摘要:利用1999—2007年面板數(shù)據(jù),就FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響進(jìn)行了量化分析,結(jié)果表明:(1)FDI在中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)外溢效應(yīng),并在一定程度上促進(jìn)中國(guó)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力;(2)研發(fā)投入較之于人力資本投入在推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力上,發(fā)揮著更為重要的作用。
關(guān)鍵詞:外商;直接投資;高技術(shù)產(chǎn)業(yè);自主創(chuàng)新能力
中圖分類號(hào):F73文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)12-0148-03
一、引言
十七大報(bào)告指出,國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心是提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。高技術(shù)產(chǎn)業(yè),作為21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)(勵(lì)雅敏,2000),在促進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新能力方面起到了舉足輕重的作用。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),中國(guó)改革開放以來(lái)的65%的專利、75%的創(chuàng)新和80%的新產(chǎn)品都是由高技術(shù)創(chuàng)造的,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)每年均以30%~60%的速度增加,如專利申請(qǐng)量由1995年的612項(xiàng)增加到2007年的34 446項(xiàng),增長(zhǎng)了近55倍(見下圖)。
但中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)還非常薄弱,表現(xiàn)為:(1)研發(fā)投入強(qiáng)度低。2006年,日本、德國(guó)、英國(guó)和韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)RD強(qiáng)度(RD經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比重)都在20%以上,美國(guó)、法國(guó)更是高達(dá)30%,而中國(guó)到2007年也僅為6%;(2)發(fā)明專利申請(qǐng)量少。2007年,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利的申請(qǐng)量占國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)總量的比重僅為9%,而發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量與其發(fā)明專利申請(qǐng)總量的比率已達(dá)60%~70%;(3)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。目前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大中型企業(yè)僅有不足40%有RD活動(dòng),34%的企業(yè)設(shè)立了科技機(jī)構(gòu),從業(yè)人員中工程技術(shù)人員不足10%,RD經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重僅為1.3%(中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒,2008)。因此,如何提高中國(guó)的自主創(chuàng)新能力已引起政府高度重視。
在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的今天,外商直接投資(FDI)因其對(duì)發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新能力構(gòu)建及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性作用(BarroSala-I-Martin, 1997)而受到普遍重視,1995—2007年,中國(guó)實(shí)際使用的外商直接投資由375.21億美元增加到747.68億美元。盡管外商直接投資具有技術(shù)溢出效應(yīng)已為學(xué)術(shù)界所公認(rèn),但從微觀層面圍繞FDI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的研究顯得稀少而零散,本文首次就FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響進(jìn)行分析。對(duì)此問(wèn)題的深入研究,對(duì)中國(guó)進(jìn)一步提高利用外資的質(zhì)量具有理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
二、相關(guān)研究和文獻(xiàn)回顧
國(guó)外對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)理論的探討可以追溯到20世紀(jì)60年代初。MacDougall(1960)在分析FDI的一般福利效應(yīng)時(shí),第一次提出FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的概念。此后,Corden(1967)、Caves(1971)分別考察了最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響,其中多次提及溢出效應(yīng)。Caves(1974)選用加拿大和澳大利亞兩個(gè)國(guó)家1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在兩國(guó)的制造業(yè)中均存在FDI的正技術(shù)溢出效應(yīng)。Liu等(2000)與Girma和Wakelin(2001)對(duì)英國(guó)的研究、Blomstrom和Persson(1983)對(duì)墨西哥的研究、Kokko(1996)對(duì)烏拉圭的研究、Sjoholm(1999)對(duì)印度尼西亞的研究、Kugler(2001)對(duì)哥倫比亞的研究都得出了類似的結(jié)論。
還有相當(dāng)數(shù)量研究表明,F(xiàn)DI正向溢出并非絕對(duì)的。Kokko(1994)指出,當(dāng)跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)差距過(guò)大時(shí),當(dāng)?shù)仄髽I(yè)難以消化吸收,沒有證據(jù)表明FDI促進(jìn)了東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。Barrios(2000)對(duì)西班牙的分析表明,外資對(duì)該國(guó)的工業(yè)整體并未產(chǎn)生顯著的溢出效應(yīng)。Barry等(2001)考察愛爾蘭制造業(yè),發(fā)現(xiàn)FDI存在負(fù)溢出效應(yīng),他們認(rèn)為這由當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致。
國(guó)內(nèi)學(xué)者就FDI對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的研究始于20世紀(jì)90年代,由于研究角度、使用數(shù)據(jù)的不同,得出的結(jié)論也不盡相同,主要可分為三類:
一是認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)有正的技術(shù)外溢,如陳國(guó)宏等(2000)在利用因子分析法和協(xié)整檢驗(yàn)法研究1981年以來(lái)FDI與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系時(shí),把中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要原因歸結(jié)于FDI。王紅領(lǐng)等(2006)選取中國(guó)工業(yè)共37個(gè)行業(yè)1998—2003年面板數(shù)據(jù),就FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)影響進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明,F(xiàn)DI的流入促進(jìn)了中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)能力。沈坤榮、耿強(qiáng)(2001)利用1987—1998年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析得出結(jié)論,認(rèn)為FDI技術(shù)外溢與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在單向的Granger因果關(guān)系,中國(guó)FDI年流量相對(duì)于其當(dāng)年經(jīng)濟(jì)規(guī)模的比例每增加1% ,相應(yīng)的人均GDP就將增加0.27%。
二是認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯。如包群、賴明勇(2002)通過(guò)對(duì)中國(guó)1979—2000年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整分析得出結(jié)論:FDI雖然促進(jìn)了中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,但外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢效果并不明顯,并且外資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)還存在較大的波動(dòng)性。周燕(2005)檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)中國(guó)制造業(yè)的溢出效應(yīng),得出當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)差距較小或中等,且外資企業(yè)相應(yīng)能力水平較高時(shí),溢出效應(yīng)才易于發(fā)生。劉星等(2007)運(yùn)用1983—2004年時(shí)間序列數(shù)據(jù),應(yīng)用Engle-Granger協(xié)整檢驗(yàn)和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn),就外商直接投資對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明,外商直接投資與中國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系,但外商直接投資與中國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步呈弱顯著。陳柳(2007)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)1987— 2003年面板數(shù)據(jù)的分析顯示:考慮到本土創(chuàng)新因素之后,F(xiàn)DI技術(shù)外溢不再表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著正面作用。
三是認(rèn)為外商直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)有負(fù)的技術(shù)外溢。如姜奇平(2004)指出,外商直接投資的技術(shù)溢出并不明顯,相反,其對(duì)本地企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)是擠出、替代的。何潔(2000)把整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)分為外資部門(F)和內(nèi)資部門(H)兩部分,使用1993—1997年中國(guó)28個(gè)省、市、自治區(qū)(除海南、西藏和臺(tái)灣省)連續(xù)五年140個(gè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸,發(fā)現(xiàn)FDI外溢效應(yīng)的發(fā)揮受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)制約,單純提高一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)提高FDI的外溢效應(yīng)水平?jīng)]有意義,甚至有負(fù)面作用。
本文擬通過(guò)構(gòu)建FDI影響中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力模型,利用面板數(shù)據(jù),就FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響進(jìn)行定量分析。
三、實(shí)證分析
(一)模型構(gòu)建
根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建方式,構(gòu)建如下函數(shù):
P=f(L,R,F(xiàn)DI,AVER) (1)
L為研發(fā)過(guò)程中的人力資本,R為研發(fā)投入,F(xiàn)DI為外商直接投資參與的程度,AVER為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)平均規(guī)模。以(1)為基礎(chǔ),對(duì)研究序列分別取自然對(duì)數(shù),得具體估計(jì)模型(2):
lnPi t =C+β1lnL i t +β2lnR i t +β3lnFDI i t +β4lnAVER i t +μi t (2)
其中,i指19個(gè)高技術(shù)行業(yè)(見附錄),t為時(shí)期,以年為單位。C表示常數(shù)項(xiàng),β為偏回歸系數(shù),μi t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。
(二)變量選取
1.自主創(chuàng)新能力。將專利作為重要的評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力的產(chǎn)出指標(biāo),一方面是專利數(shù)據(jù)的可得性和可比性,另一方面是現(xiàn)在還沒有一個(gè)比專利更好的客觀指標(biāo)(中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告,2004—2005)。已有的研究多用新產(chǎn)品銷售額或新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的數(shù)量作為創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo),但隨著中國(guó)產(chǎn)權(quán)制度日臻成熟,愈來(lái)愈多的科技工作者選擇用申請(qǐng)專利的方式來(lái)保護(hù)自己的科研成果,所以本文選擇用各年各個(gè)產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)量來(lái)衡量自主創(chuàng)新能力。
2.人力資本。前人研究有用到高等教育在校生數(shù)與總?cè)丝诘谋壤齺?lái)近似的表示人力資本(薄文廣,2007),可2000年以來(lái),中國(guó)高校擴(kuò)招中高職類學(xué)生所占的比重迅速增加,高校在校學(xué)生人數(shù)與總?cè)丝跀?shù)的比并不能完全反映人力資本存量,鑒于此,本文選擇用高技術(shù)企業(yè)科技活動(dòng)人員來(lái)衡量人力資本這一變量。
3.RD。在研究自主創(chuàng)新投入的經(jīng)費(fèi)支出時(shí),有科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出和研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(RD)經(jīng)費(fèi)支出之分,鑒于研發(fā)更主要、更直接地與自主創(chuàng)新相關(guān),本文選擇采用后者進(jìn)行分析。
4.外商直接投資。度量FDI參與程度的指標(biāo)有三資企業(yè)的資產(chǎn)總值、三資企業(yè)的資產(chǎn)所占比重、人員所占比重或產(chǎn)出所占比重等指標(biāo),為避免內(nèi)資企業(yè)在這些變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上可能存在的誤差,本文選擇用各年各個(gè)產(chǎn)業(yè)三資企業(yè)投資額來(lái)衡量外商直接投資。
5.行業(yè)平均規(guī)模。胡靖(2004)的研究顯示,影響跨國(guó)公司向其子公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要因素是東道國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模、結(jié)構(gòu)。東道國(guó)市場(chǎng)的快速擴(kuò)張所帶來(lái)的需求,將加速跨國(guó)公司向其子公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。隨著中國(guó)改革開放和加入WTO,經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展,市場(chǎng)規(guī)模不斷地成長(zhǎng)擴(kuò)大,加速了對(duì)技術(shù)的需求;理論上,規(guī)模以上行業(yè)存在規(guī)模效應(yīng)。通常認(rèn)為,規(guī)模較大的行業(yè)具有更強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力和研發(fā)能力。所以,本文將行業(yè)平均規(guī)模作為模型的解釋變量之一,并用固定資產(chǎn)原價(jià)與企業(yè)數(shù)的比值來(lái)衡量。
即AVER=固定資產(chǎn)原價(jià)(用消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)平減)①/企業(yè)數(shù)
(三)數(shù)據(jù)處理
本文所涉及指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2005—2008)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008),統(tǒng)計(jì)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)(全國(guó)國(guó)有及年銷售收入為500萬(wàn)元以上的非國(guó)有企業(yè))(見下表)。內(nèi)資企業(yè)的數(shù)據(jù)用全行業(yè)大中型企業(yè)數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)(指中外合資、中外合作以及外商獨(dú)資三類企業(yè))數(shù)據(jù)而得。本文所用回歸軟件為Eviews5.1,方法為廣義最小二乘法(GLS)。
(四)實(shí)證結(jié)果(見下表)
1999—2007年FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響
注:***、**分別表示在1%、5%的置信水平下顯著。
上表顯示:
1.外商直接投資(FDI)對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數(shù)為0.11且不顯著。這個(gè)系數(shù)表明FDI每增加1%,高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出只增加0.11%。理論上,進(jìn)入東道國(guó)的FDI是否引起技術(shù)進(jìn)步,并進(jìn)一步影響自主創(chuàng)新能力,主要取決于技術(shù)外溢和技術(shù)抑制的大小。從示范作用和學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)看,雖然進(jìn)入中國(guó)的外商直接投資在生產(chǎn)本土化中注入了先進(jìn)的技術(shù)和管理理念,為本土企業(yè)起到了良好的示范作用,但是其對(duì)核心技術(shù)的保密和控制相對(duì)較為嚴(yán)格,技術(shù)壁壘較高,加之中國(guó)大部分高技術(shù)企業(yè)對(duì)吸收科技成果往往采用“現(xiàn)實(shí)”、“功利”的做法,因而難以通過(guò)模仿改進(jìn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,最終掉進(jìn)技術(shù)依賴的陷阱;從技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)來(lái)看,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平相對(duì)低下,內(nèi)資與外資高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)差距相對(duì)較大,外資進(jìn)入之后前向和后向的技術(shù)擴(kuò)散渠道不暢,使得外資在技術(shù)創(chuàng)新中的帶動(dòng)作用不強(qiáng),產(chǎn)業(yè)配套難以形成;從國(guó)內(nèi)科研方面來(lái)看,科研單位、高等院校的科技力量閑置,未能得到充分利用,科研成果轉(zhuǎn)化率低。
2.RD投入(R)的回歸系數(shù)為0.652128且通過(guò)顯著性檢驗(yàn),從數(shù)量關(guān)系上看這系數(shù)表明RD投入每增加1%,高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)出就增加0.65%,換言之,創(chuàng)新投入水平因素對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響主要還是以加大科研投入的直接途徑為主。出現(xiàn)這種結(jié)果可能的原因是:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高產(chǎn)出、高附加值、高滲透性和高創(chuàng)新性的特點(diǎn),代表了中國(guó)技術(shù)最先進(jìn)的一部分,其本身就具有相對(duì)較高的技術(shù)水平和人力資本積累水平,而研發(fā)的強(qiáng)度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于制造業(yè)等其他產(chǎn)業(yè),所以相對(duì)而言,內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)RD的創(chuàng)新產(chǎn)出較高。
3.人力資本(L)對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數(shù)為0.3819,且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),這個(gè)系數(shù)說(shuō)明中國(guó)高技術(shù)企業(yè)每增加1名科技活動(dòng)人員,可以帶來(lái)自主創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.38。可以看出,近年來(lái)由于企業(yè)薪酬、激勵(lì)、保障體制等的改善,極大地促進(jìn)了人力資本能力的發(fā)揮,但也存在不足:(1)技術(shù)人員產(chǎn)出效率低下。2007年,中國(guó)高技術(shù)企業(yè)百名RD人員申請(qǐng)專利只有13.9項(xiàng);(2)企業(yè)激勵(lì)體制不夠完善,尤其是規(guī)模以上企業(yè)或國(guó)有企業(yè),即使設(shè)立了科研機(jī)構(gòu),也常是人浮于事,缺乏將科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的內(nèi)在動(dòng)力。
4. 行業(yè)平均規(guī)模(AVER)對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的回歸系數(shù)為0.11且不顯著,這表明中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的規(guī)模每擴(kuò)大1%自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出僅增加0.11%。國(guó)際上對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品生態(tài)化要求上升、原料價(jià)格上調(diào)等提高了企業(yè)生產(chǎn)成本,標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)制滯后阻礙了產(chǎn)業(yè)發(fā)展,阻礙了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚化發(fā)展的資源約束逐步顯現(xiàn)。如沈北新區(qū)新引進(jìn)的具有明顯增長(zhǎng)勢(shì)頭的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目,多因土地指標(biāo)問(wèn)題而遲遲難以落實(shí)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚力不強(qiáng),規(guī)模效應(yīng)難以實(shí)現(xiàn)。
四、政策建議
根據(jù)以上的分析,本文提出以下政策建議:
1.強(qiáng)化擇優(yōu)引資的意識(shí)。中國(guó)現(xiàn)在對(duì)外資的需求已轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)型補(bǔ)缺,因此,在利用外資戰(zhàn)略上應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外資的導(dǎo)向和規(guī)劃:要根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的原則選擇引資合作伙伴和方向,把外資的技術(shù)含量與技術(shù)水平作為引進(jìn)外資質(zhì)量?jī)?yōu)劣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),最終達(dá)到通過(guò)利用FDI提升中國(guó)的整體自主創(chuàng)新水平的目的,促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵式發(fā)展。
2.優(yōu)化高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。加大RD投入的同時(shí)優(yōu)化其配置的結(jié)構(gòu),提高科研人員與科研資金的配置效率,充分發(fā)揮出中國(guó)科研人員的科技實(shí)力;完善企業(yè)有效推進(jìn)自主創(chuàng)新的內(nèi)部管理體制,切實(shí)樹立開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的意識(shí),使企業(yè)在政府的扶持和引導(dǎo)下真正成為產(chǎn)品研發(fā)和科技成果的轉(zhuǎn)化主體。
3.完善自主創(chuàng)新體系。引導(dǎo)和支持企業(yè)與高校、科研院所、中介服務(wù)、金融機(jī)構(gòu)形成以產(chǎn)權(quán)和利益為紐帶的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的、多種形式的研發(fā)機(jī)構(gòu)和“技術(shù)聯(lián)盟”、“省院校合作工程”等,把企業(yè)推向自主創(chuàng)新主體地位。
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