戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國家扶持政策的研究

摘要：自國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)》的決定以來，已有不少學者就該問題進行了政策解讀。本文是站在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的視角就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國家扶持政策的理論基礎(chǔ)、實施條件及國家扶持政策的模式進行了研究，并得出重要結(jié)論。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性；新興產(chǎn)業(yè)；貿(mào)易政策；國家扶持

1 引言

溫家寶總理在去年政府工作報告中提出“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、搶占經(jīng)濟制高點、決定著國家的未來”。自此，“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這個字眼不斷出現(xiàn)在人們的視野中，不少學者就此展開了研究。2010年10月18日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，提出了現(xiàn)階段重點扶持發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端制造業(yè)、新能源、新材料和新能源汽車等七個行業(yè)，這七大行業(yè)屬于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的范圍，這表明我國正式把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)納入到國家扶持的范圍。

縱觀世界貿(mào)易強國，日、美之所以在經(jīng)濟發(fā)展過程中長期占據(jù)著經(jīng)濟制高點，國家扶持起到了重大甚至是關(guān)鍵性的作用。日本在戰(zhàn)后50年的發(fā)展歷程中通過貿(mào)易立國、科技立國、文化立國等基本國策的實施，逐步確立了其在世界市場的競爭地位。美國在1993年克林頓執(zhí)政期間把高科技產(chǎn)業(yè)視為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，并通過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施，使美國高科技產(chǎn)業(yè)居于世界領(lǐng)先地位。而今天，當能源問題成為許多國家經(jīng)濟發(fā)展的制約因素時，奧巴馬政府重點推出了把新能源作為美國戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)，進行國家重點扶持，以奪取和鞏固在全球經(jīng)濟體系中的制高點。而我國伴隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，能源短缺問題、環(huán)境污染問題等逐漸顯現(xiàn)，我國政府也適時地提出了將新能源等七個行業(yè)作為我國戰(zhàn)略性行業(yè)重點推出。但由于我國戰(zhàn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)扶持方面沒有像日、美那樣有著豐富的經(jīng)驗和強大的經(jīng)濟實力，因此如何扶持我國的戰(zhàn)略性行業(yè)是我國當前面臨的一大問題。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國家扶持政策的理論基礎(chǔ)——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，利用生產(chǎn)補貼、出口補貼及保護國內(nèi)市場的各種措施扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場的競爭能力，謀取規(guī)模經(jīng)濟效益并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤。從含義中我們可以歸納出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成功實施的幾個關(guān)鍵因素：

2.1政府干預(yù)。政府干預(yù)是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的關(guān)鍵。其干預(yù)的方式有兩大類：一是通過補貼(包括生產(chǎn)補貼和出口補貼)；二是政府通過進口保護以促進出口的措施。從日美國家實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實踐來看，往往是兩種手段共同使用，正是這兩種手段的綜合使用，使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在這兩個國家發(fā)揮的淋漓盡致。

2.2企業(yè)是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的核心。企業(yè)作為真正的市場主體，直接參與市場的競爭，承擔者重要的社會責任。政府無論采取何種扶持政策都將通過企業(yè)的實施而發(fā)揮效應(yīng)。政府的扶持政策能否發(fā)揮真正的效應(yīng)，還與企業(yè)自身的條件有很大關(guān)系。

2.3戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的條件。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的條件有兩個：其一是不完全競爭的市場環(huán)境——寡頭壟斷市場。在此種市場結(jié)構(gòu)中，任何一個廠商銷量的增加都會引起價格的下降，進而引起廠商利潤的減少。而此時如果得到了來自于政府的支持，則可以使企業(yè)提高市場占有率，降低成本，提高利潤。當利潤超過了補貼的數(shù)額時，這種補貼將是一種正效應(yīng)。其二是該行業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。正是存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，才使得伴隨著企業(yè)規(guī)模的擴張，成本下降，利潤提高。

2.4其他國家不采取貿(mào)易報復(fù)的手段為前提。如果對方國家也采取同樣的手段，則就會引發(fā)補貼戰(zhàn)或關(guān)稅戰(zhàn)，造成兩敗俱傷的局面。基于此，國家采取何種扶持政策是該理論能否成功實施的關(guān)鍵。

3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國家扶持政策的實施條件

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是指以重大技術(shù)突破和市場需求為基礎(chǔ)，對國家長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用的產(chǎn)業(yè)，是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的結(jié)合、也是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的一個深度結(jié)合。我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃是在當前金融危機的煙云仍未散去，各國都正在利用危機帶來的機會搶占科技制高點，且全球即將進人空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時代的背景下提出來的。以往的經(jīng)驗告訴我們，每一次危機之后似乎都會使人類進入一個全新的時代。1857年世界經(jīng)濟危機之后，人類社會進入了電氣時代；1929年經(jīng)濟危機危機之后又推動人類社會進入電子時代。無奈，前兩次我們由于經(jīng)濟落后，只是被動進入了新時代。今天當面臨新機遇到來的時候，各國都摩拳擦掌，比如美國提出將研發(fā)投入提高到GDP的3％這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎(chǔ)科學、干細胞研究和航天等領(lǐng)域取得突破；歐盟也宣布到2013年以前，將投資1050億歐元發(fā)展綠色經(jīng)濟，保持在綠色技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位；英國從高新技術(shù)特別是生物制藥等方面，加強產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢；日本要重點開發(fā)能源和環(huán)境技術(shù)；俄羅斯提出開發(fā)納米和核能技術(shù)。面對新的機遇，我國站在國際視野的高度，根據(jù)自身的發(fā)展需要及基礎(chǔ)條件，提出了符合我國國情的七大振興產(chǎn)業(yè)，為我國未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展指明了方向。

綜括發(fā)達國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃，無一例外地都要借助于政府的扶持政策，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展也符合國家扶持政策的要求，表現(xiàn)在如下幾點：

3.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)符合戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的特征。戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)國家全局的產(chǎn)業(yè)，對一個國家的經(jīng)濟的長遠發(fā)展至關(guān)重要。同時，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)對一個國家產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動作用非常大，不僅帶動它的上游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且對產(chǎn)業(yè)鏈的進一步延伸起到促進作用。我國提出的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，都是當前或今后很長時期都制約我國經(jīng)濟發(fā)展的因素。比如，新能源、新材料等。伴隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，能源問題、環(huán)保問題等日益凸顯。如果我們在能源問題上有所突破，不僅對我國經(jīng)濟的騰飛有巨大的作用，而且對整個人類社會來說都是一種貢獻；再比如高端制造方面。雖然中國被冠以“世界工廠”，但世界上最大的制造業(yè)產(chǎn)品出口國不是勞動力成本低廉的中國，而恰恰是勞動力高昂的德國，究其原因是中國出口的商品主要集中在勞動力密集型的低端制造業(yè)，而德國出口產(chǎn)品主要集中于資本和技術(shù)密集型的高端制造業(yè)。目前我們制定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中將發(fā)展的重點放在具有戰(zhàn)略意義的高端制造業(yè)。

3.2戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)符合新興產(chǎn)業(yè)的特征。新興產(chǎn)業(yè)不僅代表著新技術(shù)、新產(chǎn)品的問世，同時也面臨著失敗的風險。同時作為新產(chǎn)業(yè)，其前期的投入是非常多的，為什么許多新產(chǎn)品都是在發(fā)達國家問世的，關(guān)鍵在于新產(chǎn)品的研制需要前期大量的資金投入、雄厚的人才儲備及承受風險的能力，而發(fā)達國家具備了這些條件。而在未來我們要在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展上有所突破，也同樣需要資金、技術(shù)方面的高投入，同樣也要承受失敗的風險，基于此國家的扶持顯得尤為重要。

3.3

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場潛力巨大，具備潛在的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施的內(nèi)在機理上看，國家實施扶持政策，就是要提高本國的市場占有率，擴大其規(guī)模，獲取其規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個具有市場潛力的行業(yè)，我們以新能源為例。目前主要發(fā)達國家及經(jīng)濟高速增長的發(fā)展國家都受到能源的制約，特別是中國正處于第二產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展時期，其GDP的50％左右都來自于第二產(chǎn)業(yè)。離開了能源基本上是寸步難行。而我國本身的能源供需矛盾非常突出，需要大量進口來滿足工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。如果能有新能源的問世，這將惠及到我國的各行各業(yè)，其發(fā)展?jié)摿薮?，但目前存在的困難就是新能源技術(shù)方面我們存在問題，另外美國也早已把新能源作為其戰(zhàn)略性的發(fā)展行業(yè)，這也意味著我們將面臨強大的競爭對手。如果政府不給予支持，其發(fā)展道路將更加曲折。

3.4戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身的特性決定著該行業(yè)存在著一定的進入壁壘。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)其前期投入巨大，又代表著新技術(shù)、新產(chǎn)品的問世。其創(chuàng)新者為維護自己的利益，往往對新技術(shù)加以保護，限制，易形成壟斷。如果政府不加以干預(yù)，其市場將會被扭曲。

4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國家扶持模式的構(gòu)建

縱觀成功實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的發(fā)達國家，其采取的手段無非兩大類：一是補貼；二是進口保護。但伴隨著1995年WT0的正式運行，WTO成員國要受到WTO的規(guī)則的約束，出口補貼被禁止使用、而進口保護也受到多邊及雙邊協(xié)議嚴格限制，那么如何構(gòu)建出合理的國家扶持政策以促進本國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長對中國而言是一項新課題。

4.1建立系統(tǒng)的符合WTO要求的國家財政扶持體系，促進本國的出口。這里的財政體系不是單一方面，二是具有綜合性的特點：

4.1.1建立符合要求的補貼機制。WTO把補貼分為禁止性補貼、可訴性補貼和不訴性補貼。為避免國外的貿(mào)易報復(fù)，盡可能多的使用不可訴補貼。不可訴補貼有兩大類補貼：一是不具有轉(zhuǎn)向性的補貼；二是符合特定要求的專項補貼，包括研究和開發(fā)補貼、貧困地區(qū)補貼、環(huán)保補貼等。對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的補貼是屬于專項補貼，在實施過程中可以盡量多的增加研發(fā)資金的投入、增加環(huán)保補貼等。對創(chuàng)新性企業(yè)給予研發(fā)資金的支持。

4.1.2充分運用出口退稅機制，降低戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的出口成本。出口退稅是符合國際慣例的鼓勵出口的措施，在世界各國都普遍使用。但出口退稅的實施力度及效果如何與一國財政實力及合理的退稅結(jié)構(gòu)有很大關(guān)系。目前我國的退稅制度還沒有真正發(fā)揮其引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，特別是金融危機之后，國家為應(yīng)對金融危機，連續(xù)七次提高出口退稅率，涉及的行業(yè)多數(shù)是勞動密集型的行業(yè)。從長遠發(fā)展來看，對那些能夠反映國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)，比如戰(zhàn)略性新興行業(yè)采取提高出口退稅率，用足用好出口退稅政策。

4.1.3加大我國出口信貸政策實施的力度。世界各國為了扶持本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，無一例外的都設(shè)有相應(yīng)的金融機構(gòu)，名稱都大同小異，比如日本成立日本進出口銀行和日本開發(fā)銀行，為重點產(chǎn)業(yè)提供低息貸款；成立于1934年的美國進出口銀行其主要職責是提供一般商業(yè)渠道所不能獲得的信貸支持促進美國商品及服務(wù)的出口；我國于1994年5月中國進出口銀行成立，其主要職責是貫徹我國的產(chǎn)業(yè)政策。目前，為了促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要繼續(xù)加大中國銀行對新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的支持力度，擴大發(fā)放金額，提供低息甚至貼息貸款，為我國新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)提供強有力的資金支持。

4.1.4拓展我國出口信用保險的經(jīng)營渠道。我國是1988年創(chuàng)辦了出口信用保險制度。但到目前為止，我國出口信用保險支持的出口占一般貿(mào)易出口的比重為3％，遠遠低于日本50％、英國45％及韓國14％。究其原因就是經(jīng)營渠道的單一，即非商業(yè)化經(jīng)營，基于此，應(yīng)該拓展經(jīng)營渠道，進行商業(yè)化運作。

4.2制定適度的關(guān)稅及非關(guān)稅措施，對國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)加以保護。新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期，不可避免地會存在規(guī)模小、競爭力弱的特點。此時政府的保護顯得十分必要，政府可以通過設(shè)置關(guān)稅及非關(guān)稅措施，為國內(nèi)新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)建立起一個相對安全的環(huán)境，盡快使其形成規(guī)模，降低成本，增強企業(yè)的競爭力。

4.3完善我國人才培養(yǎng)的模式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵是創(chuàng)新的技術(shù)及具有創(chuàng)新能力的人才，而人才的培養(yǎng)是一個系統(tǒng)工程，不是一朝一夕能完成的。根據(jù)社科院發(fā)布的2010年《國家競爭力藍皮書》中提供的數(shù)據(jù)，目前我國與發(fā)達國家相比還有差距。藍皮書從國家競爭力表現(xiàn)的角度，分析了1990-2008年中國在全球100個主要國家的位置及其變化，總體上來看，中國國家競爭力由第73名上升至第17名。從具體指標來看：(1)2004-2008年，國內(nèi)要素供給競爭力中國從第11名上升至第8名，有些領(lǐng)域問題突出。其中，2008年中國的人力資本第5位，教育健康第14位，金融體系第12位，科學技術(shù)第6位；(2)1990-2008年，中國創(chuàng)新競爭力進步較大，由第48名上升至第22名。但橫向相比，中國與發(fā)達國家相比仍然存在差距：比如：中美兩國相比，美國整體競爭優(yōu)勢依然較大，大部分方面都領(lǐng)先中國，尤其在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、全球聯(lián)系等方面優(yōu)勢更明顯。另外在人力資源方面，美國優(yōu)勢更加明顯。根據(jù)藍皮書提供的資料表明：美國的人力資源結(jié)構(gòu)層次高居榜首，擁有全球最多的科學家和技能人才，美國每百萬人中從事研發(fā)的研究和技術(shù)人員數(shù)是中國的5倍。由此看來，目前我國既缺乏具有掌握理論前沿、具備很強研究能力的人才，也缺乏高水平的技術(shù)工人。據(jù)此，我們要借鑒發(fā)達國家人才培養(yǎng)的模式，注重高端人才的培養(yǎng)，注重高素質(zhì)的技術(shù)工人的培養(yǎng)，也許德國雙軌制的教育培養(yǎng)模式是值得我們借鑒的。

4.4建立產(chǎn)業(yè)與企業(yè)互生共贏的發(fā)展模式。產(chǎn)業(yè)依托企業(yè)而發(fā)展，而企業(yè)因產(chǎn)業(yè)興衰而存亡。在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中需要培育一批具有創(chuàng)新能力的新興企業(yè)，通過企業(yè)落實國家的扶持政策，促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時，通過新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強企業(yè)的競爭能力。

結(jié)論：對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實施國家扶持政策，是一項系統(tǒng)而復(fù)雜的工程，不是一朝一夕就能完成的，也不是單靠國家扶持就能成功的，需要多部門相互配合、相互參與。另外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中雖有機遇，但也會面臨困難和風險，機遇與風險并存，但無論怎樣我們相信在國家政策的扶持下，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展定能給我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來生機和活力，也必將為我國將來搶占經(jīng)濟制高點打下堅實的基礎(chǔ)。

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