā)展。政府在中小企業(yè)創(chuàng)新中應(yīng)發(fā)揮促進(jìn)資源共享和提供基礎(chǔ)設(shè)施方面的職能，提供合作創(chuàng)新的政策法規(guī)支持、財稅支持等。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新金融服務(wù)項目，合理預(yù)計中小企業(yè)合作創(chuàng)新的風(fēng)險并加以有效控制，為技術(shù)創(chuàng)新提供貸款支持。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)完善技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)紀(jì)及信息咨詢等方面職能，有效地促進(jìn)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)之間的合作。

總之，中小企業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新要形成全社會支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力量整合，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用、市場對科技資源的配置作用、企業(yè)的主體作用、高等院校的基礎(chǔ)性作用和科研院所科技攻關(guān)的中堅作用等。

3.激勵機(jī)制。任何一個系統(tǒng)要達(dá)到其目標(biāo)，都需要有內(nèi)部激勵機(jī)制。中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織成員之間的關(guān)系一般是松散型的，成員之間的合作常因利益分配不公，風(fēng)險承擔(dān)不均等半途而廢，因此，激勵機(jī)制必不可少。從本質(zhì)上看，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有賴于合作成員基于相互信任與默契，建立起合作創(chuàng)新的理念。而社會資本關(guān)系維度中的信任機(jī)制，認(rèn)知維度中的共同愿景、價值觀等是保證在技術(shù)和組織復(fù)雜程度日益提高的情況下，能將企業(yè)的共同遠(yuǎn)景和收益分享結(jié)合起來的黏合劑。這就要求中小企業(yè)合作創(chuàng)新的各主體建立相互信任與默契的文化氛圍培養(yǎng)集體一致性和信任感，采取多種方式對合作中作貢獻(xiàn)的成員予以獎勵，搞破壞的成員給以懲罰來支持企業(yè)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。

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