民事訴訟糾紛要素處置的局限性及其消解

收稿日期： 20110420

基金項目： 安徽省教育廳人文社科基金項目（2010sk103）

作者簡介： 翟志文（1971），男，安徽無為人，南京師范大學法學院博士生，安徽師范大學政法學院講師，研究方向：民事訴訟法學。

關鍵詞： 民事糾紛；要素；民事訴訟

摘要： 我國現行民事訴訟以民事糾紛要素中層結構的主體、內容和事實（要件事實）要素為中心，完全排除了情緒要素，力求排除外部結構要素以及除要件事實之外的糾紛事實要素。這種糾紛要素的處置存在局限，容易造成糾紛反復，引發新的糾紛。為糾紛的一次性解決，民事訴訟應當拓展對糾紛結構要素的包容性，擴張審判對象的范圍，緩和訴之合并的限制，加強訴訟的程序保障。

中圖分類號： DF7文獻標志碼： A文章編號： 10012435(2011)06068406

Civil Litigation’ Limitation and Its Remedy as Disputes Settlement Mechanism

ZHAI Zhiwen （School of Law， Nanjing Normal University， Nanjing Jiangsu， 210046/School of Political Science and Law， Anhui Normal University， Wuhu Anhui 241003，China）

Key words: civil disputes; elements; civil litigation

Abstract: Our current civil litigation theory focuses on the middle level elements of subject， content and facts， totally without the middle level elements of emotion and elements at outside level at large， which results in the limitation in dispute elements and followup litigations. To correct this defect and settle the civil dispute thoroughly， litigation theory should take into consideration those dispute elements ignored by traditional theory， expand the scope of litigation subject matter， relax the limitation on litigation combination， and reinforce the procedural protection.

第6期翟志文： 民事訴訟糾紛要素處置的局限性及其消解 安徽師范大學學報(人文社會科學版)2011年第39卷現代社會呈現出多元化特征，民事糾紛的要素也更加紛繁多樣。國外民事訴訟法學研究日益重視民事訴訟與民事糾紛要素的關系，不再局限于民事訴訟本身，也重視民事糾紛要素對于糾紛解決的影響，主張摒棄單純以價值交換糾正糾紛中的不公平、注重民事糾紛物質性要素的糾紛解決，既關注民事糾紛物質性要素，又關注其不可視的觀念、情感等要素的糾紛解決。我國民事訴訟法學研究并沒有對民事糾紛要素給予足夠的重視，只是在關于訴的要素、訴的合并以及訴訟代理人等制度研究中，分別涉及到民事糾紛個別要素的處置，［1-3］但是，其研究的視野仍然沒有超越民事訴訟之外。

民事訴訟應當適應社會的發展，民事訴訟法學研究應當給予民事糾紛要素以必要的關注。本文以我國現行民事訴訟為限，以民事糾紛的要素為視角，通過分析民事糾紛的要素以及我國現行民事訴訟如何處置糾紛要素，揭示現行民事訴訟對于糾紛要素處置的局限性，闡明民事訴訟拓展對糾紛要素包容性的路徑。

一、民事糾紛的要素

一個具體的民事糾紛作為一個整體性存在即是一個系統。為了描述不同的糾紛要素與糾紛的關系，以及這些要素對于糾紛解決的影響，本文將民事糾紛的結構分為外部結構和內部結構，并在此基礎上對民事糾紛的要素進行梳理。

（一）內部結構的要素

內部結構的要素可分為中層和深層結構的要素。

中層結構的要素即是組成糾紛的基本要素。以最基本的糾紛樣態為標本，例如：甲主張乙欠款要求歸還，乙主張沒有欠款拒絕歸還，因而發生糾紛。這里呈現給我們的表面的、可視的糾紛要素是甲與乙兩糾紛主體、主體之間欠款還款的權利關系即糾紛內容以及是否欠款的糾紛事實。

但是，僅有主體、內容和事實要素不一定形成現實的糾紛。糾紛的產生需要具備兩個條件：一是矛盾發展到一定階段，在當事人身上開始激化，達到亟需解決的程度。二是當事人主觀上感受到解決這—問題的緊迫性，兩者缺一不可；當事人感受矛盾存在的主觀性即是民事糾紛產生的心理背景或稱為民事心理糾葛，包含著情感上的尖銳對立；此時，如果當事人決定在權利義務上妥協退讓，民事心理糾葛以至糾紛就會隨之化解，反之，糾葛的強度會逐步增加，使當事人產生緊張、焦慮等不良情緒，以至實施訴諸法律或私人報復等公開的對抗性行為。［4］“糾紛基本是當事人……對立意識確定、因而敵對行動表露出來的現象。”［5］也就是說，一個現實的糾紛除糾紛主體、內容和事實等要素之外，還必須有主觀的、不可見的情緒要素。現實中存在的有人為幾元錢引起訴訟、有人拿幾萬元不當回事的現象正是情緒要素存在與否的表現。

中層結構的要素中，有主體、內容、事實和情緒等要素，它們是民事糾紛的核心要素，決定民事糾紛存在與否，對糾紛解決有著決定性影響。

深層結構的要素即是其中層結構組成要素各自的內部結構的要素。就民事糾紛的主體而言，在法律上有公民、法人和其他社會組織，作為公民的人實際上是由性別、年齡、身體狀況、財產狀況、知識水平、思維能力、語言能力、性格等要素構成；法人和其他社會組織則由員工、財產狀況、所有者性質、組織結構、組織文化、業務范圍等要素構成。糾紛主體在每一要素上以及各要素的結合上，都不可避免地存在著差異，并最終體現為有關糾紛的意志形成能力和意志執行能力的差異，對糾紛發展和解決產生影響。就權利義務即糾紛的內容而言，包含著權利義務的性質、客體、實現方式和實現時間等要素。在不同的糾紛中，權利性質要素上有財產權和人身權等的不同；在權利客體上，存在如動產與不動產的不同；實現方式要素上有給付、形成等不同；實現時間要素上有現在、將來等不同。不同糾紛中的權利義務因由不同要素的組合，如現在給付、將來給付等，更形成不同糾紛中的權利義務關系，影響著糾紛的處理過程及其結果。

為此，深層結構中，有屬于公民組成部分的性別、年齡身體、財產、知識水平等要素，有屬于法人和社會組織組成部分的員工、財產狀況、所有者性質、組織結構等要素，有屬于權利組成部分的權利性質、權利客體、權利實現方式和實現時間等要素。上述深層結構的要素作為中層結構要素的組成部分，與中層結構要素不可分割，通過對中層結構要素的作用，對于糾紛解決有著直接的影響。

（二）外部結構的要素

外部結構的要素是指民事糾紛外部環境中與糾紛內部要素相互聯系、相互作用的要素。

從作用的性質來看，民事糾紛與外部結構要素相互作用，首先表現為政治、經濟、文化等外部環境要素對于民事糾紛的影響。一般來說，一個崇尚和諧的社會更傾向于社會主體對于利益沖突的忍讓，在這樣的社會，顯性的糾紛會減少，并且更多地通過訴訟以外的方式解決；在一個崇尚主體利益的社會，糾紛會更多地發生，處理糾紛的方式會更傾向于訴訟。隨著我國從計劃經濟轉向市場經濟，法院受理民事訴訟案件數總體上升的現象，正是政治、經濟、文化等外部結構的要素作用于民事糾紛的一個很好的說明。在具體糾紛中，政治、經濟、文化等要素具體化為權益、習慣、觀念和情感等對糾紛產生影響。

從作用的來源來看，社會、職場、學校和家庭等是其外部結構的主要要素。在一個具體的糾紛中，糾紛主體或許受制于這些糾紛外部結構要素，使糾紛不得不產生，并由外部結構的要素主導其發展的方向。如時常發生的夫妻一方或雙方因為父母的影響而發生糾紛，甚至激化到不得不離婚的地步，便是這種情形極具體的事例。雖然“糾紛基本是當事人關系基本特征和由此特征觸發的當事人行為樣式互相重疊的結果，……但是，當事人的行為樣式，即當事人判定在某種狀態下怎樣的行動為適當并實行，雖然是因當事人雙方所持的關系性基本特征而產生，也受社會、職場、學校、家庭環境所內包的習慣、價值觀等強烈地影響。不僅行為人，對方怎樣判斷那個行為也受到同樣的影響。”［5］

在民事糾紛外部結構的要素中，從作用的性質看，有政治、經濟、文化等要素，從作用的來源看，有社會、職場、學校和家庭等要素，這些要素處于糾紛的外部結構之中，通過對糾紛中層結構要素的作用，對于糾紛解決產生間接影響。但是，需要說明的是，糾紛外部結構要素對糾紛作用力的大小在不同的糾紛中各有不同，在具體糾紛的中，某些外部結構要素甚至直接成為糾紛中層結構的要素，對于糾紛的解決有著直接的影響。

二、現行民事訴訟對糾紛要素的處置

民事糾紛不同層次的要素對糾紛解決有著不同程度的影響，民事訴訟要想解決糾紛，必須對這些糾紛要素予以適當的處置。我國現行民事訴訟是如何處置這些要素的呢？

(一)內部結構要素的處置

民事訴訟中訴的要素所處置的是民事糾紛中層結構的要素。我國學術界對于訴的要素有著不同的見解，但是無論是“二要素說”，還是“三要素說”都不超過當事人、訴的聲明（訴訟請求）和原因事實三個要素，根據李浩的觀點，訴的要素包括訴的主體和訴的客體，訴的客體即訴訟標的包括訴訟請求和原因事實。［3］4142起訴狀是訴的載體，我國民訴法第110條規定起訴狀應當記明的事項包括當事人、訴訟請求和事實理由等，與李浩的觀點一致。但是因為對訴訟標的的觀點不同，因而導致訴的要素所涵蓋的糾紛要素有著寬窄之別，以至民事訴訟對于糾紛要素的處置也有所不同。［3］4952

我國現行民事訴訟堅持訴訟標的的舊實體法說。［3］52舊實體法說認為，原告在訴狀中主張的實體法上的權利即權利義務關系才是訴訟標的即審判對象，主張的權利義務關系不同則訴訟標的不同，不同的訴訟標的為不同的訴。［6］175177因為權利義務關系受實體法規范的調整，因而其原因事實被限定為實體規范中的要件事實。因此，訴的要素包括：1.有關該權利義務關系的糾紛主體，即訴的主體；2.作為糾紛內容的權利義務關系的主張，即訴訟請求，雖然訴訟請求中還包含著權利實現的方式；3.民事糾紛事實要素中經實體法規范抽象的要件事實，即原因事實。與此相應，應當進入訴訟的要素包括：1.民事糾紛的主體成為訴訟當事人即原告、被告；2.民事糾紛的內容即權利義務關系主張，該主張成為訴訟請求的內容；3.被限制為與糾紛內容相關的實體法規范所規定的要件事實，即事實理由。同時，為避免節外生枝，民事訴訟堅持所謂法律的“排他志向”，法律的“排他志向”，即在作法律判斷時，極力避免法以外的要素的考慮。參見太田勝造《法學におけるエージェント·ベースト·モデルの可能性》，《理論と方法》第19巻第1號第54頁（2004年）。排除與訴訟標的無關的其他要素進入訴訟。我國現行民事訴訟即是圍繞由這些糾紛要素所構成的訴而展開，并最終以裁判予以回應，實現糾紛的解決。

我國現行民事訴訟吸收了糾紛中層結構的主體、內容及屬于要件事實的民事糾紛事實要素，排除了中層結構的情緒要素以及除要件事實之外的民事糾紛事實要素。

至于糾紛主體與內容中的深層結構要素，我國現行民事訴訟倒有著較好的制度安排。例如，訴訟代理人制度、法律援助制度和司法救助制度正是基于糾紛主體法律知識、語言表達及財產狀況等深層結構要素的設計，而對于糾紛內容的權利義務的性質、客體、實現方式和時間等深層結構的要素，民事判決也能夠予以應對。

(二)外部結構要素的處置

訴訟第三人、訴之合并、反訴等制度，本可以將訴訟標的舊實體法說下一個訴之外的、民事糾紛外部結構的要素以及訴之要件事實以外的民事糾紛事實要素納入訴訟程序。但是，我國現行民事訴訟對這些要素有著嚴格的條件限制，如：訴之客體合并要求同一原告對同一被告提起；反訴不僅要求其請求與本訴請求基于同一事實關系或同一法律關系，而且要求反訴具有排斥、吞并本訴的目的性；訴之主體合并要求權利義務關系共同、相同或同一種類。［3］53、57、136、150民訴法第56條規定，第三人必須對當事人雙方的訴訟標的認為有獨立請求權或者其案件處理結果同他有法律上的利害關系。如上所述，某些外部結構要素因為與糾紛有著緊密的聯系，因而對糾紛的解決存在直接的影響。上述條件絕大部分以要素與糾紛之間聯系的緊密程度為標準設定。根據這些條件，要件事實之外的部分民事糾紛事實要素、直接影響糾紛解決的外部結構要素被民事訴訟吸納，但是阻滯了要件事實之外的另一部分民事糾紛事實要素、間接影響糾紛解決的外部結構要素進入訴訟程序。

總之，我國現行民事訴訟以民事糾紛中層結構的主體、內容以及屬于要件事實的民事糾紛事實要素為中心，吸納了絕大部分對糾紛解決有決定性影響的核心要素；對于直接影響糾紛解決的、屬于主體和內容組成部分的深層結構的要素有著比較好的制度安排；同時通過訴之合并（訴訟第三人、反訴也可為訴之合并的一種，以下所稱“合并”即為此意）對那些雖然處于糾紛的外部結構，但是與糾紛有著緊密關聯、直接影響糾紛解決的外部結構中的要素也有所吸納，要件事實之外的、部分對糾紛解決有著決定性影響的民事糾紛事實要素也被吸納。我國現行民事訴訟基本吸納了為解決糾紛必須處置的的民事糾紛要素，但是，現行民事訴訟排除了糾紛中層結構中的、同樣是核心要素、同樣對于糾紛解決有著決定性影響的情緒要素、要件事實之外的另一部分民事糾紛事實要素，忽視了對于糾紛解決有間接影響的外部結構的要素。

三、糾紛要素處置的局限性

現行民事訴訟雖然基本吸納了為解決糾紛必須處置的民事糾紛要素，但是，受到舊實體法說、訴之合并條件的規制，糾紛要素處置存在一定的局限性。情緒要素、要件事實之外的另一部分民事糾紛事實要素處于糾紛中層結構，對糾紛解決有著決定性影響；與糾紛有間接影響的要素本應當排除，但是，以法律規定抽象的條件限制訴之合并，不一定符合實際情況，在具體的糾紛中，法律作為間接影響處置的要素，也許對糾紛解決有決定性或直接的影響。排除上述要素的后果，在現實中的具體表現就是，經過訴訟解決的糾紛也許會不斷反復，并有可能引發新的糾紛。

造成糾紛的反復。首先，生活中的糾紛要素繁多重層，一個糾紛中或許包含多個權利義務關系，按照訴訟標的舊實體法說，以其中之一進行訴訟，即使裁判結案以后，糾紛仍不能得到徹底的解決，糾紛主體可能會以其他權利義務關系再次提起訴訟。［6］177179其次，訴訟不過是糾紛發展的一個階段，糾紛的發生根源于社會，訴訟結果即裁判最終必然回歸社會。當它回歸現實社會時，當初被排除的糾紛要素得以再次滲入其中，曾經被確定地、終結地以判決解決的糾紛可能會在社會現實中復發。

引發新的糾紛。因為民事訴訟沒有將糾紛的全部要素納入訴訟程序，未被處理的糾紛要素仍然繼續存在，這些糾紛要素有可能引發新的糾紛。例如，因為民事訴訟沒有將情緒要素納入其中，使得訴訟“可以在表面上平息爭端，卻不能消除爭議主體的心理對抗。”［3］5這種對抗心理不僅不利于原本糾紛的徹底解決，同時在其尋求發泄的過程中，極有可能引發新的糾紛。

現行民事訴訟堅持舊實體法說，限制訴之合并，糾紛要素處置存在局限性，其主要原因在于：希望以此保證訴訟依照“實體法的權利義務關系=訴訟標的=既判力范圍”的舊實體法說的邏輯，從實體法規范出發規定審理和判決的范圍，以實體法的抽象性和確定性保證訴訟過程及結果的簡單化、明確化和可預見性，方便當事人訴訟和法院審理，避免對當事人突襲裁判和審理的復雜化，實現公正和效益。［3］50但是，這個原因的解釋是片面的。第一，舊實體法說的邏輯并不符合司法實踐。實踐的邏輯是：糾紛→起訴→審理→適用法律→作出判決→解決糾紛。當事人向法院起訴并不從實體法規范出發，而是從現實的糾紛出發。第二，從訴訟開始就要求按照訴訟最終階段適用的實體法規范來劃定審理范圍，是以結果決定原因的本末倒置。民事訴訟的目的不是適用法律，而是要解決糾紛。民事判決必須適用民事實體法，但并不妨礙訴訟程序吸納更多的糾紛要素。恰恰相反，正是將一個生活糾紛的要素更多地納入同一訴訟程序，才能藉由當事人和法院的互動，最終選擇適用更恰當的實體法律作出適當判決，徹底解決糾紛。第三，在舊實體法說的邏輯建構下并輔以限制訴之合并所實現的方便當事人訴訟和法院審理，以及由此產生的效益，只是針對從實體法規范出發建構的一個訴訟而言。一個生活糾紛也許包含著多個實體法律關系，這種將一個生活糾紛按照實體法規范切割成多個訴訟的方法，從糾紛解決的總體考量也不能說是有效益的。第四，將一個生活糾紛切割成多個訴訟，以此避免對當事人突襲裁判而實現的程序公正，是以糾紛的簡單化為前提，以犧牲糾紛一次性解決為代價。程序公正與糾紛的一次性解決并不必然矛盾，只要在訴訟過程中加強程序保障，程序公正也可以在一次性解決糾紛的訴訟中實現。而且，充分的程序保障還可以作為消解情緒要素負面影響的有力手段，反過來促進糾紛的徹底解決。

四、糾紛要素處置局限性的消解

現行民事訴訟因為片面強調從實體法出發以及訴訟過程與結果的簡單化、明確化和可預見性，其糾紛要素處置存在局限性，糾紛解決功能不能更好地發揮。民事訴訟應當從現實的糾紛本身出發，改采“訴訟標的相對說”，擴張審判對象的范圍，緩和訴之合并制度的限制，加強訴訟的程序保障，以拓展民事訴訟對糾紛要素的包容性。

(一)擴張審判對象的范圍

糾紛中層結構要素對糾紛的解決有著決定性影響，為增強糾紛解決的實效性，民事訴訟應擴張審判對象的范圍，為訴訟程序吸納并處理糾紛中層結構要素提供可能，為此應改采“訴訟標的相對說”。“訴訟標的相對說”主張根據訴訟的目的及具體情形靈活把握訴訟標的，或者采二分肢說，以當事人訴的聲明和糾紛中的生活事實來劃定訴訟標的的范圍，或者采一分肢說，僅以訴之聲明作為訴訟標的。［7］9091二分肢說從糾紛本身出發，以糾紛中的生活事實為案件審判范圍，擺脫了實體權利義務關系的限制。生活事實相比于法律要件事實更為寬泛，從而，在舊實體法說下，依據實體權利義務關系切割而成的多個訴成為一個訴，當初的訴之變更和合并成為一個訴中的攻擊防御方法的變更和合并，避免了訴之變更與合并的限制。［8］這使得同一訴訟程序吸納糾紛要素的能力得以擴張，糾紛的一次性解決成為可能。與二分肢說相比，一分肢說僅以訴之聲明作為訴訟標的，對糾紛要素進入訴訟更少限制，在吸納糾紛要素、糾紛一次性解決方面更具優勢。訴訟標的相對說為更多糾紛中層結構要素進入訴訟提供了理論工具，而糾紛中層結構要素對于糾紛解決的決定性影響為采用訴訟標的相對說提供了現實的基礎。

(二)緩和訴之合并的限制

雖然依“訴訟標的相對說”擴大了糾紛要素進入同一訴訟程序的可能，但是既然存在訴訟標的，限制在所難免。當不屬于訴訟標的的糾紛外部結構要素與訴訟標的存在某種關聯，以至影響糾紛解決時，仍有合并處理的必要。對此，應當沿用訴訟標的相對說的理路，從糾紛本身出發，為糾紛的一次性解決，根據訴訟的目的及具體情形靈活把握訴之合并，緩和訴之合并的限制。訴之客觀合并不一定非同一原告對同一被告；訴之主體合并不一定非訴訟標的共同、相同或同一種類；反訴不一定非具有同一事實關系或同一法律關系，不一定非具有排斥、吞并本訴的效果。既然允許原告對被告提起無任何關聯的數個訴，［3］53為什么對被告作出如此限制呢？只要不同的訴訟標的之間存在某種聯系，如事實上的因果聯系，以至影響糾紛的解決，并且合并有利于糾紛解決，就應當允許合并。

(三)加強訴訟的程序保障

當更多的糾紛要素通過擴張審判對象的范圍、緩和訴之合并限制被納入訴訟程序以后，并不當然帶來糾紛的一次性解決，只有進一步加強程序保障才有可能。程序保障要求尊重當事人程序的主體性，具體體現為以處分權原則、辯論原則、舉證責任等為內容的當事人主義，在有程序保障的訴訟中，當事人可按自己的意愿提出請求，劃定審判范圍，確定爭執焦點，圍繞爭點收集和提出證據以及就事實和證據進行辯論，同時輔以法官適當的闡明和調查取證，最終，以裁判對當事人主張一一判斷，當事人對此不服可提起上訴，直至形成確定判決。在這一過程中，盡管是法官作出判決，當事人卻被視為形成判決的主體。因此，只要判決形成過程達到程序保障的要求，當事人即不得對判決表示不滿或再行爭議，從而使判決獲得正當性。程序保障一方面保障當事者主體性和自律性；另一方面又保障程序、判決本身的正當性。［9］當事人主體性、自律性和訴訟程序、判決本身的正當性的結合，一方面保障所有被納入訴訟程序的糾紛要素在訴訟中得到當事人自主的恰當的處理，另一方面保障當事人對于糾紛解決結果的接納，最終保障糾紛的一次性解決。

加強訴訟程序保障是消解當事人不良情緒、促進糾紛徹底解決的有效手段。情緒是糾紛的核心要素，對糾紛有著決定的影響；強烈的情緒使當事人很難保持實事求是的客觀態度，阻礙著糾紛的解決；糾紛中的不良情緒需要有節制地發泄疏導。［10］有程序保障的訴訟可以使當事人充分且有節制地發泄不滿、消解不良情緒。

糾紛中的不良情緒大體來源于兩個方面，其一是在糾紛的發生、發展過程中當事人的主體性未受足夠的尊重，其二是感受到自身利益的損害或危險。有程序保障的訴訟在這兩方面都有發揮作用的空間。如上所述，在程序保障的訴訟中，當事人的意志決定著程序主題、程序走向及程序結果，程序對當事人雙方的平等保護也使得當事人感受到與對方平起平坐，當事人主體性在訴訟外所受傷害可得以撫慰；不當主張受到說理性裁判回應，正當利益最終得到裁判的維護，當事人在產生不良情緒的主體性和利益兩方面原因都得到訴訟程序的恰當回應。同時訴訟是由法律建構的糾紛解決方式，當事人的訴訟行為必須接受法律的規制，當事人不良情緒的宣泄并非完全任意的行為。因此，在有程序保障的訴訟中，可望當事人不良情緒得以有節制的宣泄消解而回歸理性客觀，接受最終的裁判，徹底解決糾紛。

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責任編輯：肖建新