經濟轉型\\秩序擴展與市場秩序中的制度創新

摘要：經濟轉型引起了市場秩序中的制度變遷，當前所處的經濟轉型的階段目標要求市場秩序中的制度創新。市場主體和客體的擴展導致了市場秩序的擴展，這也要求市場秩序的制度創新。市場秩序的制度創新可以從注重制度效率、重視非正式制度的建設和增加誘致性制度變遷的機會等方面來進行。

關鍵詞：經濟轉型；市場秩序；制度創新

中圖分類號：F123.9 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2011）01-0005-04

一、經濟轉型與市場秩序中的制度變遷

當前中國正處于經濟轉型期。經濟轉型的概念在社會主義國家最早是前蘇聯經濟學家布哈林在研究市場經濟向計劃經濟的轉型過程中提出的。西方經濟學家的經濟轉型理論起初為研究拉美轉型（后擴展到東歐、俄羅斯等）國家的經濟改革有所謂的“華盛頓共識”，即美國學者諾姆·喬姆斯基在其《新自由主義和全球秩序》一書中闡述的“新自由主義的華盛頓共識指的是以市場經濟為導向的一系列理論”。“華盛頓共識”的經濟轉型理論強調的是激進式的。而中國的經濟轉型則屬于漸進式的。目前國內學者對中國的經濟轉型有眾多認識，但無論何種關于經濟轉型的解讀，都認同兩點：一是中國目前的經濟轉型包括由計劃經濟體制到市場經濟體制的轉型；二是中國目前的經濟轉型是從原有的經濟制度向另一種經濟制度轉型的過程，即在基本制度層面從純粹的公有制到以公有制為主體、多種所有制共同發展的制度變遷，在具體制度層面是產權制度、分配制度、價格制度、財政制度等制度的變遷。總之經濟轉型是一場規模空前的制度變遷過程。

就經濟轉型的時期而言，廣義上認為從改革起始，狹義則認為應該從20世紀90年代中國提出建立社會主義市場經濟體制的目標開始，但無論何種說法，都認同中國經濟轉型是一個動態演進的過程，其特征就是轉型的階段性推進和階段性調整以確保經濟轉型的有序。從體制轉變來看，向市場經濟的轉型可以分為兩個階段：首先是經濟轉型的起始階段，其目標是建立市場經濟的基本框架。此后是經濟轉型的完善階段，其目標是完善市場經濟體制。當前，中國已建立了市場經濟的基本框架，經濟轉型從起始階段推向完善階段。在當前階段，由于已經建立起了市場經濟的基本框架，支撐市場經濟運行的制度基礎得以初步確立，經濟結構、經濟運行機制有了明顯改善，但中國的市場經濟仍然是一種初級市場經濟，與發達市場經濟存在較大差距，尤其是制度缺陷問題仍大量存在。

當前階段中國經濟轉型的體制目標是完善社會主義市場經濟體制，市場問題至關重要，其中市場秩序在市場中又居于重要地位，而維護市場秩序穩定的重要工具是制度。“市場秩序是在特定情景下設計的旨在激勵和約束交易者行為的權利與義務的制度安排——既包括法定授權的組織規則，也包括約定俗成的行為標準”[1](P52)。市場秩序可以分為市場主體秩序、市場交易秩序、市場競爭秩序和市場管理秩序。其中，市場主體秩序是市場運行的前提，市場交易秩序和市場競爭秩序是市場運行的主要內容，市場管理秩序是市場秩序的保障。市場主體制度（即關于市場主體的資格、權力、責任的一系列制度）、市場交易制度（確定市場交易規則的制度，具體包括定價規則和競爭規則）是市場秩序的內在制度規范，市場管理制度則是外在制度規范。

在經濟轉型的起始階段，新舊制度之間的摩擦和制度體系的不穩定，使市場秩序還不成系統，導致“現實的各種市場秩序混亂根源在市場制度不完善，所有的市場秩序的混亂根源于市場制度不完善”[2](P547)。隨著經濟轉型的深入，市場經濟體制將逐步健全，市場秩序將逐步規范化。在這其中制度變遷直接關系到經濟轉型的進度以及市場秩序的穩定。因為在經濟轉型中制度變遷會通過經濟增長制度結構的改變影響經濟增長的要素形成，使生產要素的利用率不斷提高。因此制度因素不僅會影響經濟轉型的效果，也通過影響市場乃至影響中國市場經濟體制目標的實現。

二、秩序擴展與制度變遷

市場秩序是一種不斷擴展的秩序，這種擴展性來源于市場的內生特征所產生的巨大生成性。隨著中國經濟轉型的深入，市場在整個社會資源配置中的基礎作用越來越大，這就導致市場秩序不斷擴展。哈耶克認為雖然“市場秩序只是相對晚近的產物”，但“這種秩序中的各種結構、傳統、制度和其他成分， 是在對各種行為的習慣方式進行選擇中逐漸產生的”[3](P12)。而且“秩序的重要性和價值會隨著構成因素多樣性的發展而增加，而更大的秩序又會提高多樣性的價值，由此使人類合作秩序的擴展變得無限廣闊。”[3](P90)。市場經濟與市場秩序擴展一脈相承。向市場經濟體制的轉型帶來的市場結構、市場規模的變化導致市場的擴展，而市場擴展是市場秩序擴展的源泉，所以市場擴展又導致市場秩序的擴展，因此市場秩序擴展是經濟轉型的現實體現。

市場秩序是維護市場的秩序，與市場息息相關。市場體系是一個不斷發展、不斷擴張的體系，因為社會分工越來越細密，市場聯系越來越密切，市場范圍越來越擴展，這導致市場在深度上表現為交易對象不斷擴展，在廣度上表現為經濟全球化不斷深入，市場秩序中的核心秩序即競爭秩序也會使市場主體在不斷擴展的同時中擴展交易客體即交易范圍和交易對象。因此，市場秩序的擴展具體表現為：

第一，市場主體的擴展帶來市場秩序的擴展。市場主體是由市場的管理主體——政府，市場的經營主體——經營者（從事生產和銷售、服務等經營活動的企業或個人），市場的消費主體——消費者組成的。市場主體的擴展行為就表現為參與市場活動的政府、經營者、消費者在市場中的職能及權限的擴展。經濟轉型的深入使政府在市場秩序中的角色不斷演化。中國的經濟轉型是內生性的，政府啟動和組織了中國的經濟轉型。為了在較短的時間內建立和完善市場經濟體制，政府人為地縮短市場的自發發展過程。但維護市場的秩序在其形成期間會遇到一系列的規則摩擦，所以還需要政府對市場秩序進行干預，協調規則摩擦，這都使政府在市場秩序中的角色發生著變化。計劃經濟時期，消費者始終處于被動地位，對商品幾乎沒有選擇權。經濟轉型也是從短缺經濟到初步浮現的過剩經濟的轉變，此時消費者已擁有了較大的商品選擇空間。信息社會的到來導致消費信息量的增大和市場透明度的增加，使消費者商品選擇空間進一步拓展。另外，經濟全球化進程的加快也使消費者的消費領域日益拓寬，消費水平和質量有了較大幅度的提高。并且自《消費者權益保護法》等相應法律實施以來，消費者開始能利用法律的盾牌來維護自己的合法權益，它們不但保護了消費者的經濟利益，而且還使消費者的權利得到了進一步的體現。這些都擴展了消費者在市場秩序中的影響。隨著經濟轉型的深入，政府對經營領域的逐步放開也成為中國市場發展的趨勢，許多傳統上為政府管制的經營領域諸如電信、公用事業、金融服務和衛生保健等行業正逐步對經營者放開。對外開放程度的擴大和經濟全球化的加快，經營者日益寬松的經營環境與廣大的拓展空間都擴展了經營者的經營范圍和目標。市場主體的擴展必然導致維護市場的秩序的擴展，這都要求用制度來界定政府、經營者、消費者不斷擴展的職能及權限。

第二，市場客體的擴展帶來市場秩序的擴展。市場客體是市場交易的對象，就其基本結構來說，包括商品市場和生產要素市場。商品市場交易的客體是一般商品。生產要素市場交易的客體包括勞動力、資本、土地、信息、技術等各類生產要素。經濟轉型以來，各類批發、零售商品市場數量不斷增加，規模持續擴大，近年來隨著棉花、黃金等重要商品流通體制的重大改革使商品市場使商品市場體系更為擴展。其次，各類要素市場也以迅猛的勢頭擴展，包括勞動力市場、技術市場、信息市場、貨幣市場和資本市場都有很大的發展，各類要素市場體系的框架已基本形成。總之，“市場規模明顯擴大，市場結構趨向合理，市場主體日趨成熟，市場規則逐步健全，市場機制在資源配置中開始發揮基礎性作用”，在“統一開放、競爭有序的市場體系已經初步形成”[4](P12)的情況下，當前建設和發展市場體系的重點，已經從市場體系的硬件建設為主轉向軟件建設即主要是制度為主，健全和完善市場體系的著力點已經轉到維護市場穩定的制度和規范市場秩序方面。

市場主體和客體的擴展導致市場秩序的擴展，對當前階段市場秩序的制度變遷提出了新的要求。政府是市場建設的組織者，當發現市場秩序出現新問題時，政府必須利用制度變遷來進行矯正。所以政府的角色不容置疑，連推崇自由主義的哈耶克都強調，私有財產原則和契約自由原則并不足以提供良好的競爭秩序，有限的國家行為是遠遠不夠的，正確地應是“一種有意地把競爭、市場和價格作為其指導原則，并利用國家實施的法律結構使競爭盡可能地高效與有益的政策”[5](P103)。

三、市場秩序制度創新的路徑

在經濟全球化的背景下，“開放的秩序大大增加了制度選擇集合”[6](P9)，多元的市場制度模式沖擊了我國現存的市場秩序中非理性制度或者制度中的非理性因素，這種外在誘導性容易使市場個體降低對現存市場秩序的遵從度，這都依賴制度創新來解決。當前中國市場秩序的基本制度已經建立，按照以往的制度確立路徑難以再迅捷產生高效的新制度，加上當前的經濟轉型新階段和市場秩序擴展造成許多新問題，使原有的制度供求路徑難以適應市場秩序的新變化時，就需要尋找制度的創新路徑。因此，必須保持市場秩序制度的適時創新，尋找制度的創新路徑。具體來看目前的市場秩序制度創新的路徑有以下幾個方面：

第一，注重制度效率。經濟轉型的制度內容是一種效率相對較低的制度向另一種效率相對較高的制度變遷。雖然制度具有內在的自然演進與變遷的動因，但中國的經濟制度變遷是政府推動的，是避免既有制度的低效率以獲得更高的制度效率，政府“不僅對制度的效率具有不可推卸的責任，而且具有關鍵性的作用”[7](P46)。所以“經濟轉型中的制度效率問題，一直是大多數制度經濟學家所關注的焦點”[8](P1)，因此，注重制度效率尤為重要。

制度效率是指在一種約束機制下，通過提供一組有關權、責、利的規則，為人們構筑行為規范體系，合理引導人們以最小的投入取得最大的產出的利益以實現社會利益最大化，從而獲得最優效率。簡而言之，制度效率是制度成本與制度收益的比較。制度收益指制度降低交易成本、減少外部性和不確定性等的程度。在對市場秩序制度效率的考慮當中，核心是制度成本分析，其包括市場秩序制度變遷過程中的設計、銜接等費用和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用，所以目前的市場秩序制度創新的路徑應注意要有意識地降低制度成本從而提高制度效率。市場秩序制度變遷中應該明確市場主體權益，為市場交易秩序創造良好的環境，從而減少交易成本，這是提高制度效率的前提條件。通過建立起有效市場競爭制度，用市場管理制度以優化制度結構，以減少交易的不確定性，使外部性收益內在化，從而減少交易成本和外在成本，以實現制度效率的最大化。

第二，重視非正式制度的建設。市場秩序制度包括正式制度和非正式制度，正式制度是政府確認的有強制力以維護市場運行的法律、法規等，非正式制度是指人們在交易中形成的道德觀念、風俗習慣等因素。正式制度是市場經濟運行的前提，但其難以完全容納個體利益要求的多樣性和利益目標的復雜性，僅靠正式制度還難以形成個體之間的合作力。正如諾思所說:“正式規則的變化，尤其是產權方面的變化必須由相應的非正規規則和有效實施相補充才能帶來所渴求的結果”。所以“有效率的市場是一種能進行低成本衡量和實施合約的制度結果。這需要由鼓勵適應性效率的規則、補充的非正規制約和有效的實施來實現”[9](P112)。

市場秩序的制度需求，既有正式的制度，也涉及非正式的制度需求，它們對市場主體的行為從不同角度進行規范。在中國經濟轉型的前階段，制度供給以正式制度為主，但到當前市場秩序已大大擴展的情況下，應該在非正式制度方面建立起與市場經濟相適應的市場文化環境，營造一種高效、競爭的市場文化，因為“在經濟轉型的過程中我們也面臨著社會文化轉型的任務，在非正式制度安排方面建立起與市場經濟相適應的文化氛圍”，以“支持經濟轉型與市場經濟的有效運行”[10]([193)。建設非正式制度首先要培育法制觀念，培育市場主體依法交易的習慣，擴大法律知識普及程度，使市場主體具有一定的法律素質，增加遵守制度的自覺性，從而提高制度的有效性。其次是培育誠信意識。誠信是市場主體間交易的基本保證，政府可以利用行政、媒體等多種手段進行多方面的宣傳，報道誠信的先進典型，擴大誠信道德宣傳的力度，并依托行政管理職能建立起包括經營者市場行為信息的經營者檔案，用其中反映出來的經營活動信息作為經營者的信用信息的重要組成部分。建設非正式制度其他還包括契約意識、公平交易意識、正當競爭意識、秩序意識、社會責任意識等。

第三，增加誘致性制度變遷的機會。制度變遷包括自下而上的誘致性制度變遷和自上而下強制性制度變遷兩種方式。誘致性制度變遷是指是由個人或民間組織發起以影響政府而制定制度。強制性制度變遷是指由政府命令和法律形式而引入實行的變遷。政府是市場秩序制度的確認者，經營者是市場秩序制度的實施者，因此市場秩序制度的供給最終是由政府和經營者決定的。此外，在從政府主導的經濟轉型中，還會出現政府失靈的情況，這就需要發揮經營者組織的自律和組織作用來彌補政府失靈，尤其在規范市場秩序方面，其內部協調、上下溝通的作用是政府無法替代的。之前由于計劃經濟的長期存在，經營者組織長期缺乏生存和發展的空間，而市場經濟的啟動與市場秩序的擴展為經營者組織成長提供了機遇，這使其參與制度供給的能力大大增強。

強制性制度變遷一般比較適合于制度變遷初創期，“當原有制度已形成相對完備的體系，適應環境的改變，需要向更新、更理想體系變遷時，應逐漸加大誘致性制度變遷方式的采用，以此來培育出一種能夠‘自律’的制度體系”[11](P21)。當前中國經濟基本制度和具體制度已經基本建立，所以誘致型制度變遷方式應該成為制度創新的主要路徑。在此階段，誘致型市場秩序制度變遷方式會使市場主體的制度需求得到較大的滿足，從而加速市場秩序制度的實施效率。因為“制度創新的首要意旨是要調整社會經濟生活中游戲規則制定權的歸屬”，而“游戲的技術規則由市場博弈過程自然衍生（即由市場主體來制定），可能更符合市場經濟發展的軌跡要求”[12](P6)。所以在結合市場秩序的擴展及經營者組織能力大大加強的當前階段，中國市場秩序制度創新的路徑應逐步由轉型之初的強制性制度變遷向誘致性制度變遷轉變。政府應該著重培育經營者成為市場秩序制度創新的主體，并充分發揮經營者組織的作用，培養其增強對市場秩序制度變遷的參與意識，使之擁有更大的制度制定參與空間，并在合適的時間確認經營者的制度需求，因為“雖然在自發的制度安排、尤其是正式的制度安排變遷中，往往也需要用政府的行動來促進變遷過程”[13](P127)。

經濟轉型會沿著自身的路徑和趨勢前行，在起始階段的制度變遷的效用達到后，經濟的持續轉型會對制度變遷提出更高的要求，因此需要制度創新才會推動制度變遷步伐呈現螺旋式的上升，市場秩序也是如此。合理的市場秩序的制度變遷會在經濟轉型順利和市場秩序擴展的背景下逐步促使市場秩序的規范和穩定，以向發達的市場經濟發展提供支持。

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責任編輯：關 華

責任校對：何 軍

Economic Transformation， Order's Expansion and the System Innovation in the Market Order

Zhu Yunping1， Chen Junming2

（1.School of Public Administration， Huaqiao University， Quanzhou 362000， China；

2. Economica Research Institute， Quanshui Normal College， Quanzhou 362000， China）

Abstract: The economic transformation caused the system's change in the market order. The objects of economic restructuring in current phase require the system innovation in the market order. The expansion of the market's subject and object leads to the expansion of the market order， which also requires institutional innovation. The market order's innovation can be expanded from paying more attention to institutional efficiency and the construction of the informal system， and increasing opportunities for induced institutional change.

Keywords: economic transformation; market order; system innovation