礦產(chǎn)資源海外投資安全機(jī)制研究

摘要：經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)了資源全球化，同時(shí)也加劇了國(guó)際社會(huì)對(duì)礦產(chǎn)資源的爭(zhēng)奪，我國(guó)也加入到了對(duì)海外礦產(chǎn)資源的投資開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)當(dāng)中。“走出去”戰(zhàn)略是我國(guó)為解決資源問(wèn)題的一項(xiàng)政策選擇，為了維護(hù)國(guó)家的能源安全，獲得穩(wěn)定的資源，保證國(guó)家在全球礦業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利的地位，必須確保礦產(chǎn)資源海外投資的安全。本文在分析當(dāng)前礦產(chǎn)資源海外投資現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，從國(guó)家、企業(yè)、行業(yè)等層面構(gòu)建一套安全機(jī)制，為政府提供一些參考性的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：礦產(chǎn)資源；海外投資；安全

中圖分類號(hào)：F407.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-0544(2011)01-0164-03

當(dāng)前的世界是一個(gè)以民族國(guó)家為單位的經(jīng)濟(jì)全球一體化的世界。經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)了資源全球化，同時(shí)也加劇了國(guó)際社會(huì)對(duì)礦產(chǎn)資源的爭(zhēng)奪，我國(guó)也加入到了對(duì)海外礦產(chǎn)資源的投資開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)當(dāng)中。盡管從儲(chǔ)量上來(lái)說(shuō)，中國(guó)是一個(gè)資源豐富的國(guó)家，但是就實(shí)際需求來(lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)境外多種礦產(chǎn)資源的依賴卻是越來(lái)越大，尤其是一些重要戰(zhàn)略性物資，如原油、鐵、銅的需求。更需要說(shuō)明的是，這些礦產(chǎn)品的價(jià)格也逐年上升，2004年鐵礦石價(jià)格上漲18％以上，2005年又上升71，5％。原油價(jià)格由1995年的每桶20美元上升到目前的75美元左右。銅礦砂的進(jìn)口價(jià)格也由2000年的每噸445美元上升到2004年的870美元，再到2010年的1899美元。在這種形勢(shì)下，中國(guó)政府鼓勵(lì)不少企業(yè)在海外投資礦產(chǎn)資源。那么，該如何確保這種投資安全呢?下面從動(dòng)因、現(xiàn)狀及對(duì)策方面展開(kāi)論證。

一、礦產(chǎn)資源海外投資的動(dòng)因分析

就國(guó)內(nèi)的宏觀環(huán)境而言，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，這為發(fā)展海外直接投資奠定了基礎(chǔ)。中國(guó)國(guó)力已經(jīng)有了很大的提高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的不斷完善和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高，中國(guó)企業(yè)在世界范圍內(nèi)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在全球市場(chǎng)上優(yōu)化配置資源。中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行，高額外匯儲(chǔ)備，人民幣匯率持續(xù)升值為資源型企業(yè)海外拓展提供保障。

從具體的動(dòng)因分析，當(dāng)前礦產(chǎn)資源海外投資的原因主要有以下三個(gè)方面：其一，就中國(guó)的能源狀況而言，進(jìn)行礦產(chǎn)資源海外投資是解決目前我國(guó)能源供需矛盾的重要措施。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)能源的需求與供給之間的差距很大。(見(jiàn)表1)由于國(guó)內(nèi)的能源相對(duì)不足，巨大的需求使我國(guó)能源企業(yè)具有廣闊的市場(chǎng)，能源企業(yè)可以通過(guò)對(duì)外直接投資獲取國(guó)外的能源以滿足國(guó)內(nèi)的需求。且能源企業(yè)海外投資也是一宗主動(dòng)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的嘗試，有利于促進(jìn)我國(guó)能源來(lái)源多元化戰(zhàn)略的實(shí)施，確保國(guó)家的能源供應(yīng)安全穩(wěn)定和有效解決我國(guó)能源供需矛盾的重要途徑。其二，就能源富裕國(guó)的能源產(chǎn)業(yè)狀況而言，該國(guó)的開(kāi)放政策是我國(guó)企業(yè)進(jìn)行礦產(chǎn)資源海外投資的另一動(dòng)因。20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化越來(lái)越緊密。更多的國(guó)家在能源領(lǐng)域也實(shí)施了對(duì)外開(kāi)放政策，不管是亞太地區(qū)的印度尼西亞、越南、馬來(lái)西亞、還是拉美地區(qū)的巴西、委內(nèi)瑞拉、秘魯?shù)葒?guó)，以及其他地區(qū)的國(guó)家，如俄羅斯都加大了開(kāi)放的步伐。最明顯的就是石油部門(mén)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全球每年都有幾百個(gè)勘探開(kāi)發(fā)的招投標(biāo)機(jī)會(huì)，以及大量雙邊談判的機(jī)會(huì)。同時(shí)，我國(guó)跟一些國(guó)家良好的政治關(guān)系和一些比較一致的利益關(guān)系使得國(guó)內(nèi)的一些企業(yè)也前往該國(guó)進(jìn)行礦產(chǎn)資源投資。其三，就企業(yè)自身的角度而言。謀求企業(yè)自身發(fā)展是我國(guó)能源企業(yè)進(jìn)行海外投資的重要?jiǎng)恿Α?guó)家加入世貿(mào)以來(lái)，國(guó)家之間的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇。當(dāng)然，這種競(jìng)爭(zhēng)存在著正反兩方面的影響。這種利弊兼存的局面迫使我國(guó)企業(yè)唯有參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大礦產(chǎn)資源海外投資充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，不斷提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，才能真正與這些老牌的世界礦產(chǎn)資源公司相競(jìng)爭(zhēng)和較量。如此，才能為我國(guó)的能源供應(yīng)及能源安全做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二、礦產(chǎn)資源海外投資安全的現(xiàn)狀

其一。就成績(jī)而言，當(dāng)前中國(guó)礦產(chǎn)資源海外投資效益顯著。從數(shù)額來(lái)看，自加入世貿(mào)組織以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外投資在數(shù)額上快速增長(zhǎng)(見(jiàn)表2)。就這些資金的流向來(lái)看，盡管其分布呈現(xiàn)出一種不均衡的特征(見(jiàn)表3)。但是，從2007年和2008年的數(shù)據(jù)來(lái)看，流向批發(fā)和零售業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、金融業(yè)的投資占到當(dāng)年對(duì)外直接投資總量的90％左右，而采礦業(yè)則是其中的大頭，盡管比例有所下降。這就顯示出礦產(chǎn)資源海外投資規(guī)模龐大，且投資的領(lǐng)域從石油，到各類礦產(chǎn)都有，投資區(qū)域遍布全球各地區(qū)，從發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)展中國(guó)家都有中國(guó)礦產(chǎn)企業(yè)的足跡。其二，就問(wèn)題而言，中國(guó)企業(yè)在礦產(chǎn)資源海外投資中面臨著諸多的困境。這些困境既有來(lái)自于內(nèi)部的，也有外部的。就內(nèi)部的不利環(huán)境而言，從國(guó)家政策上來(lái)看，主要表現(xiàn)在國(guó)家事實(shí)上難以協(xié)調(diào)相關(guān)的投資糾紛；從國(guó)內(nèi)行業(yè)之間來(lái)看，相關(guān)的企業(yè)在投資的過(guò)程中也呈現(xiàn)出了自身整體實(shí)力和能力的不足，缺乏可持續(xù)發(fā)展的能力等等。就外部的不利環(huán)境而言，主要體現(xiàn)在，國(guó)際上散布的“資源掠奪論”對(duì)我國(guó)相關(guān)企業(yè)在海外礦產(chǎn)資源投資時(shí)面臨來(lái)自投資所在國(guó)從政府、企業(yè)、社區(qū)民眾以及媒體的各種壓力；通過(guò)殘酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)使得國(guó)內(nèi)的礦產(chǎn)企業(yè)一方面面臨實(shí)力雄厚的跨國(guó)礦業(yè)公司的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，更需應(yīng)付來(lái)自日本、印度等資源需求國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)，等等。以鈾礦為例，當(dāng)中國(guó)發(fā)布能源戰(zhàn)略之后，各國(guó)都重視起核能源。因此，各國(guó)對(duì)于鈾礦的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇。對(duì)于同為發(fā)展中國(guó)家的大國(guó)印度，近年來(lái)其投資則進(jìn)一步加大，且投資方式多元化。由于政治上的一些因素，通過(guò)表4即可發(fā)現(xiàn)。印度則更占據(jù)主動(dòng)。

因此，在當(dāng)前的內(nèi)外交困的局面下，在國(guó)際輿論的圍攻、國(guó)際貨幣基金組織等干涉、在發(fā)達(dá)國(guó)家的投資受到抵制，或被附加苛刻條款、在發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目遭遇各種困難的宏觀背景下，中國(guó)的相關(guān)企業(yè)在礦產(chǎn)資源海外投資的時(shí)候遭遇了如政治風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)地質(zhì)資料匱乏或資料作假、社會(huì)許可存在很大不確定性、后勤和基礎(chǔ)設(shè)施得不到保障、難以獲得優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目、我國(guó)地勘單位境外投資存在體制障礙、地勘單位缺乏經(jīng)濟(jì)實(shí)力，且融資無(wú)門(mén)，一些項(xiàng)目面臨礦業(yè)權(quán)難以維系的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)談判能力差、很多項(xiàng)目位于自然條件非常惡劣的地區(qū)以及相關(guān)礦業(yè)企業(yè)境外自相殘殺，部分民營(yíng)礦業(yè)企業(yè)影響聲譽(yù)和缺乏配套措施和配套人才的困難。這些困難都在暗示著我國(guó)的相關(guān)企業(yè)在海外進(jìn)行礦產(chǎn)資源投資時(shí)所面臨著不少投資安全風(fēng)險(xiǎn)，情況不容樂(lè)觀。

三、礦產(chǎn)資源海外投資安全的對(duì)策

針對(duì)礦產(chǎn)資源海外投資所面臨的日益嚴(yán)峻的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，我們應(yīng)該分析世界礦產(chǎn)資源的分布以及世界礦產(chǎn)投融資狀況，使中國(guó)企業(yè)更加全面的了解目前所面臨的外部環(huán)境，并結(jié)合我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的實(shí)際情況，采取相關(guān)的策略，以維護(hù)礦產(chǎn)資源海外投資的安全，能源安全。在制定相關(guān)對(duì)策的時(shí)候，就應(yīng)該需要重點(diǎn)考慮以下三個(gè)方面：其一，就國(guó)家層面而言，政府應(yīng)該提供安全的政治保障機(jī)制。鑒于我國(guó)是個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)企業(yè)大部分處在成長(zhǎng)型的發(fā)展階段，企業(yè)要發(fā)展壯大，誠(chéng)然，要充分利用政府的作用，而礦產(chǎn)資源海外投資更離不開(kāi)政府的指導(dǎo)作用。但是在當(dāng)前的情況下，政府更需要認(rèn)清當(dāng)前形勢(shì)，根據(jù)輿論及政治、經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，及時(shí)調(diào)整政府的角色，積極轉(zhuǎn)變政府策略，由主導(dǎo)變?yōu)檎咧危趸白叱鋈ァ钡膽?zhàn)略思想，從臺(tái)前退居到幕后，盡量通過(guò)以間接手段實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源國(guó)際化的目標(biāo)以保護(hù)國(guó)家利益和企業(yè)利益。具體而言，應(yīng)該做好以下幾點(diǎn)工作：組織相關(guān)部門(mén)對(duì)擬進(jìn)行資源投資的地區(qū)與國(guó)家進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)發(fā)布；組織相關(guān)科研力量對(duì)擬進(jìn)行資源投資的地區(qū)與國(guó)家的法律和政策進(jìn)行研究，并發(fā)布相關(guān)的研究成果；主動(dòng)修好外交關(guān)系，維持睦鄰友好的局面，為投資企業(yè)創(chuàng)造良好的外交局面；發(fā)揮本國(guó)駐外機(jī)構(gòu)的作用，及時(shí)調(diào)解投資企業(yè)在外國(guó)投資所遇到的問(wèn)題。其二，就企業(yè)的層面而言，投資主體建立安全的投資運(yùn)行機(jī)制。當(dāng)前國(guó)家實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，就礦產(chǎn)資源領(lǐng)域而言，目的是為了保障國(guó)家的能源安全。這一戰(zhàn)略的實(shí)施，其關(guān)鍵在于通過(guò)參與全球化的競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)拓海外礦產(chǎn)資源市場(chǎng)，使中國(guó)企業(yè)在全球礦產(chǎn)資源的配置中所占的資源份額與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)需求比例適當(dāng)。為此，應(yīng)該在企業(yè)中貫徹“走出去”戰(zhàn)略思想，樹(shù)立國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)；培養(yǎng)人才隊(duì)伍，研究對(duì)外戰(zhàn)略；選擇投資領(lǐng)域與區(qū)域，研究相關(guān)制度；進(jìn)而達(dá)到企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升。倘若中國(guó)的企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，這一切都是免談。那么，如何提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力呢?對(duì)此，筆者認(rèn)為，一方面要重點(diǎn)用好國(guó)內(nèi)這個(gè)練兵場(chǎng)，改善國(guó)內(nèi)礦業(yè)投資環(huán)境。如果離開(kāi)了國(guó)內(nèi)礦業(yè)投資環(huán)境這個(gè)企業(yè)成長(zhǎng)的基石，沒(méi)有在國(guó)內(nèi)的投資環(huán)境中得到良好的持續(xù)的錘煉，那么，這些企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上，又談何競(jìng)爭(zhēng)呢?此外，要提升礦產(chǎn)資源企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，還離不開(kāi)各方面資源的整合，尤其是信息資源的整合、資金的整合、政策的集成以及政府職能的整合。其三，各種管理主體(主管部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì))應(yīng)該搭建安全的服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制。就主管部門(mén)層面而言，應(yīng)健全并完善礦產(chǎn)資源海外投資的配套體系。國(guó)家已經(jīng)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略多年，然而，相應(yīng)的法律制度卻如此缺位。具體到礦產(chǎn)資源海外投資的相關(guān)的法律法規(guī)卻依舊空白。具體而言，在這些“走出去”政策中，關(guān)于金融、外匯的法律、法規(guī)較多，但是，對(duì)行業(yè)規(guī)范的法律規(guī)定卻很少。從目前國(guó)內(nèi)的境外投資相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)看，主要涵蓋的方面有境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和審批、境外擔(dān)保、資金的審查、外匯管理、風(fēng)險(xiǎn)勘查資金管理等法律法規(guī)。境外投資的法律體系分散而又不統(tǒng)一，且需要外交支持、信用擔(dān)保、金融服務(wù)、投資保障、政策性貸款、稅收優(yōu)惠、指導(dǎo)與培訓(xùn)等一系列的法律作為企業(yè)的后盾，因此完善“走出去”戰(zhàn)略的配套法律刻不容緩。如此，才能確保礦產(chǎn)資源海外投資的安全。

就行業(yè)協(xié)會(huì)而言，應(yīng)該注重行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。“走出去”戰(zhàn)略離不開(kāi)通過(guò)企業(yè)這個(gè)問(wèn)接手段來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的能源安全戰(zhàn)略。而注重行業(yè)協(xié)會(huì)的力量就是最有效的間接手段。行業(yè)協(xié)會(huì)在國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行海外投資方面可以起到相當(dāng)大的作用。一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)可以提供相應(yīng)的礦產(chǎn)資源信息；技術(shù)人員信息；勞工信息；投資國(guó)的社會(huì)環(huán)境信息；境外礦業(yè)管理部門(mén)信息；礦業(yè)法律制度信息等等；另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)則可以通過(guò)定期或者不定期的交流進(jìn)行溝通，提防本國(guó)企業(yè)之間海外惡性競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加劇，我國(guó)很多企業(yè)紛紛開(kāi)拓海外市場(chǎng)，投資規(guī)模在日益擴(kuò)大。而行業(yè)協(xié)會(huì)有利于所屬的企業(yè)在海外投資的過(guò)程中加強(qiáng)合作，發(fā)揮資源、技術(shù)互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)共同盈利。

為了確保中國(guó)礦產(chǎn)資源海外投資安全機(jī)制的有效運(yùn)作，離不開(kāi)國(guó)家層面、企業(yè)層面以及各種管理主體(主管部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì))層面上的聯(lián)動(dòng)。因?yàn)檫@三者是多位一體的關(guān)系。政府在宏觀層面上進(jìn)行調(diào)控、導(dǎo)向國(guó)內(nèi)企業(yè)在海外的礦產(chǎn)資源投資的風(fēng)向標(biāo)，而企業(yè)以及各種管理主體則是在領(lǐng)會(huì)國(guó)家的指示后進(jìn)行相關(guān)的具體操作。所以，只有真正實(shí)現(xiàn)三者有效運(yùn)作，方能確保礦產(chǎn)資源海外投資安全機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。

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責(zé)任編輯 梅瑞祥