發展道路選擇:重大結構調整與提升競爭力(四)

5.必須發展小銀行來解決小企業融資難問題。

建議銀監會真正為創業和就業及其民生著想，盡快放開金融管制，大力發展城鄉社區小銀行，并對其分別對待，小銀行監督管理下放地方，銀行業由中央與地方分層分工監管。小企業融資難是一個世界性的難題，但在中國比世界其他國家更加困難。如何解決這一難題，有不同的思路、體制和政策。目前采取的辦法是在各大銀行的信貸中對微型和小企業劃出一定的比例，中央和國務院，包括銀行業監督委員會，作為政治任務，給各大銀行打招呼。各大銀行再給各分行、分行給支行，基層行給信貸員下任務，希望以此來解決個體、微型和小企業融資難的問題。

但是，目前一些大銀行所報的所謂給中小企業貸了多少款的新聞，根據我2009年在許多地方的調查，很可能是假新聞。因為我遇到個體戶和微型企業業主說，從來沒有從銀行貸過款，現在也貸不到；遇到的小企業的業主，大多也說沒有貸到過。一些過去曾經貸到款的，近來銀行說，中央最近要求我們向小企業貸款，你們趕快將老貸款還了，我們給你們貸新的，結果老貸款還回去了，新貸款卻貸不出來了！

需要向國務院和銀監會再次提醒的是，讓大銀行給小企業和個體戶貸款的想法，是一種不可能真正實現的幻想，這種辦法實際上不可能使個體、微型和小企業融到資。從經濟規律和實際操作來看，（1）大銀行和條條銀行，它們對個體、微型和小企業的信息是不對稱的，銀行對個體、微型和小企業信息搜尋、甄別的時間性較長，費用較大，而且真實性難以保證；（2）大銀行和條條性銀行給個體、微型和小企業貸款，它在員工、網點、操作等方面的分攤成本要比數額較大的款貸給規模較大的企業高得多，是極不合算的；（3）由于個體、微型和小企業經營生存周期可能短，變化快，業主流動性強，抵押物無或少，難尋擔保，大銀行和條條銀行對其貸款的風險難以控制；（4）銀行的信貸員將款貸給大型的國有和國有控股企業，貸款較易收回，即使收不回來，責任較小，而貸給民營的個體、微型和小企業，一旦收不回，他要負的責任要比國有和國有控股企業大得多。因此，即使中央和國務院，包括銀監會要求銀行向個體、微型和小企業貸款，實際上可能是政府熱，銀行冷；銀行上層表面上熱，銀行基層和信貸員實際上冷；編造的給個體、微型和小企業貸款的數據和宣傳熱，實際給個體、微型和小企業的貸款則會非常少。實話實說，此路絕對是行不通的。

另外，目前的小額貸款公司，不能吸收存款，其資金來源受到限制；或者到大型銀行中拆借，要么到其他機構拆借，反而在中間使資金的成本升高，甚至發生一些腐敗。

因此，應當改革目前金融體制高度壟斷的局面，大力發展鄉村和城鎮社區小銀行。并且不應當采取由大銀行入股的辦法，這樣實際上又會成大銀行的分支行，結果還是不會給個體、微型和小企業貸款。較為徹底的改革辦法是：由社會資本發起，限定其規模，發展專門為個體、微型和小企業的小銀行；將目前一些民間地下的借貸組織合法化，將其發展為小銀行；將目前的一些擔保公司，鼓勵使其發展為小銀行。總之，一定要產權明晰，規模小型社區化，設計其資產等保證制度，政府有關部門不能圖監管方便，而應當積極地推進金融體制的改革，形成為中國目前和未來個體、微型和小企業融資的金融體系。

對農民創業，最好由政府擔保。但這似乎是不可能的。既然政府不能擔保，那么，對農民的一些財產，對農村的一些不動產，如宅基地，集體建筑物等等，應當允許其抵押融資，否則，農民創業根本就沒有抵押物，你讓他怎樣創業呢？

6.其他鼓勵小企業發展的政策建議。

除了上述體制改革和政策設計外，還有如下建議。一是土地管理部門，各級政府在分配土地時，給創業和小企業一定的土地。目前，在各級政府的土地分配中，更多地是給大企業，給外資，給政府的項目，給房地產項目，小企業用地往往由于地位低、實力小，攻關能力弱，而得不到土地資源。因此，土地管理部門，特別是各級政府，應當考慮能吸收就業的勞動密集企業的土地要求，在比例上進行考慮，并且建立一些小企業創業園，使小企業創業和投資能有土地資源保證。二是改革中等和高等教育體制，以適應創業和就業需要。現在無論是企業，還是社會，對目前的教育體制意見很大，覺得畢業的大學生既不能自己創業，又在企業中不好使用。我認為，應當進行這樣一些改革：（1）改革普通院校和職業教育的招生比例，初高中教育畢業后，50%左右進入高等教育，50%左右進入職業教育。（2）調整高等院校和職業學校的課程結構，特別是大量地壓縮畢業后當黨政干部需要的知識部分。需要特別指出的是，大學課程中，學生畢業后沒有用的知識太多，這些知識占去大量的時間，對畢業后創業和就業幾乎沒有用處。（3）對大學生，進行創業和就業的培訓，特別是進行創業培訓，進行有關的怎樣注冊登記，怎樣選擇創業領域，怎樣進行財務管理，怎樣進行風險控制，怎樣進行市場調查和營銷等等，使今后畢業的大學生中，創業者能多起來。三是建議勞動、財政、民政等部門，全方位對創業進行支持。財政部門撥付一定的經費，由勞動部門，特別是動員和利用社會力量，對農民工，對大學生，對社會青年，不僅進行就業培訓，更重要的是對有創業意愿的進行創業培訓。民政和勞動部門倡導和批準，成立全國創業帶動就業促進會，形成這方面的民間組織，由其建立基金，動員力量，進行培訓，相互學習，聯系政府，反映要求，溝通信息，促進創業。四是盡快重新起草和頒布《創業和小企業促進法》。人大過去通過的《小企業促進法》與韓國的相比原則性太強，根本在里邊找不到政府和政府各部門的責任和義務，根本找不到小企業怎樣才會得到促進。主要是此法在立法時，各部門誰都不讓誰的利益和權力，誰都不愿承擔自己的責任和義務；只好通過原則性很強的法律，而讓各有關部門配套實施細則，而有關部門制定實施細則時，卻盡量減少自己的義務和責任，而將收費、罰款、執法等等這樣一些不是促進小企業，而是促退小企業的條款加了進去。因此，強烈呼吁全國人大，慎重立法，今后一些根本不能用的原則性太強的法律，以不立或者不通過為宜。建議人大廢止目前的《小企業促進法》，有關委員會組織專家和委員，到韓國、中國臺灣、日本等國，學習其促進創業和小企業發展的法律，結合中國的實際，盡快制定和頒布一部有用的《創業和小企業促進法》。

總之，中國人并不是沒有創業精神和能力，許多漂洋過海在異國他鄉的人，都創出了自己的一番事業，在中國為什么就不行呢？我認為，就是在解決剩余勞動力轉移和就業的戰略、觀念、體制、機制、政策等等諸方面存在著問題和不足。政府各部門，學界，包括政協委員和人大代表們，能不能認認真真地思考一下涉及國家和民族安危的這一大事，出點思路，放棄部門利益，政府支付一定的成本，改革有關的體制，出臺切實可行的政策，起草和頒布有用的法律，使中國千千萬萬的人，有一個創業的體制和政策環境，去自主創業，帶動就業，從而使我們渡過幾億人要轉移和就業的發展的艱難階段，實現中國人民的樂業并安居。

四、提升競爭力：建設創新型國家

中國在本世紀初的上旬，在財富的總量上，無疑會成為世界上排名在前兩位的經濟大國，但更需要的是成為具有與之相適應的各方面的強國，其基礎是科技和經濟的競爭力。那么，中國未來30年，如何提升未來國家的競爭力？除了本章前面所討論的三大結構調整非常重要外，另一方面，可能更為重要的是如何保持整個國家科學技術的創新能力，將目前的中國制造轉變為中國創造。然而，增強科技創新能力的道路怎么走，也是我們需要認真討論的大事。

（一）現代化與科技趕超型戰略

何傳啟教授將現代化分為以傳統工業化為主的第一次現代化和以知識經濟為主的第二次現代化。我在《中國向何處去》一書中，就中國2008年第一次現代化的進程進行了評估，認為中國的第一次現代化進程已經完成了68.5%，過了中期，已經進入了后期的起步階段。中國目前的現代化，呈現出第一次現代化與第二次現代化復合推進的狀態，在現代化推進的道路上，我們需要提升第一次現代化的質量，加速第二次現代化的進程。這需要通過實施建設創新型國家的戰略來實現。

需要指出的是，雖然改革開放后我們國民經濟在高速增長，但是增長的來源主要是資源和一般勞動的投入。如有關專家計算，1980～2007年間，投入要素對經濟增長的貢獻為54.38%，技術進步對經濟增長的貢獻為45.62%，與發達國家水平60%～70%水平相比差距仍然很大。如果未來30年中全球中國以外的經濟每年平均增長4%，中國GDP年平均增長7%，考慮人民幣升值因素，2040年時，中國經濟發展占世界GDP總量1／4的水平，再經過10年的努力，到2050年時，中國GDP占世界總量1／3的水平。

然而，上述發展的前景雖然美好，在中國人口眾多、相對土地、礦產、淡水等資源缺乏的國情下，還有全球都在強調保護生態環境和限制炭排放的氛圍中，下一步我們不能再走消耗資源和環境的發展道路，那么，依靠什么來持續地推動我們的經濟增長？可以看出，除了發展服務業，充分利用勞動力資源等戰略外，非常重要的是，要依靠科學技術的不斷進步。未來30年，我們科學技術的進步從格局上講不僅要推動經濟的增長，還要推動我們生態環境的恢復、保護和建設，也要推動我們社會事業的建設和發展，還包括推動我們國家和民族其他各個方面的發展，進而推動整個國家和民族的進步和現代化。

那么，中國在世界上的競爭力如何呢？瑞士洛桑國際管理學院“2010年全球競爭力報告”顯示，在58個全球最具代表性經濟體中，中國大陸排名第18（去年為第20名），印度、巴西與俄羅斯名次依序為31、38、51。比去年上升2位，比前年下降3位。洛桑報告主要是根據4個大指標（經濟表現、政府效率、企業效率和基礎設施）及其下屬的329多個小指標來進行競爭力評估。對于2009年洛桑報告對中國的排名，羅德曼認為，雖然中國經濟表現突出，特別是經濟預測與展望上排名世界第一，但中國在增長速度的持續性問題上仍存在問題。“首先，中國經濟發展基礎還有很多瓶頸，比如在科技，信息技術、工程技術、財經教育、人口問題等方面都排在后面。其次，中國企業管理水平有限，像大企業效率、經理人員不足、適應市場變化的能力等都存在問題。此外，中國的金融系統、企業的環保因素、政府與企業的監管等方面也存在不足。”中國要成為世界上有競爭力的強國，并與其大國地位相適應，至少應當進入洛桑學院排名的前五位之內。

什么是科學技術進步的趕超戰略呢？世界科技水平方面可分為三類國家：先進科學技術國家和地區，如美國和西方發達國家，包括新加坡和中國臺灣地區；中等科學技術水平國家和地區，如中國內地等；低等科學技術水平國家和地區，如阿富汗等。中等或者低等科學技術水平的國家和地區，在科學技術進步方面，可以采取三種戰略思路，一是無為型戰略，因生產力水平、財力、教育、人才等方面的限制，無力推進科學技術的進步，只接受先進發達國家科學技術的擴散和輻射，并不主動進行科學技術進步方面的努力；二是跟進型戰略，大多采取拿來外部科學技術主義態度，自己只進行引進、消化和吸收，學習和模仿方式為主，不主動進行科學技術方面的自主創新，不以擁有最先進科學技術為目標；三是趕超型戰略，就是中等或者低等科學技術水平的國家，在一定的時間內除了學習和模仿，即引進、消化和吸收外部現成科學技術等方式外，更重要的是通過自主創新和自主再創新跨越式的追趕，在科學技術整體方面趕上并在一些重要領域和重大項目上超過發達國家科學技術水平，并有自己科學技術獨特制高點的一種選擇。

科學技術趕超型戰略道路的幾個要點是：（1）規定的時間和在規定時間結束時所要達到的科學技術水平目標。要規定一個長期的時間，在長期的時間中劃分若干個時段，在一個長時間的總的趕超目標下，在每個時段，設置要達到的約束性的階段性目標。在目標上，有趕上性目標，即某項成熟的技術，我們在什么時間可以攻克其難點，達到世界先進水平；有超過性目標，即擁有我們自主創新的知識產權的獨占的科學技術；還要有預備性的目標，即發達國家可能在科學技術什么領域了，未來會有什么樣的進展，我們應當有什么樣的追趕實施預案。（2）在科學技術趕超型戰略方面，非常關鍵的是在一定時間內科學技術進步的加速度，并且要有跨越式的進步。因為我們本來就處在全球科學技術進步賽跑的后面，在一定的時間內實施科學技術進步趕超戰略時，先進國家也在不停地推動科學技術的進步，我們只有積累暴發力，在規定的時間內加速度，比他們的推進科學技術進步的速度還要快，才能實現趕超型戰略要求的目標。

在全球經濟社會發展競賽中，發展中國家存在著科技技術進步的“馬太陷阱”。即發達國家依靠其先發優勢，科技資源越來越向發達國家集中和積累，其科技勢力越來越強，科技水平越來越先進，科學技術進步越來越容易；而發展中國家在落后的位置上，在科學技術的競爭中處于弱勢和不利的地位，付出的教育成本隨著人才的外流轉移為發達國家的科技進步資源，遇到發達國家科學技術的封鎖，憑著自己的科研力量研究出來的成果往往落后于世界先進水平，甚至已經被淘汰或者被更先進的技術所替代。因此，發展中國家在科學技術方面越來越落后，越來越弱；發達國家則越來越先進，越來越強。這就是發展中國家科學技術進步的“馬太陷阱”。

中國未來在科學技術進步道路方面，顯然不可能采取無為戰略。中國已經跨過了發展中國家科學技術進步的“馬太陷阱”階段嗎？是采取跟進型戰略，還是選擇趕超型戰略？這是一個重大的科技進步戰略的定位和決擇。我們認為，中國應當有信心選擇趕超戰略道路。（1）中國改革開放30年來的對外開放，包括引進、吸收和消化技術，在一些重大領域和整體技術水平方面已經縮小了與發達國家的差距，有些方面已經趕上了世界先進水平；（2）中國30年的國內教育，包括鼓勵出國及人才的回流，以及科研院所的培養，形成了世界上人數規模巨大的科技人才積累；（3）與人口和國土中小國家和地區不一樣的是，中國是一個人口和國土大國，中國有豐富的用于科技進步的人力資本資源，有規模巨大消化科學技術應用的市場；（4）中國的經濟在高速增長，經濟發展和生產力水平的提高是科學技術進步的基礎，科學技術的進步，反過來推動經濟更快速的增長，經濟高速增長和科技加速進步之間會形成良性循環。當然，稍一松懈，也有重新跌入“馬太陷阱”的可能。但是，從目前看，中國已經基本上跨越了發展中國家面臨的科技進步的“馬太陷阱”，并且在科技加速進步、實施趕超戰略方面，也積累了一定的實力。

（二）建設創新型國家的一些重大關系

中國未來要建設一個現代化的強國，需要走科技趕超型的道路，實施建設創新型國家戰略。對此，需要在理論和實踐上理清一些重大的關系。以此為據進行體制機制的調整和改革。

一是需要認識和正確處理科學創新之基礎與應用的關系，并區別科學創新與技術創新。科學分為基礎科學和應用科學。基礎科學與應用科學的創新，與技術的創新，是有區別的。基礎科學以自然現象和物質運動形式為研究對象，探索自然界發展規律的科學。而應用科學是把基礎理論轉化為實際運用的科學。除了直接應用于物質生產中的技術、工藝性質的科學，還包括對社會科學、人文科學以及橫向科學的實際運用的研究，如應用經濟學、社會學、科學管理學、科學政策學、決策方法論、價值分析方法等。經濟學將商品和服務劃分為公共產品、準公共產品和私人產品。在建設創新型國家的理論探討中，科學技術也需要將其劃分為公共產品、準公共產品和私人產品。以此作為國家支持或者放給市場調節的重要依據。需要強調的是基礎科學和應用科學的創新是一個國家技術自主創新的基礎。基礎科學和應用科技既有共性，也有區別。作為基礎科學創新，其特點為：研究成果成為公眾知識，不能直接應用，研究和投入不能給研究者帶來直接的利益，甚至直接收益為負；應用科學的研究，很大部分也是公共知識，但是應用科學的研究和出版，其社會需求要比基礎尖端科學大一些，其回報利益可能要比基礎科學創新多一些。基礎科學和應用科學創新，雖然在某些情況下，應用科學帶有一定的準公共產品的性質，但是，基礎科學和應用科學的創新都不為經濟學意義上的私人產品。

從理論上講，要區分科學研究與技術研究的區別，科學研究是公共和準公共產品，國家和社會需要公共性投入；要區分基礎科學和應用科學研究，并且進一步區分應用科學中自然、技術、工程、人文社會各學科研究的區別。除了重視自然、技術、工程方面應用科學的研究外，由于戰略研究、管理體制、科學決策、政策制定在國家治理和調控中的重要性，也需要加大其投入和理順其體制機制。

二是公益技術創新與商用技術創新的關系。技術也有公共產品、準公共產品和私人產品。發明人不能在大規模的技術使用中直接得到收益的技術，帶有較強的公益性基本是公共產品；在技術產品出售時，獲得一定的回報，但是，可能不足以彌補其成本，沒有合理的利潤，需要國家給以補貼，這樣的技術具有一定的公益性質，也有一定比例的商業性質，是準公共產品；完全可以通過技術轉讓和交易，收回投入，并且獲得利潤的是私人產品，是國家不需要補貼的商用技術。

從理論上對技術的性質和政策加以區分：（1）對于具有公共產品技術的公益性技術創新，那些是經濟和社會發展需要的，特別是急需的，進行確認，列出目錄，根據其需要，其投入，國家中央和地方政府要列入預算。（2）對上述所述的準公益性技術創新，中央和地方政府根據經濟和社會發展的需要，也要進行確認，根據輕重緩急列出目錄，也根據各類技術公益性和非公益性各自程度的不同，納入預算，確定投入的比例和規模。由于準公益性技術往往應用在生態環境和自然壟斷的準公共服務方面，因此，政府需要對準公益性技術的成本、收益等等進行審計、聽證和合理定價。（3）而對于私人產品性質的技術創新，即非公益完全商用性的技術創新，并且不涉及國計民生和國家戰略的，則完全可由市場供給與需求及其價格進行調節。但是，國家為了鼓勵技術創新，需要在稅收、政府采購、貼息等方面給予一定程度的支持。

從理論上區分公益性技術、準公益性技術和商用性技術的邊界，主要是理清政府與市場、政府與社會的在技術創新中參與的范圍。

三是短期技術創新與長期重大技術創新的關系。短期技術，有這樣一些特點，即無論是公益性、準公益性，還是商業性，都投入少，見效快；而長期的技術，無論是公益性、準公益性，還是商用性及可以在未來賺錢的，由于投入大、時間長、不確定性多、風險高，并見效慢。關于正確認識和處理長遠利益與目前利益、短期技術與長期技術方面的關系，在理論上并不是不為大多數人接受，而在實際工作中排列經濟和科技工作順序時，往往將財力、人力、物力舍不得投在長期發揮作用的基礎、戰略性重大技術開發上。因為重大和基礎科學的研究和開發往往需要時間很長，見效期較遠。而我們地區和部門的領導又是任屆時間有限，現行的干部考核指標體系又無法考核今天科技創新給未來能帶來的績效。

從公益和準公益性長期技術來看，比如污水處理、生態恢復等領域中，一些技術需要進行長期的比較篩選和攻克，往往投入很大，而且投入的時間價值（如損失機會利潤，借款的利息財務成本）太大。即使我們的政府轉變成公共服務型的政府，目前一任地方書記和市縣長的任期為五年，而且任內升級調動頻繁，很少有省地縣主要領導干滿一屆的。在長期技術方面投入過多，既消耗投入，又顯不出在任期間的政績。長期的技術創新，其投入實際是為后任的領導爭得收益和政績。因此，這樣一種現實的制度存在，在長期公益和準公益性技術創新人財物投入方面，往往得不到保證。

而一些長期的商用性的重大的戰略性技術（如移動通信3G，甚至4G技術，大飛機技術等）創新方面，也因投入大見效慢，許多企業即使有實力，也不愿意投入其中。長期重大的戰略性商用技術創新，在一個較長時間內，研發的成功建立在大量試驗失敗的基礎之上，需要大規模資金的投入，企業如果有資金來投入短期商業運行，能獲得可觀的利潤，如果投入長期技術創新，是不是成功有不確定性，有失敗的風險，損失資金應得的機會利潤，如果是貸款，還需要支付資金的財務成本。

因此，無論是公益和準公益性技術，還是關乎國家科技趕超戰略的重大商用技術，都必須有投入的制度上的保證。對于長期性的公益和準公益技術，制度上要改變有關領導的考核體系，對于在生態環境、節能減排等方面做了大量工作，但成績可能在時間上滯后的，需要設立特殊的考核和評價指標。特別是對移動通信4G這樣的一般企業不愿意投入的長期性技術，國家應當在開發前期將其列為公共產品，或者準公共產品，在監督資金使用和嚴格審計的前提下，保證和滿足其研發需要。

四是技術引進與自主創新的關系。實施科技趕超戰略，建設創新型國家，絕對講，有技術引進和自主創新兩種途徑。在現代化過程中，往往技術引進與自主創新交融，一般來說，在前期技術引進的比重高一些，在后期自主創新的比重高一些。我們在科技自主創新戰略上需要權衡這樣兩點：（1）是科技全面自主創新，還是有重點地進行自主創新？我國是一個發展中國家，生產力水平還較低，國家的經濟實力還有限，沒有足夠的財力進行全面和大規模的科技自主創新。因此，需要篩選我國安全、資源、發展等急需的關系國計民生的重大科技項目，進行自主創新。（2）對一些技術是引進、學習、消化和吸收合算，還是自主創新合算？一些科技項目如果自主創新，不論是近期，還是遠期，其成本總體上要高于引進、學習、消化和吸收的成本，我們可以用開放引進的辦法來獲得技術；反之，則可以用較低的成本投入通過自主創新來獲得技術。一些科技項目如果自主創新時間較長，等轉入應用后，其他國家的技術早已應用擴散，并成為市場競爭力，則需要用開放和引進的方式來獲得技術；否則，我們應該在領先的時間內自主創新獲得技術。一些科技項目如果進行風險評估后，由于需要長期積累的人才、條件、知識儲備等等短缺，自主創新失敗的概率很大，可用開放引進的方式獲得技術；反之，則可以用較低的風險通過自主創新獲得技術。

一方面，從參與全球化競爭看，中國作為一個大國，需要在一些尖端科技領域占有一席之地。因此，需要選擇一些我們自己已經有基礎、有優勢、有條件的在世界科技界領先的科技項目進行攻關，以提升我們的科技競爭能力。另一方面，還有一些技術可能不直接有利于參與國際競爭，然而是我們國家迫切需要的，也需要自主創新。比如，從我國人口多資源少的國情看，在生產和生活方面節約石油、淡水、礦藏、森林等資源的技術創新，增加農業產量的技術，更加迫切。因而，除了在涉及國家安全和提升產業技術方面進行自主創新外，我們既要在世界領先技術領域爭得份額，也要花大力氣對于我國迫切需要的技術進行自主創新。

五是推進技術創新與發揮勞動力資源優勢的關系。從我國的資源稟賦來看，勞動力資源豐富而便宜，資本、土地和技術資源稀缺。一般來說，工業技術創新和進步會加速工業資本有機構成的提高，因而在工業產業中技術創新是替代和排斥勞動力的。基于此，如果從總體上講，工業產業中資本密集型的技術進步推進太快，就國內來看會形成大量的剩余勞動力，造成嚴重的勞動力不得其用，即失業問題；而從國際貿易來看，用我們技術缺乏的短處，而不利用我們勞動力資源豐富和便宜的長處，去參與國際市場競爭，正好是揚短避長，會得不償失。

那么，怎樣處理好技術創新與擴大就業的關系呢？首先，發展勞動密集、知識密集和技術密集的產業，比如軟件產業、工業設計產業等等，高技術、高知識結構的勞動密集型的產業，既能推動創新，又能擴大就業。其次，通過技術進步推動產業專業化分工，使產業鏈拉長和增多，以產業的擴張增加就業的容量。第三，通過技術創新發展新的領域，發展新的產業，生產新的產品，形成新的服務，以擴大就業。第四，注重大學和科研院所技術知識創新的溢出效應，發展知識經濟，擴大就業容量。

中國未來的低成本技術創新與低成本制造，在全球都有其特殊的科技創新競爭優勢。從發達國家來看，不僅其制造業的勞動力成本高，而且其科學技術創新的勞動成本比中國也高很多。中國可以在科技人才價格和一些生活費用水平還未達到發達國家水平之前，用較為低成本的科技人才進行科學技術的研究和開發，并與中國的低成本制造相結合，形成更強的創新競爭力。需要重視的是，一要牢牢把握人才價格還較低這一機遇，加速進行科學技術的研發；二是要利用中國經濟的成長期，利用中國發展機會多的時期，吸引人才到中國來研發；三是中國低成本制造，一定要與中國低成本科技研究相結合，才能形成具有競爭力的中國比較優勢。

當然，我們在產業結構上，農業和工業，其資本有機構成提高和技術進步，從長期看，一定會向外擠出勞動力。因此，需要我們重視的是，根據中國勞動力資源豐富的國情看，農業領域內，要發展一部分精耕細作的農業產業；在有的工業產業中，要用勞動密集性的技術進步（隨著技術進步，勞動與資本比例中，勞動的比重可能越來越大），或者中性的技術進步（即資本與勞動的比例不變）參與全球化競爭，發揮中國勞動力資源豐富的優勢；更加重要的是，要擴張服務業的比例，特別是發展技術含量高的服務業。

六是正確處理創新技術軍用與民用的關系。軍用技術創新，從產品的性質看，屬于公共產品，其許多保密技術要國家所有，其使用為國防安全公共使用。因此，對其技術創新，如果沒有資金來源，一般企業不會投資研發，也無法對其產品化和產業化。但是，技術創新的軍用和民用之間，不能互不往來，在許多發達國家和新興國家及地區是相互轉化和相互促進的。

一些技術創新可以先軍用，后擴散到民用。相當多的科技趕超戰略中重大技術的研發，其制約為：技術研發，沒有足夠和滿意的實驗和改進領域；商業性公司一般不愿意承擔初始研究巨大的沉沒成本。因此，一些重大技術的先軍用，既可以解決技術創新向技術應用的轉化，也可以保證這些技術創新的財力支持，由國家的國防費用來承擔先期研發的初始成本。另一些技術，可以先非軍方研發，先民用，后轉移到軍用。一些技術由民間研發并且先使用，后由軍方使用；還有一些已經在民間應用成熟的技術，可以直接由軍方購買知識產權，用于國防和安全等領域。技術的先非軍方研究，和先民用，其優點在于，國防用技術的成本降低，技術研發風險減少。

在技術創新的軍用和民用關系方面，除了處理好公共產品與商業用產品的關系外，重要的是要引進成本、價值、交易等經濟核算和市場調節機制。比如，通過簽訂保密和一般的技術研發合同，用契約制度，來約定技術研發和軍用技術需要雙方的一般商業供貨、時間、質量、規格、性能、價格等等關系，也約定技術不能外泄的保密關系。比如，通過軍方向民間機構進行委托技術招標研發等方式，可以確定技術創新的成本范圍、最優研發者以及保證在一定的時間內完成。

七是科技人才、企業、社會、政府之間的關系。從各方主體看，實施科技趕超戰略，建設創新型國家，需要明確創新者（科學家、工程師、技術人員等等）、企業（包括技術開發型企業）、社會（各類有關科技的社會組織）、政府（科技主管部門及其相關部門）各自的定位，處理好它們之間的關系。（1）科技人才是創新的基本要素。科技人才是科技創新和進步，建設創新型國家的基礎要素，所有的科學發現、技術發明、技術轉化，都來自于科學家、工程師、技術人員等科技人員的研究、發明和創造等智力勞動，即創新型勞動要素。對勞動范疇也要分一般性勞動要素和創新型勞動要素，后者就是指科學家、工程師和技術人員等科技人才，即經濟學中講的創新能力和技能的人力資本。就整個國家的創新型勞動要素層次講，首先，是形成一支有一流水平的基礎科學家和應用科學家隊伍。其次，要有一批高素質的高中級工程師等研發和應用人才，與之配套還要有大規模實施技術的人才，即技術人員。再次，是高素質的專業職工。（2）企業是創新的主體。過去在計劃經濟體制下，往往政府自己在進行創新：選擇項目、編制預算、下達任務、進行撥款、審查驗收。許多創新成果是市場不需要的，鎖在柜子中不能轉化為產品和產業。在市場經濟體制中，企業是創新的主體。企業能整合市場需要、創新人才、資本土地、國家政策等等各方面要素和關系，組織科技人才、建立研發中心，或者與科研院所交易和合作，根據市場對技術和產品的需要，研發新的技術，將新的技術應用于產品，擴大規模，形成產業和產業集群，從而提高整個企業和產業的技術水平和技術競爭力。（3）民間組織是創新的社會協調者。有關創新的社會組織存在的功能在于對于科技人才和科技企業，以及科技活動，有一部分既不能由政府來協調，也不能完全由市場來調節，于是，介于政府與市場之間需要由社會組織來進行協協調。（4）政府是科技創新的推動和服務者。政府在建設創新型國家中，既不能違背科學研究和技術研發的規律，脫離市場經濟大的環境，自己親自去進行科學研究和自主創新；也不能無所事事，任由科學研究和技術研發自生自滅。政府的職能和任務，我們認為，有這樣幾點：一是制定國家、省市和市縣（一些重點市縣）的科學和技術發展戰略，規劃重點需要突破的一些關鍵點；二是一些公益性的科學研究項目，公益性和準公益性技術研究項目，包括基礎科學研究機構，以及公益性和準公益性的技術研發機構，這要政府出資；三是由政府來提出研究規劃、下達研究任務、組織力量進行研究，或者委托社會研究組織甚至是科技企業進行研究；四是提供科學研究和技術研發的體制、政策和政府服務環境。總之，應當定位好科技人才、企業、社會組織和政府各自在實施科技趕超戰略，建設創新型國家中的任務和職能，處理好他們之間的關系，才能整合資源，形成推動創新的合力。

八是科技創新中政府與市場的關系。科技創新中，政府的職能是什么，市場的作用是什么，二者之間是什么關系？我認為，政府的主要職能應是：研究和公布長期的科技自主創新戰略，確保公益和準公益性科學研究和技術研發的財政投入，保證和增加基礎科學和重大科技進步項目的投入，對重大的基礎科學研究項目和重大的技術創新項目組織國家研究體系，制定各項科技自主創新的財政、稅收、人才、產業等等政策，對政府各部門出臺的科技促進政策進行協調和整合，對一些重大的項目組織聯合攻關，督促和引導行業協會制定各種技術標準，制定保護知識產權的法律和法規，監管專利和技術市場等等。在科技自主創新中，政府既不能越位，不能代替企業進行一些技術的自主創新，不能代替市場進行調節，也不能缺位。而市場體系中，企業、社會組織、中介機構、供求市場，知識產權價格、人才薪酬和企業應用技術的預期利潤是技術轉換為生產和服務能力的最有效的市場調節機制。其形成的推動力則是市場推動創新的基本力量。它包括知識產權價格和預期利潤機制，人力資本的薪酬確定機制，科技人才和技術等要素交易機制，技術轉化的風險投資機制，利益分配和專業化分工協作機制等等。

九是科技部門主導與其他部門的協同關系。科技創新，要有大格局科技觀念。實際上，建設創新型國家，是一個綜合性極強的戰略，涉及到綜合規劃、教育組織人事、財政、金融、科技研發應用、科技立法等部門和系統。因此，科技創新應由科技部門主導，但是需要與其他部門協同。協同與相互配合就是大格局科技觀念。主要有這樣六個方面的協同和配套：從趕超戰略和建設創新型國家與國家總體的經濟社會發展戰略相協同，科技部門需要與政府各級綜合部門相協同，特別是科技部需要與國家發改委協同；從科技創新的人力要素來看，科技部門要與教育和組織人事部門協同；從需要國家支持的科技公共、準公共性質看，需要與財政稅收部門協同；從科技轉化為產品和產業看需要有風險投資、信貸資本、資本市場等方面的協同，即與銀監、證監和保監等機構協調；從科技應用來看，需要與工信、國資、農林、環保、國防等有關方面協同；從鼓勵科技進步和知識產權保護方面看，需要與立法部門協同。總之，這就是科技的大格局內容。大格局科技，實際就是科技與相關關系的協同和配套。

總之，通過提升第一次現代化的質量，加速第二次現代化的進程，走趕超型的科技創新道路，處理好科技創新中的一些重大關系，通過改革建立起科技創新的體制和機制，最終將我國建設成一個具有科技競爭力的強國。

五、對選擇和調整發展道路的一些看法

可以說，改革開放后的前30年是在城市化方面猶豫和搖擺不定的30年；是主要發展工業的30年；是重點發展大企業的30年；是引進技術的30年。那么，未來的30年，我們在發展模式的轉變上，應當作什么樣的大的調整呢？我認為，將是加速推進城市化的30年；將是主要發展第三產業的30年；將是發展小企業和發展大企業并舉的30年；將是技術自主創新的30年！

改變滯后的城市化狀況，轉移出窩積在農村和農業中的剩余勞動力和剩余人口，加速城市化的進程；改變一、二、三產業結構扭曲的狀況，吸收農業剩余勞動力，以及吸收未來工業技術進步和資本有機構成提高擠出的富余勞動力，包括吸收新增勞動力在服務業中得以就業；改變每千人口擁有企業數量少的狀況，鼓勵創業，發展小企業，以擴大就業增加中等收入人口，減少因失業而貧困的人口，提高勞動在GDP中的分配比率；改變中國經濟總量第二，但競爭力排在第18位的局面，實施科技進步的趕超戰略，建設創新型國家，抓住低成本研發和低成本制造相結合優勢的機遇期，將科技進步對經濟增長的貢獻從目前的45%左右提高到60%以上，乃至2040年時到達70%以上，使我國成為一個現代化的經濟和科技強國。

轉變發展方式，轉變什么？我認為，除了處理好人口、資源、環境和發展之間關系外，這是中國未來30年，特別是未來10年中，轉變發展方式最為重大的四項任務。完成這些任務，對于控制和縮小我們國家的貧富差別、降低資源消耗，減少對環境的排放，擴大就業，增加收入，富裕人民群眾，穩定社會，提高勞動在GDP的分配比率，擴大內部消費需求，減少出口依賴，從制造大國轉向創造強國，提升國家的國際競爭力等，都有著十分重要和深遠的意義。

發展方式的轉變，首先是思維方式的轉變，首先是解放思想。（1）尊重客觀規律和客觀趨勢。一個國家從不發達狀態到發展狀態，其經濟社會的發展有它自身的客觀規律。人們不能創造規律，不能違背客觀的經濟規則，不能簡單想當然策劃某一戰略和政策，不能主觀從事決策。比如，中國過去的反城市化，提倡農村發展工業和服務業，都是與經濟和社會發展客觀趨勢相違背的做法，是得不償失的，造成了城鄉和產業結構的極度扭曲，積累了我們今天巨大的，不得不需要花更大的力氣解決的經濟和社會問題。這種違背規律的反城市化，終將也是做不下去的。（2）感情不能代替客觀規律。人們不能感情用事，而無視經濟社會發展的趨勢，去做成本高昂而收益甚小的事情。比如，游牧民族逐步地定居，大量分散的農村逐步地衰落和集中，人口從農村向城市遷移，這是一個全世界性的社會發展趨勢。對此，如果從縮小城鄉差距的直觀角度出發，將財力物力更多地投入農村，甚至鼓勵農民大量建房，在農村極為分散地實現居住等方面的小康，不但會占去比城市多得多的土地，而且，幾十年后，在農村會形成大量的廢棄房屋和建筑垃圾。（3）不能唯經驗治國，要了解新情況和新問題。人們不能憑經驗思維和決策，經濟和社會的發展，一個階段與另一個階段是不一樣的，如農業經濟發展階段與工業發展階段就不一樣，工業發展階段與知識經濟發展階段就不一樣，而且科技進步，文化交流，世界每天都在發展著變化，每天都在出現新情況和新問題。如果依賴過去的老經驗治國或者治理一個地方，將會與事無用，成本高昂，甚至會出現負作用。這就需要直接調查的能反映實際情況的數據，進行數據的比較和分析；需要到實地去調查研究，真正掌握一線情況和問題，并且了解其內在的原因，以對癥出策。（4）治國和治理地方，要有長遠和未來眼光。一個國家，一個地區與一個家族是有區別的，一個家族與一個家庭是有區別的，一個家庭與一個個人也是有區別的，而一個人的一生與一天怎樣工作和生活也區別很大。治理一個國家和一個地區，除了盡可能正確地處理日常性的事務外，可能更為重要的是考慮對于我們這樣一個國家和民族長遠而又重大的一些全局而又戰略性的問題。比如，我們目前實行的70年出讓土地，一次性收錢花錢的地方土地財政，可持續下去嗎？顯然是一種吃子孫飯，斷子孫財路的做法。如果我們想給我們民族的后代人的可持續財力著想，無疑應當盡早下決心改變這樣一種不可持續的體制。（5）將正確思路、戰略，變成綜合性的方案，并真正能在各部門和各個階段得以協同實施的重要性。治國，或者治理一個地區，在思路清晰和正確的基礎上，需要綜合思維能力，需要形成各個方面綜合配套的戰略，并且應當根據戰略的需要，設置和改革體制，制定政策，由各個部門真正能去實施。而中國目前可能存在的問題為：好的思路和觀念，不能轉化為戰略構思；好的戰略規劃等，不能據其形成實施方案、法規、法律；好的方案、法規、法律，不能在實際中得以落實。原因很多，或者是舊的思維方式和觀念所阻，或者是過去工作方式的慣性推動，或者是現有的一些體制難以改變，或者是全局利益與局部利益、長遠利益與短期利益的博弈，或者是各個執行部門間難以協同等等。因此，需要改變遇到什么問題解決什么問題簡單而又單一的思維方式，樹立綜合和系統的思維方式；需要改變發展戰略不配套，甚至一些發展單方面制定戰略的局面，特別是轉變發展方式戰略上，改變在各個階段和各個方面間綜合性不強的局面，制定綜合性的發展戰略，特別是轉移發展方式方面要綜合而又系統，并且各個階段有機銜接；需要改變戰略不能得以實施，即執行不得力的局面，強化各部門和各地區對于總體戰略在各部門和各地區的執行和貫徹力，使得科學正確的戰略，真正能得以實施。

需要特別強調的是，治理一個國家，或者一個地區的方略，實現經濟和社會的科學發展，我們即不能在懸而又空的，沒有用處的理論中找到分析問題的思路，也不能在其中找到指導我們解決問題的現成答案。（全文完）

（作者單位：中共中央黨校）