礦產資源海外投資安全機制研究

摘要：經濟全球化帶來了資源全球化，同時也加劇了國際社會對礦產資源的爭奪，我國也加入到了對海外礦產資源的投資開發利用活動當中。“走出去”戰略是我國為解決資源問題的一項政策選擇，為了維護國家的能源安全，獲得穩定的資源，保證國家在全球礦業競爭中占據有利的地位，必須確保礦產資源海外投資的安全。本文在分析當前礦產資源海外投資現狀的基礎之上，從國家、企業、行業等層面構建一套安全機制，為政府提供一些參考性的對策。

關鍵詞：礦產資源；海外投資；安全

中圖分類號：F407.1 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2011)01-0164-03

當前的世界是一個以民族國家為單位的經濟全球一體化的世界。經濟全球化帶來了資源全球化，同時也加劇了國際社會對礦產資源的爭奪，我國也加入到了對海外礦產資源的投資開發利用活動當中。盡管從儲量上來說，中國是一個資源豐富的國家，但是就實際需求來說，我國對境外多種礦產資源的依賴卻是越來越大，尤其是一些重要戰略性物資，如原油、鐵、銅的需求。更需要說明的是，這些礦產品的價格也逐年上升，2004年鐵礦石價格上漲18％以上，2005年又上升71，5％。原油價格由1995年的每桶20美元上升到目前的75美元左右。銅礦砂的進口價格也由2000年的每噸445美元上升到2004年的870美元，再到2010年的1899美元。在這種形勢下，中國政府鼓勵不少企業在海外投資礦產資源。那么，該如何確保這種投資安全呢?下面從動因、現狀及對策方面展開論證。

一、礦產資源海外投資的動因分析

就國內的宏觀環境而言，隨著中國經濟實力的增強和市場競爭能力的提高，這為發展海外直接投資奠定了基礎。中國國力已經有了很大的提高，市場經濟改革的不斷完善和國際競爭力的不斷提高，中國企業在世界范圍內發揮比較優勢，參與國際競爭，在全球市場上優化配置資源。中國宏觀經濟良性運行，高額外匯儲備，人民幣匯率持續升值為資源型企業海外拓展提供保障。

從具體的動因分析，當前礦產資源海外投資的原因主要有以下三個方面：其一，就中國的能源狀況而言，進行礦產資源海外投資是解決目前我國能源供需矛盾的重要措施。隨著我國經濟的發展，我國能源的需求與供給之間的差距很大。(見表1)由于國內的能源相對不足，巨大的需求使我國能源企業具有廣闊的市場，能源企業可以通過對外直接投資獲取國外的能源以滿足國內的需求。且能源企業海外投資也是一宗主動參與國際競爭的嘗試，有利于促進我國能源來源多元化戰略的實施，確保國家的能源供應安全穩定和有效解決我國能源供需矛盾的重要途徑。其二，就能源富裕國的能源產業狀況而言，該國的開放政策是我國企業進行礦產資源海外投資的另一動因。20世紀90年代以來，隨著全球經濟一體化越來越緊密。更多的國家在能源領域也實施了對外開放政策，不管是亞太地區的印度尼西亞、越南、馬來西亞、還是拉美地區的巴西、委內瑞拉、秘魯等國，以及其他地區的國家，如俄羅斯都加大了開放的步伐。最明顯的就是石油部門。據不完全統計，目前全球每年都有幾百個勘探開發的招投標機會，以及大量雙邊談判的機會。同時，我國跟一些國家良好的政治關系和一些比較一致的利益關系使得國內的一些企業也前往該國進行礦產資源投資。其三，就企業自身的角度而言。謀求企業自身發展是我國能源企業進行海外投資的重要動力。國家加入世貿以來，國家之間的企業競爭進一步加劇。當然，這種競爭存在著正反兩方面的影響。這種利弊兼存的局面迫使我國企業唯有參與國際競爭，擴大礦產資源海外投資充分利用國際國內兩個市場、兩種資源，不斷提升企業競爭力，才能真正與這些老牌的世界礦產資源公司相競爭和較量。如此，才能為我國的能源供應及能源安全做出應有的貢獻。

二、礦產資源海外投資安全的現狀

其一。就成績而言，當前中國礦產資源海外投資效益顯著。從數額來看，自加入世貿組織以來，中國的對外投資在數額上快速增長(見表2)。就這些資金的流向來看，盡管其分布呈現出一種不均衡的特征(見表3)。但是，從2007年和2008年的數據來看，流向批發和零售業、商務服務業、交通運輸倉儲業、采礦業、制造業、金融業的投資占到當年對外直接投資總量的90％左右，而采礦業則是其中的大頭，盡管比例有所下降。這就顯示出礦產資源海外投資規模龐大，且投資的領域從石油，到各類礦產都有，投資區域遍布全球各地區，從發達國家到發展中國家都有中國礦產企業的足跡。其二，就問題而言，中國企業在礦產資源海外投資中面臨著諸多的困境。這些困境既有來自于內部的，也有外部的。就內部的不利環境而言，從國家政策上來看，主要表現在國家事實上難以協調相關的投資糾紛；從國內行業之間來看，相關的企業在投資的過程中也呈現出了自身整體實力和能力的不足，缺乏可持續發展的能力等等。就外部的不利環境而言，主要體現在，國際上散布的“資源掠奪論”對我國相關企業在海外礦產資源投資時面臨來自投資所在國從政府、企業、社區民眾以及媒體的各種壓力；通過殘酷的國際競爭使得國內的礦產企業一方面面臨實力雄厚的跨國礦業公司的強勢競爭的同時，更需應付來自日本、印度等資源需求國的競爭，等等。以鈾礦為例，當中國發布能源戰略之后，各國都重視起核能源。因此，各國對于鈾礦的競爭進一步加劇。對于同為發展中國家的大國印度，近年來其投資則進一步加大，且投資方式多元化。由于政治上的一些因素，通過表4即可發現。印度則更占據主動。

因此，在當前的內外交困的局面下，在國際輿論的圍攻、國際貨幣基金組織等干涉、在發達國家的投資受到抵制，或被附加苛刻條款、在發展中國家的項目遭遇各種困難的宏觀背景下，中國的相關企業在礦產資源海外投資的時候遭遇了如政治風險、基礎地質資料匱乏或資料作假、社會許可存在很大不確定性、后勤和基礎設施得不到保障、難以獲得優質項目、我國地勘單位境外投資存在體制障礙、地勘單位缺乏經濟實力，且融資無門，一些項目面臨礦業權難以維系的風險、企業談判能力差、很多項目位于自然條件非常惡劣的地區以及相關礦業企業境外自相殘殺，部分民營礦業企業影響聲譽和缺乏配套措施和配套人才的困難。這些困難都在暗示著我國的相關企業在海外進行礦產資源投資時所面臨著不少投資安全風險，情況不容樂觀。

三、礦產資源海外投資安全的對策

針對礦產資源海外投資所面臨的日益嚴峻的國際國內形勢，我們應該分析世界礦產資源的分布以及世界礦產投融資狀況，使中國企業更加全面的了解目前所面臨的外部環境，并結合我國對外開放的實際情況，采取相關的策略，以維護礦產資源海外投資的安全，能源安全。在制定相關對策的時候，就應該需要重點考慮以下三個方面：其一，就國家層面而言，政府應該提供安全的政治保障機制。鑒于我國是個發展中國家，我國企業大部分處在成長型的發展階段，企業要發展壯大，誠然，要充分利用政府的作用，而礦產資源海外投資更離不開政府的指導作用。但是在當前的情況下，政府更需要認清當前形勢，根據輿論及政治、經濟導向，及時調整政府的角色，積極轉變政府策略，由主導變為政策支撐，弱化“走出去”的戰略思想，從臺前退居到幕后，盡量通過以間接手段實現礦產資源國際化的目標以保護國家利益和企業利益。具體而言，應該做好以下幾點工作：組織相關部門對擬進行資源投資的地區與國家進行政治風險、經濟風險以及投資風險進行評估，評估結果應及時發布；組織相關科研力量對擬進行資源投資的地區與國家的法律和政策進行研究，并發布相關的研究成果；主動修好外交關系，維持睦鄰友好的局面，為投資企業創造良好的外交局面；發揮本國駐外機構的作用，及時調解投資企業在外國投資所遇到的問題。其二，就企業的層面而言，投資主體建立安全的投資運行機制。當前國家實施“走出去”戰略，就礦產資源領域而言，目的是為了保障國家的能源安全。這一戰略的實施，其關鍵在于通過參與全球化的競爭，開拓海外礦產資源市場，使中國企業在全球礦產資源的配置中所占的資源份額與國內產業需求比例適當。為此，應該在企業中貫徹“走出去”戰略思想，樹立國際競爭意識；培養人才隊伍，研究對外戰略；選擇投資領域與區域，研究相關制度；進而達到企業的核心競爭力的提升。倘若中國的企業的國際競爭力不強，沒有比較優勢，這一切都是免談。那么，如何提高企業的核心競爭力呢?對此，筆者認為，一方面要重點用好國內這個練兵場，改善國內礦業投資環境。如果離開了國內礦業投資環境這個企業成長的基石，沒有在國內的投資環境中得到良好的持續的錘煉，那么，這些企業在國際市場上，又談何競爭呢?此外，要提升礦產資源企業的核心競爭力，還離不開各方面資源的整合，尤其是信息資源的整合、資金的整合、政策的集成以及政府職能的整合。其三，各種管理主體(主管部門及行業協會)應該搭建安全的服務協調機制。就主管部門層面而言，應健全并完善礦產資源海外投資的配套體系。國家已經實施“走出去”戰略多年，然而，相應的法律制度卻如此缺位。具體到礦產資源海外投資的相關的法律法規卻依舊空白。具體而言，在這些“走出去”政策中，關于金融、外匯的法律、法規較多，但是，對行業規范的法律規定卻很少。從目前國內的境外投資相關的法律法規來看，主要涵蓋的方面有境外投資項目的核準和審批、境外擔保、資金的審查、外匯管理、風險勘查資金管理等法律法規。境外投資的法律體系分散而又不統一，且需要外交支持、信用擔保、金融服務、投資保障、政策性貸款、稅收優惠、指導與培訓等一系列的法律作為企業的后盾，因此完善“走出去”戰略的配套法律刻不容緩。如此，才能確保礦產資源海外投資的安全。

就行業協會而言，應該注重行業協會的作用。“走出去”戰略離不開通過企業這個問接手段來實現國家的能源安全戰略。而注重行業協會的力量就是最有效的間接手段。行業協會在國內礦產企業進行海外投資方面可以起到相當大的作用。一方面，行業協會可以提供相應的礦產資源信息；技術人員信息；勞工信息；投資國的社會環境信息；境外礦業管理部門信息；礦業法律制度信息等等；另一方面，行業協會則可以通過定期或者不定期的交流進行溝通，提防本國企業之間海外惡性競爭。近年來，隨著經濟全球化步伐的加劇，我國很多企業紛紛開拓海外市場，投資規模在日益擴大。而行業協會有利于所屬的企業在海外投資的過程中加強合作，發揮資源、技術互補優勢，實現共同盈利。

為了確保中國礦產資源海外投資安全機制的有效運作，離不開國家層面、企業層面以及各種管理主體(主管部門及行業協會)層面上的聯動。因為這三者是多位一體的關系。政府在宏觀層面上進行調控、導向國內企業在海外的礦產資源投資的風向標，而企業以及各種管理主體則是在領會國家的指示后進行相關的具體操作。所以，只有真正實現三者有效運作，方能確保礦產資源海外投資安全機制的實現。

參考文獻：

[1]何慧齡，我國能源安全形勢與能源企業對外投資動因探析[J].對外貿易實務，2008，(10)

[2]陳麗萍，王威，姜雅，孫春強，我國境外礦產資源勘查開發投資面臨的困境及建議[J].國土資源情報，2009，(7)

[3]鄭重沖國礦產資源稟賦評價及可持續性保障的戰略[J].中國國土資源經濟，2007，(2)

[4]曹桂華，嚴良，朱霞g-業國際投資與我國礦產海外勘查開發的戰略機遇U]，中國國土資源經濟，2005，(12)

[5]柳正，我國礦產資源“走出去”現狀及戰略部署和政策建議[J].國土資源，2005，(12)

責任編輯 梅瑞祥