航運公司安全管理體系審核工作的發展研究

本文介紹了我國實施《國際安全管理規則》和《國內安全管理規則》的基本概況，分析了當前航運公司安全管理體系審核存在的主要問題，并就這些問題進行了研究和探討。

我國實施《國際安全管理規則》和《國內安全管理規則》的概況

1、《國際安全管理規則》實施概況

國際海事組織于1993年11月4日 通過了A741(18)號決議的附件，即《國際安全管理規則》。該規則于1994年6月由《1994年國際海上人命安全公約》修改為新增第IX章，成為強制性規則，于1998年7月1日起適用于客船、高速客船、500總噸及以上的油船、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；于2002年7月1日起適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。我國作為《1974年國際海上人命安全公約》的締約國和國際海事組織A類理事國，已按時履約對國際航行的船舶及其公司強制實施規則。

中國海事局從1996年開始對經營國際航線船舶的航運公司實施審核發證，截止2008年6月底，全國有188家國際航線船舶航運公司持有效“符合證明”，有1271艘國際航線船舶持有效“安全管理證書”。國際航運公司船舶的單船事故率在2007年為2.67%，較1996年的9.6%有了大幅度的下降，較2002年的3.31%也有了進一步的下降；船舶在航率2007年為91.56%，連續5年保持上升勢頭。90%以上的國際航線船舶航運公司認為安全管理體系的運行正使得公司岸基管理逐步實現系統化、標準化和科學化，在公司船岸管理過程中，基本形成了良性的安全管理工作機制。

2、《國內安全管理規則》實施概況

1997年起中國海事局開始進行《國際安全管理規則》國內化的課題研究，2001年通過專家評審，2002年7月制定、發布《國內安全管理規則》。2003年1月1日起適用于第1批船舶，即國內跨省航行載客50人及以上客滾船、旅游船、高速客船，150總噸及以上的氣體運輸船和散裝化學品船；2004年1月1日起適用于第2批船舶，即國內跨省航行的載客50人以上的客船（過江擺渡船除外），500總噸及以上的油船（港內作業的除外）；2007年7月1日起適用于第3批船舶，即國內所有沿海跨省航行的500總噸及以上的散貨船、其他貨船。上述船舶及其公司分別在上述日期前未取得“安全管理證書”和“符合證明”將不得繼續從事航運。

中國海事局（包括省（市）地方海事局）從2001年開始對經營國內航線船舶的航運公司實施審核發證。截止2008年6月底，全國有1035家國內航線船舶航運公司持有效“符合證明”，有6089艘國內航線航行船舶持有效“安全管理證書”。國內航線船舶航運公司船舶的單船年度事故率從2002年的3.16%下降至2007年的1.19%；單船人員死亡率從2002年的0.07下降到2007年的0.003；單船平均經濟損失由2002年的5.92萬元下降到2007年的1.73萬元；船舶在航率從2002年的74.36%升至2007年的78.01%，在穩定中保持增長。從國內安全管理體系運行效果的自我評價調查分析，安全管理體系促進了國內航線船舶航運公司安全管理的科學化和規范化，使得各項安全和防污染管理工作日趨規范。

目前航運公司安全管理體系審核工作存在的問題

1、審核工作任務量逐年增大

由于我國對《國際安全管理規則》和《國內安全管理規則》實行按船種分批實施，審核工作任務日益增大。尤其是2007年7月1日起適用于第3批船舶以后，因第3批適用船舶在國內航運市場所占比例較大，體系推進難度較大，審核工作量也出現了較大的增幅。2007年全國共調派公司審核組1346個，調派審核員4472人次；調派船舶審核組3873個，審核員6985人次，分別同比2006年增長了68%、52%、118%、123%。盡管2008年下半年以來全球爆發了金融危機，航運市場受到了沖擊，航運發展的勢頭有所放慢，但航運公司和船舶的總體數量仍有增無減，審核工作任務量仍然是逐年增大。

2、兼職審核員在審核工作隊伍中所占比例過大

兼職審核員比例過大給審核工作帶來兩個不利：一是許多兼職審核員受本單位日常工作制約和限制，給調派審核員工作造成諸多不便，從某種程度看也影響了審核質量；二是盡管兼職審核員都具備了審核的資格和經驗，但有關審核工作的新規定和新要求變化越來越快，兼職審核員沒有更多的時間和精力投入到學習這些新規定中來，影響了審核工作質量的提高。

3、日常監管體系不完善

目前對航運公司安全管理體系運行的現場監督管理主要集中在船舶安全檢查、船舶的重大事故、船舶被滯留、黑名單船舶、船舶重大違法行為的跟蹤管理方面。主管機關比較注重對船舶有關安全管理體系運行情況的檢查，但是忽視了對公司運行情況的檢查。對于在船舶檢查中發現的問題，也未能有針對性地對公司采取的措施進行檢查。同時，由于基層海事執法人員持審核員證書的較少，因此造成在船舶安全檢查和現場監督檢查中對安全管理體系運行情況的檢查流于形式，僅注重對相關證書（DOC、SMC）持有情況的檢查。

4、審核員憑經驗使用“自由裁量權”，審核結果因人而異

當前航運公司審核工作主要采取集中審核員，在集中時間對公司安全管理體系集中審核。在實際審核過程中由于材料過多，時間有限，審核員對公司安全管理體系文件內容只能有重點的選擇閱讀，有的文件甚至抽樣選取，容易造成審核材料的遺漏，從而影響審核結果的正確性。在對審核材料做出評價時，由于審核人員之間在知識、經驗上的差異，審核員基本上憑自己的感覺自由裁量，易造成審核結果因人而異，缺乏量化支持。

5、被審船舶記錄良好，但船舶狀況不佳

從近幾年各PSC組織滯留船舶的缺陷進行分析，涉及安全管理體系缺陷的滯留呈快速上升趨勢，認為船舶的安全管理體系未能運行是導致滯留的原因之一。目前對船舶活動審核主要采用訪談和查看相關記錄、資料和證據等方式。不過有些審核員在審核中發現，某些船舶狀態不佳，但維護保養記錄，報表卻顯示船上嚴格按照保養計劃進行維護，設備無任何不妥之處；甚至有的審核員還發現某些船舶進行的棄船演習是在船舶高速航行的狀態下完成的。所以僅對這種記錄的檢查實際意義不大。

6、審核員再培訓和知識更新的機會較少

目前的審核員絕大部分均隸屬于各海事局和相應的航運公司，缺少具體的職能部門對他們進行培訓以及對日常管理做出系統的計劃和安排，缺少信息交流的渠道，不能及時全面地了解和掌握審核工作的有效信息。有的片區雖然制定了關于審核員再培訓和知識更新的要求，但由于審核工作量的不斷增長，造成再培訓執行力度不夠。

加強審核工作的對策

1、加強專職審核員隊伍的建設

中國海事局《關于進一步加強安全質量管理體系審核工作的通知》（海人教[2007]401號）中要求，“審核工作逐步從現在的基本由兼職審核員完成過渡到主要由專職審核員完成。交通運輸部安全質量管理體系中心審核業務部根據實際工作需要，可聘用適量的專職審核員，以彌補專職審核員的不足。”在現有兼職審核員隊伍里，可按照國際公司、國內公司以及船舶審核工作量的三分之一核算專職審核員，經過綜合強化培訓后在一年或兩年的輪崗期內專門從事安全管理體系工作，輪崗期內人事、組織關系不變，并逐漸提高專職審核員的比例。

2、審核發證工作與公司所屬地海事局現場監督管理相結合

《中華人民共和國航運公司安全和防污染管理規定》（交通部令2007年第6號）第三十五條要求“海事管理機構應當建立、健全航運公司安全與防污染的監督檢查制度，對航運公司的安全與防污染管理活動實施監督檢查”。這就要求主管機關應加強對航運公司安全管理體系運行情況的監督檢查和現場監管工作。日常監督檢查是主管機關監控航運公司安全管理體系運行的一種手段，將其與航運公司審核發證結合起來，才能切實促進航運公司安全管理體系持續運行。屬地海事局建立完善公司監督檢查制度和臺帳，選派合適的檢查人員，加強對航運公司的日常管理，定期或不定期地對公司體系運行情況進行現場監督檢查。審核時，屬地海事局向審核組提供上次審核以來對航運公司的日常監督檢查情況，為審核組的審核工作提供依據。如果在日常監督檢查時發現公司發生可能影響其安全管理體系運行有效性的重大事件，應向審核發證機關提出實施附加審核的建議。

3、審核工作標準化

中國海事局2007年5月印發了《航運公司安全管理體系不符合規定情況判定指南》，目的在于指導安全管理體系審核員對不符合情況的判定，公正、客觀、準確評價安全管理體系運行的實際狀況。今后可能會制定更加具體的審核工作目標，規范審核實施過程；甚至有可能研發某種電腦審核系統，借用電腦系統來分析、判斷審核工作中發現的問題，來評價公司安全管理體系運行的有效性，以促進審核工作更加準確、高效、規范。

4、推行誠信公司管理，合理簡化部分審核工作

目前中國海事局已建立了航運公司安全管理體系白名單制度，《航運公司安全誠信管理辦法（試行）》（海安全[2007]398號）明確規定，航運公司取得安全誠信公司資格后可享受安全管理體系年度審核簡化程序辦理的優惠待遇。也就是在年度審核中審核組不再進行文件審核，直接進行岸基活動和代表船審核。

5、審核工作更側重于船舶活動審核

針對有些船舶狀態不佳，但維護保養記錄，報表卻顯示船上嚴格按照保養計劃進行維護，設備無任何不妥之處的問題，作者認為，除初次審核外，審核工作重點應側重于船舶活動審核，同時，開展船舶活動審核時應更加注重船舶實際狀況和船員實際操作的檢查。

6、進一步促進公司內審質量

內審是公司充分發揮自我完善功能，保證公司安全管理體系有效運行的重要環節。審核工作應把公司內審管理環節作為重點，采取相應措施，促使公司重視內審工作，促進公司內審的有效實施。同時，加強內審員的培訓和管理，提高內審員的素質和能力，使其能夠切實承擔起公司安全管理體系運行的內部監督者的責任，促進公司內審質量的不斷提高。

7、強化審核工作的監督和責任追究

為規范審核員的審核工作，保障審核質量，將會在審核組長負責制的基礎上，進一步強化審核員的責任意識，建立具體的審核組長和審核員責任追究制度，將責任追究制度與審核員的平時考核、年度注冊、審核員晉升、審核組長的選用結合在一起，形成一套完善的審核管理監督機制，從制度上嚴防審核把關不嚴的現象。同時，審核工作將會更加注重社會監督，發函請航運公司、行業協會等企業推薦符合條件人員作為安全管理體系社會監督員，監督審核員的審核工作，對審核工作提出意見和建議等。

8、建立和完善審核員的定期培訓制度和審核工作信息交流制度

建立和完善對審核員的定期培訓、定期知識更新制度，明確年度培訓和考核計劃。建立審核工作信息交流制度，采取多種方式組織審核員對審核工作進行專題研討、審核觀摩、公司座談等，利用各種方式提高審核工作質量。

（作者單位：武漢交通職業學院）