我國 R＆D投入分析與對策研究

許 軼 張 英

R＆D是英文 ResearchandDevelopment或ResearchandExperimentalDevelopment的縮寫,在我國通常譯為“研究與開發”、“研究與發展”,或簡稱為“研發”。研究與發展 (ResearchandDevelopment,R＆D)是指為了增加知識總量并探索新的應用而進行的系統創造性工作。研發水平在很大程度上體現了一個國家或地區的自主創新能力。R＆D資源投入能促進技術進步,從而推動經濟增長和國民財富的積累。因此,研發資源投入水平在一定程度上決定了一國的綜合競爭實力。

一、我國 R＆D投入特征

R＆D投入經費是衡量一個國家(或地區)科技競爭力的重要指標,大多數國家在制定本國科技發展目標及規劃時都把這一指標作為重要參量。伴隨著經濟危機逐步向實體經濟演進,科技創新在應對危機中的作用日益突出。許多國家采取積極的促進科技創新政策,以科技創新為動力,推動國家從危機中復蘇。

(一)R＆D經費總量大,但強度不高

R＆D投入經費作為大多數國家在制定本國科技發展的重要指標,區分為兩大類指標,即絕對指標和相對指標。絕對指標即 R＆D經費投入總量,是指一國(或地區)用于在本國(或地區)領土上進行 R＆D活動的內部支出的總和。雖然受到經濟危機的影響,近年我國 R＆D經費投入無論是總量還是投入強度,都呈現出顯著增長的趨勢(如表 1所示)。2008年,我國 R＆D經費支出總額達到 4616億元。從增長速度看,2000—2008年,我國 R＆D經費支出額以年均 23.7%的速度增長,遠遠超過世界主要發達國家的增速。

相對指標即 R＆D經費投入的強度,指當年 R＆D經費投入總額與國內生產總值(G D P)的比重,該指標反映了一個國家經濟增長質量和經濟發展潛力。從我國的 R＆D經費投入的強度來看,20世紀 90年代增長緩慢,1990—1999年十年間的年均投入強度為 0.67,而進入 21世紀后,R＆D經費投入的強度開始迅速提高,2000—2008年 9年平均年間的年均投入強度為 1.23,比上一階段增長 74%,2008年這一比值達到 1.54。但是,與發達國家相比,我國 R＆D經費投入強度不高,出于較落后的水平。從表 2可以看出,2006年大多數發達國家 R＆D經費投入強度都在 2%以上,而我國這一比重為 1.42%。我國與發達國家 R＆D經費在投入強度上的差距,是導致我國企業產品競爭力不強的重要原因,也將成為阻礙我國自主創新能力提高的重要因素。

(二)企業成為 R＆D活動的主體

R＆D經費投入是多渠道的,其來源有政府和事業單位、企業、金融機構貸款、國外資金和其他國內資金。其中,政府和企業是主要的渠道。R＆D經費投入模式是指在一個國家或地區 R＆D經費投入的總量中占主導或支配地位的主體來源,以及由該主體的利益取向和行為方式決定的融資方式和投入方式。依據政府和企業投入比例的不同,可將 R＆D經費投入模式分為政府主導型(政府投入所占比例大于 50%)、政府企業雙主導型(政府、企業的投入比例相當,均在 45%～50%左右)和企業主導型(企業投入所占比例大于 50%)。從大多數國家的發展歷程看,其研發投入模式基本上是按照政府主導型、政府企業雙主導型和企業主導型的順序依次發展,企業成為 R＆D活動的執行主體是一個國家科學技術快速轉化為現實生產力的重要前提,這已被發達國家和新興工業化國家成功的發展歷程所證實。

我國 2004—2008年 R＆D經費投入模式見表 3。在我國,企業不但是研發資金投入的主要來源,也是研發活動的主要執行部門。從表 3可以看出,進入21世紀以來企業已經成為我國 R＆D經費投入的主體,企業近年的R＆D活動比例已達到甚至超過主要發達國家的水平,說明企業在我國 R＆D活動中的主體地位已經建立,我國已進入企業主導型研發階段。2008年,我國 R＆D經費支出總額中來自政府的資金占 23.6%,來自企業的資金占 71.7%,其他方面的資金占 4.7%。然而,與發達國家相比,我國多數企業的研發費用投入嚴重不足,企業技術創新能力還很薄弱。如表 4所示,我國大中型企業僅有 1/4設立研發機構,R＆D經費占銷售收入比重始終在 1%以下,發達國家通常在 3%～5%之間。國際經驗表明,研發投入達到銷售收入 5%以上的企業有較強的競爭力,投入在 2%左右的企業,能勉強維持生存,投入在 1%及以下的企業則難以生存。

表 1 中國 2000-2008年 R＆D經費投入金額及強度

表 2 各國 2000-2006年R＆D經費投入強度比較 (單位:%)

表 3 我國 2004～2008年 R＆D投入模式 (億元,%)

表 4 我國 2004～2008年大中型企業科技活動基本情況

(三)R＆D經費支出結構不合理,基礎研究投入不足

根據研發活動的內容,可劃分為基礎研究、應用研究和試驗發展三種類型。2008年,我國 R＆D經費對基礎研究、應用研究、試驗發展的投入比重分別為 4.8%,12.4%,82.8%。從表 5中可以看出,我國用于基礎研究的經費長期穩定在 5%左右,而用于試驗發展的經費長期高達 75%左右。發達國家基礎研究經費支出占研發經費支出總額的比重大多在 20%左右。近年來我國用于基礎研究的經費明顯屬于偏低水平,基礎研究的強度大大落后于發達國家。據有關數據統計顯示,我國僅有 15%的學科接近世界先進水平,而 85%的學科與世界先進水平有較大差距。導致基礎研究能力薄弱的原因很多,最根本的原因還是在于對基礎研究的先導性、重要性認識不夠。

表 5 我國 2004～2006年 R＆D支出結構 (單位:億元,%)

二、對策及建議

金融危機影響下,R＆D經費來源緊張,許多國家并沒有放松研發和科技投入的力度,而是積極推進新的技術變革,推動新主導產業的崛起,以應對全球經濟危機。對于我國而言,R＆D經費在投入使用等方面存在的問題,很難適應經濟社會的發展,也難以滿足應對危機的需求。因此,我國必須要明確戰略性發展方向,進一步增加研發投入;鼓勵企業增加研發投入,積極開拓新市場;加大研發人員的引進和培養;在基礎研究上取得重大突破。

(一)加大政府 R＆D資金投入,充分發揮政府資金的引導作用

我國 R＆D投入占 G D P的比重為 1.54%,低于美、日等發達國家,也低于經濟和研發組織 2.26%的總體水平。一般來說,研發經費投入強度不到 1%的國家是缺乏創新能力的,說明該國的研究發展活動仍處于使用技術階段;在1%到 2%之間,則說明該國的 R＆D正處于中級階段,即改進技術階段;大于 2%的,則說明這個國家創新能力比較強,技術研發處于技術創新階段。研究表明,R＆D經費投入強度直接關系到一個國家或地區創新能力的提高,對經濟增長有較強的貢獻。因此,為了滿足自主創新能力的提高和應對經濟危機的需求,必須進一步加大 R＆D經費的投入。充分發揮政府在投入中的引導作用,強調整個社會的自主創新能力,制定有力、有效的政府科技投入方案,切實強化財政科技投資,確保研發經費投入的增長。通過財政直接投入,稅收優惠等多種財政投入方式,整合創新資源,增強政府投入對全社會研發投入的帶動作用。

(二)鼓勵企業增加 R＆D投入,突顯企業投入的主體作用

目前,我國多數企業沒有把科技創新作為其在市場經濟條件下生存和發展的動力,企業缺乏獨立的研發機構和部門,對富有潛力的產品研發缺乏積極性。在我國大中型企業中,僅有 1/4的企業設立了研發機構,研發費用在銷售額中的比重不足 1%,嚴重制約了我國企業創新能力的提高。金融危機影響下,企業發展減緩,研發經費投入受到影響;同時,風險投資市場低迷,科技企業尤其是高風險科技企業研發資金更加緊張。因此,在鼓勵引導企業增加研發投入,拓展融資渠道,穩定國際市場,積極開拓新產品市場,找到新的經濟增長點,是應對危機,促進企業發展的緊迫任務。政府應該繼續完善、落實各項配套政策,引導鼓勵企業加強產學研結合,設立研發機構,加大研發投入,提高企業 R＆D經費占銷售額的比重;吸引包括政府在內的投資主體加大對企業研發的投入,發揮政府資金的杠桿作用,帶動企業自身對研發的更大投入;加大新品開發的力度,把自主創新和市場需求結合起來,取得競爭優勢。

(三)加大 R＆D人力資源的投入,大力提升自主創新能力

胡錦濤總書記在兩院院士大會上的講話明確指出:“建設創新型國家,關鍵在人才,尤其在創新型科技人才。沒有一支宏大的創新型科技人才隊伍作支撐,要實現建設創新型國家的目標是不可能的。”因此必須堅持人才資源是第一資源。人才是國家發展的戰略資源,科技進步和創新的關鍵是人才的理念。一是要建立健全完善的用人機制和人才的激勵機制,優化人才結構,合理配置人才資源;二是要加強科技合作與交流,有計劃地引進高科技領域的領軍人才;三是要加大力度培育創新型科技人才。同時強化企業科技人員的培訓,不斷更新,擴展和優化,增強其創新意識和能力。

(四)重視基礎性研究,提高原始創新能力

基礎研究是新知識產生的源泉和新發明創造的先導,是國家長期科技發展和國際競爭力提升的重要基礎。我國基礎研究經費占 R＆D經費的比重長期徘徊在5%左右,更多的是依靠政府支持來完成的。這不僅與我國科技發展的總體規模和企業的迅速增長不相適應,也遠遠不能滿足我國加強原始創新能力,建設創新型國家的要求。我國必須加強政府 R＆D資金支持,提高基礎研究在 R＆D活動中的地位,提高對基礎研究、前沿高技術研究、社會公益性研究和科技基礎條件建設的支持力度,合理配置基礎研究經費,通過建立完善的 R＆D投入促進體系,提高我國原始創新的能力,保持自主創新的可持續發展。

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