建筑遺產利益相關者行為的經濟學分析

摘要：建筑遺產保護是一項長期而艱巨的任務，保護工作的效果主要取決于建筑遺產各利益相關者的保護行為。本文從產權完備程度對建筑遺產利益相關者進行了分類，并通過對政府、非政府組織以及企業在建筑遺產保護過程中的行為分析發現，由于各建筑遺產利益相關者保護立足點不同，與建筑遺產關聯度越高的利益相關者越關注建筑遺產的使用價值以及經濟利益分配，與建筑遺產關聯度越低的利益相關者則更為關注遺產的非使用價值。

關鍵詞：建筑遺產；利益相關者；行為；經濟；分析

中圖分類號：G112 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3060(2011)05-0118-07

近年來，我國建筑遺產保護工作取得了較大的成效，各地政府都不同程度地確立了歷史建筑保護政策法規，使得更多具有一定歷史、科學和藝術價值的建筑被納入了保護的范圍。但在各地具體實施建筑遺產保護的過程中，也出現了一些不科學、不和諧的現象，致使有的建筑遺產或損或毀，究其原因，很大程度上是源于建筑遺產利益相關者保護目的與利益訴求的差異。因此，本文試圖通過對建筑遺產保護利益相關者行為分析，揭示各利益相關者保護行為的本質，為協調建筑遺產保護中各利益相關者之間的關系、實現建筑遺產的有效保護提供一定的理論參考。利益相關者理論

“利益相關者”(stakeholder)概念源于19世紀，當時主要闡述的是一種協作或合作的理念。我國也有將其譯為“利益主體”。上世紀60年代，長期奉行外部控制型公司治理模式的美國有關學者對其進行理論性研究，而利益相關者理論作為術語是由斯坦福研究所(Stanford ResearchInstitute)在1963年提出，隨后通過諸多學者的研究與應用使其形成較為完善的框架。

1.概念與分類

1965年，美國學者安索夫(H.Igor Ansoff)最早將這個概念引入管理學界和經濟學界，他在其《企業戰略(Corporate Strategy)》一書中認為：“要制定一個理想的企業目標，必須平衡考慮企業的諸多利益相關者之間相互沖突的索取權，他們可能包括管理者、工人、股東、供應商及分銷商”。其后，有許多專家對利益相關者從不同方面進行了定義。較為經典的定義是，1984年弗里曼(R.E.Freeman)在其《戰略管理：利益相關者方法》(Strategic Management：A Stake—holder Approach)一書中提出“企業相關者是指那些能影響企業目標的實現或被企業目標的實現所影響的個人或群體”。此概念強調利益相關者與企業的關系，這些利益相關者包括直接相關者如股東、雇員、供應商、消費者、債權人和間接相關者如政府部門、相關社會團體、社區居民等。

國外許多學者從不同的角度和側面對利益相關者的分類進行了研究，綜合這些研究成果，最為常用的分類方法主要集中在多維分類法(Multi{iduciary approach)和評分分類法(Score-based approach)。多維分類法也是較為常用的分析工具，如弗里曼(R.E.Freeman，1984)、弗雷德里克(W.C.Frederick，1988)、查克漢姆(J.Charkham，1992)、克拉克森(M.A.Clarkson，1994)、威勒(D.Wheeler，1998)分別從不同角度進行了分類。評分分類法是由美國學者米切爾(A.Mitchell)和伍德(D.Wood)在1997年提出的，他們將企業利益相關者屬性確定為三種，即合法性、權力性、緊急性，然后對企業利益相關者評分后分成確定型、預期型和潛在型三類利益相關者。我國學者萬建華(1998)、李心合(2001)、陳宏輝(2004)等在國外利益相關者理論研究的基礎上，也提出了一些代表性的觀點。

2.建筑遺產利益相關者

建筑遺產是指能夠反映一個國家、一個地區、一個民族的建筑風格，記錄了不同地域與時代特征以及人類文明進程，具有歷史、建筑、技術、美學、考古、民族、社會、政治、經濟等價值的建筑物、構筑物及其周邊歷史環境。它既包括已經各級政府公布的文物建筑、登記的不可移動文物(保護建筑)、地方政府公布的歷史建筑，還包括各類具有一定代表性、一定紀念意義的古建筑、鄉土建筑、產業建筑、地方建筑、風土建筑、傳統建筑、名人故居等。

建筑遺產保護過程中遇到的問題主要還是集中在建筑遺產產權權利束中各相關既得利益者之間錯綜復雜的關系。本文從建筑遺產產權的完備性角度考慮，視各建筑遺產利益相關者與建筑遺產產權的緊密程度，將建筑遺產利益相關者分為核心利益相關者、主要利益相關者和間接利益相關者三類。其中核心利益相關者是指具有建筑遺產完全產權的利益相關者，主要利益相關者是指具有建筑遺產不完全產權的利益相關者，而間接利益相關者是指不具有建筑遺產產權的利益相關者。(見表1)

二、建筑遺產利益相關者保護行為的經濟分析

建筑遺產的保護與管理涉及眾多的利益相關者，它們對建筑遺產既有共同利益目標，又存在不一致性，特別是不同利益相關者在經營遺產獲取經濟利益方面顯現出不同的特點。因此，不同的利益相關者對建筑遺產保護的態度也因其追求的價值與目的不同而表現出不同的行為方式。從建筑遺產利益相關者看，關注建筑遺產保護的利益相關者主要有建筑遺產產權人、政府、非政府組織、遺產地居民、投資開發企業、游客以及公眾媒體等，他們在建筑遺產保護中都表現出不同的行為特點。(見表2)

本文主要對建筑遺產保護活動中具有關鍵性、代表性的政府、非政府組織以及投資開發企業等三類利益相關者的保護行為進行分析，試圖揭示其保護的動機與目的，為建筑遺產的保護決策提供一些理論依據。

1.政府保護行為的經濟分析

建筑遺產作為一種文化品范疇的準公共物品，它是社會發展過程中人們追求精神文化生活的必然需要。政府對于建筑遺產的保護行為，就是政府代為國家出于公共利益、實行公共管理的內生需求。從經濟學角度分析，政府的保護行為是理性的，它是以損失最小化為決策出發點的，政府替代市場進行遺產保護是為了社會付出更低的成本或者獲得更高的效益。因此，政府所付出的建筑遺產保護規制邊際成本應等同于通過企業、社會組織甚至個人市場保護行為的邊際成本。

(1)遺產保護中的政府失靈

近年來，國內建筑遺產受損事件時有發生，如福州三坊七巷遭建設性破壞、曲阜水洗“三孔”、平遙古城墻年久失修而坍塌、貴州遵義會議會址周圍歷史建筑被拆、武當山遇真宮遭遇火災以及建筑遺產門票漲價等事件，分析其原因，幾乎都與發展地方經濟、開發商追逐利益、遺產管理者片面關注經濟效益等有關。事實上，在這些事件發生的背后總有地方政府的影子閃現，地方政府在遺產保護與管理上出現決策失效、官僚主義以及尋租活動等，由此帶來政府管理的缺位、錯位，降低了建筑遺產保護的效率，導致一定程度的“政府失靈”。

國內每逢節假日各地建筑遺產景點門票漲價是一個典型的例子，而北京六處世界遺產門票的漲價，更是引發社會的廣泛討論。這些門票漲價的形式也是多種多樣，如直接提高門票價格、冷熱景點捆綁售票、景點分解售票、分時售票、強制搭售等。這些行為已經改變了遺產資源的公共品性質，門票漲價實際上剝奪了那些無法承受高價門票的社會公眾游覽觀賞公共建筑遺產的權利。此外，門票漲價帶來的收益增加也并未被更多用于對遺產資源受損的返還或補償。分析這種現象的成因，主要是中央政府對遺產資源保護資金投入不足、保護管理政策不到位等，而地方政府又極盡尋租之能，棄責于社會，將建筑遺產視為利益來源，使得政府監管成為空洞的條文。

(2)中央政府與地方政府的行為博弈

中央政府的建筑遺產保護行為是出于對遺產真實性和完整性的保護，是以遺產的存在價值為目標的。地方政府則是在中央政府對文化遺產保護的總體法律政策框架下，具體實施當地各類文化遺產的保護工作。理論上講，中央政府與地方政府對建筑遺產保護的立足點與目標是一致的。

我國目前實行的文化遺產管理體制是分級屬地化管理，中央政府根據地方遺產的數量、狀況等一些表象來確定地方政府實施保護的財政撥款額度，由此帶來保護資金的缺口就需要地方政府自行填補。這就使得有些地方政府出于局部利益的考慮，一方面想方設法地向中央政府爭取更多的政策，同時又抱著“看菜吃飯”的心態視中央政府的政策情況確定遺產保護工作的積極程度。理性的地方政府，無論中央政府給予的政策和財政投入多少，其保護目標始終與中央政府保持一致，其考慮的是保護遺產所帶來的長期的、潛在的社會效益，而非短期的、非理智的、掠奪性地追求經濟利益。非理性的地方政府除了通過非常手段爭取更多政策外，即使得到中央政府較好的政策扶持，其對遺產保護的態度還是更多地放在遺產的經濟價值及其可能給地方帶來的潛在經濟效益，而忽視遺產的存在價值。這種行為背離了政府遺產保護的初衷，不利于建筑遺產的保護。中央政府與地方政府之間這種管理上合作、決策有差異、目的異化的現象，其實質就是兩者之間的利益博弈，這種博弈關系的存在很大程度上影響了建筑遺產保護工作的效果，需要引起各級政府的高度重視。

無論是“政府失靈”還是中央與地方之間的行為博弈，關鍵還是在于利益問題，再加上建筑遺產管理體制機制的不完善，從而帶來必然的結果。針對這些現象，我國相關管理部門可以借鑒世界上一些遺產保護先進國家，進一步理順遺產管理體制，加強遺產保護的監督管理，同時鼓勵全社會參與遺產保護工作，逐步形成政府、企業、民間、個人等共同參與保護的格局，在建筑遺產保護中形成了一套良性有效的運作機制。

2.非政府組織保護行為的經濟分析

聯合國經濟與社會理事會(Economic andSocial Council，ECOSOC)1952年在其《288號決議》中將非政府組織(Non-Governmental Or—ganizations，NGO)定義為“凡不是根據政府間協議建立的國際組織都可被看作非政府組織?！碑敃r僅指國際非政府組織。后來，聯合國公共新聞部做過一個比較全面的闡述，非政府組織是指“在地方、國家或國際級別上組織起來的非營利性的、自愿公民組織。它們提供各種各樣的服務和發揮人道主義作用，向政府反映公民關心的問題、監督政策和鼓勵在社區水平上的政治參與。它們提供分析和專門知識，充當早期預警機制?！笔聦嵣?，由于世界各國社會理念、認同方式不盡相同，對于這類組織的定義及稱謂也有差別。但其在本質上都是指那些獨立于政府和市場之外，具有法人資格、不以營利為目的、志愿性的社會民間組織，它具有非政府性、非營利性、合法性、獨立性、志愿性等特征。

從非政府組織遺產保護行為產生的理論基礎來看，主要有政府失靈論和合同失靈論。這兩種理論主要認為非政府組織在公共物品的供給上能夠彌補政府與市場的不足。從非政府組織設立目的看，由于政府或市場無法提供能夠滿足其志愿于公益的服務，從而促使那些具有共同意愿的人們自發提供其認為重要的公共品，如環境保護、文化遺產保護等。從非政府組織不分配約束及非營利性來看，非政府組織通常要比市場更能勝任或更令公眾放心。此外，非政府組織也有助于社會的管理、提升公民參與意識、制約公權力、培育公民社會、增加社會凝聚力、促進社會和諧、強化政府和社會的合作與伙伴關系等。

在建筑遺產保護過程中，遺產管理部門、遺產權利人以及保護實施單位等不同利益主體之間的沖突時有發生，加上政府在遺產保護過程中不透明的決策以及遺產保護專業人員的相對匱乏，往往會導致甚至加劇公眾的誤會和利益相關者之間的沖突。作為公益性機構，非政府組織的一個基本特性就是將個人問題公共化、組織化，以減少個人與政府、社會的對立，強調個人在公眾活動參與中的主體地位，它們以第三方力量介入傳統非公即私的遺產保護領域，在不違背市場經濟規則的前提下協調遺產各相關者利益，起到很好的效果。隨著非政府組織募集社會資金和自身經營能力的不斷增強，其發揮的作用愈發明顯。在許多西方國家，公益性、慈善性、非營利性的民間組織已經成為各國開展建筑遺產保護的主力軍，尤其是在政府和市場作用不明顯甚至失靈的情況下，非政府組織發揮出無可替代的作用。美國蓋蒂基金會(The Getty Foundation)和英國維多利亞協會(The Victorian Society)都是著名的非政府慈善機構，它們在建筑遺產保護方面均作出了很大的貢獻。表3是美國蓋蒂基金會2002—2007年對校園遺產保護的資助情況。表4所列是英國維多利亞協會2000-2009年建筑遺產保護支出情況。

3.企業保護行為的經濟分析

在市場經濟條件下，我國建筑遺產保護與利用主要通過政府主導、企業投資、混合管理的方式進行，這在很大程度上解決了政府保護資金的不足，使建筑遺產得到有效的保護，也取得了較大的社會效益，而投資保護企業也在其中受益匪淺。但是，由于在企業參與遺產保護的過程中，時有發生遺產資源過度開發、建筑遺產受損被毀、歷史環境遭受破壞的情況，引起社會民眾的不滿，因此，有必要對企業的遺產保護、開發與利用行為進行剖析。

(1)企業經濟行為的內在動力

研究企業經濟行為首先要了解企業的本質。在現代企業理論中，關于企業的性質有兩種影響較大的定義。一是美國經濟學家科斯(R.H.Coase)的定義，他在1937年發表的《企業的本質》一文中這樣闡述，“企業的顯著標識是對價格機制的替代?！谄髽I之外，價格運動調節著生產，對生產的協調是通過一系列市場交易來實現的。在企業內部，這些市場交易不存在了，與這些交易相聯系的復雜的市場結構讓位于調節生產的企業家協調者。”另一個是詹森(MichaelJensen)和麥克林(William Meckling)的定義，他們在1976年發表的《企業理論：管理行為、代理成本與所有權結構》中認為，企業是為個人之間的一組契約關系充當連接點的組織，是一種法律虛構；就企業而言，所謂“一組契約關系”就是勞動所有者、物質投入和資本投入的提供者、產出品的消費者相互之間的契約關系。綜合這兩種觀點，則可以全面地理解企業的性質，即企業是指一種可以替代市場機制，并協調內部成員與利益相關者之間契約關系的組織，其追求的是市場交易、契約關系背后的利益。也就是說，企業之所以產生并存在，就是為了以最小的投入求得最大的產出，或者說是追求企業利益和效用的最大化。

由于企業行為致使建筑遺產被拆被毀事件比比皆是，浙江吳江市控保建筑、同里古鎮百年古建筑——仁濟道院一夜之間被拆除；江蘇南通市級文保單位、建于北宋初年的文廟遭到拆遷破壞；江蘇常州省級文保單位“藤花舊館”的有機組成部分、明末清初“湛露堂”被強拆；安徽泗縣文保單位、建于北宋年間的釋迦寺被拆……而據專家估計，作為元明清古都的北京，建筑遺產消失的速度也是驚人，其胡同數量已經從原來的幾千條銳減至如今的六百多條，等等。這些觸目驚心的建筑遺產損毀情況，除了歸咎于地方政府違法違規改制、轉制外，企業化經營的現實后果確實使遺產的國有屬性、公益性、社會性受到了嚴重損害。企業的任何經濟行為都存在著內在的驅動力，那就是掩藏其后的求利、逐利、自利的本性，這也是企業直接參與保護文化遺產始終受到社會詬病的根源。建筑遺產公司化經營帶來的分歧就是企業是以追求利潤最大化為目標的，它無法真正兼顧遺產資源的社會公益性，并以基于遺產資源帶來的經濟效益完全反哺遺產保護。同時，這種管理體制帶來的更大問題是其將文化遺產管理體系中的執法者、管理者、經營者與監督者混為一談、融于一身的做法，其遺產保護的監督力與執行力都是值得商榷的。

(2)企業經濟行為的外在約束

如果企業的經濟行為都是指向自身利益的，那么它的存在對于公民社會來說就是弊大于利的。然而，企業之所以存在并融于社會，確實有其合理性和必要性。企業在社會中扮演一定經濟角色，也就意味著企業必須承擔一定的社會責任，而這種社會責任是企業生存、維持與發展的內在需要?！捌髽I社會責任是指某一特定時期社會對組織所寄托的經濟、法律、倫理和自由決定(慈善)的期望”?？梢?，企業行為是有一定倫理準則的，其倫理準則在一定程度上決定著其行為準則，這些準則的形成機制是多方面作用的結果，有些來自于企業成立之初確立或內部領導層的主動制定，而有些則是迫于外部壓力(如政府、非政府組織、社會公眾、媒體等)而制定的。在外部壓力中，政府是其最直接的影響者，它是利用法律手段對企業的行為進行干預和約束。此外，一些非政府組織等也隨著社會的發展起著較大的影響力，有的國際組織甚至將其自身的行為準則直接或間接地轉化為企業的行為準則。在文化遺產保護領域，許多企業的所作所為也是可圈可點的。如著名國際企業IBM公司參與北京故宮的宣傳和保護，制作數字宣傳片“超越時空游故宮”，使全世界都能通過網絡了解故宮；蘇州市洞庭山天然礦泉水有限公司董事長汪利明因積極投身文物保護事業，成立蘇州古井文物保護基金，為保護蘇州古井歷史遺址作出了貢獻，等等。這一切都是企業承擔社會責任的較好例證。此外，許多建筑遺產保護投資企業、維護修繕企業等，它們的相關行為都是在遵循遺產保護法制法規以及市場規制下，保質保量做好遺產保護工作，并獲取正常的企業利潤。這些企業的保護行為是公開的、社會化的，受到公眾的普遍關注和監督，因此，企業自覺參與遺產保護工作更有利于塑造企業的良好社會形象，它們的表現也必然具有理性約束。

(3)企業遺產保護行為經濟分析

德國著名經濟倫理學家彼得·科斯洛夫斯基(Peter Koslowski)通過企業經濟行為考察，將企業分為三類，一是追求企業社會效益不低于甚至高于經濟效益；二是企業在保證其基本經濟效益的前提下追求社會效益；三是為追求企業經濟效益可以不顧社會效益。在文化遺產保護中，經濟理性的企業未必是社會理性的，這類企業在對文化遺產進行投資、開發與保護過程中以追求企業利益最大化為目標，過度開發、消耗、破壞甚至掠奪遺產資源及其周邊環境，而由此帶來的損失又轉嫁給社會承擔。這種情況的出現，在很大程度上是地方政府在保護遺產過程中采取成本外化經濟發展模式所導致，它將政府理應承擔的維護公共利益而付出的成本轉由企業和市場承擔，實現了地方政府的自身利益(如招商引資、拉動旅游、提升地方經濟、增加就業等)?？梢哉f，地方政府的失效、規制的失靈、政策性縱容等加劇了遺產保護的非理性行為的發生。

只有既是經濟理性又是社會理性的企業才是符合政府、社會、市場共同目標的經濟組織。一方面，企業的保護行為符合政府和社會的需求，使得文化遺產的價值得以最大程度的實現，此外，企業通過對于遺產保護的投入得到相應的經濟回報。這樣的企業追求的是社會效益與經濟效益兩者兼顧的雙重目標，在行為決策過程中注意處理好與社會環境的關系，盡可能降低社會成本；同時，企業也懂得文化遺產的稀缺性和不可再生性，既充分發掘遺產的使用價值，又注重遺產非使用價值的發掘與保存，把對遺產保護的行為視作企業造福社會的責任，這種行為一方面可以提高企業的社會形象，同時又促進企業可持續發展。

在市場經濟條件下，企業的經濟行為是一個“理性一非理性一理性”反復循環的過程，由追求企業利潤最大化轉而追求社會效益最大化，隨著企業內部以及外部環境的不斷變化，企業可能又階段性地變換目標?？傮w而言，企業追求自身利益最大化是其本質需求，但由于政府規制以及社會環境對它的反作用，使其不得不考慮社會效益，從而出于企業生存的需要，犧牲企業部分經濟利益而承擔部分社會責任。因此，從根本上來說，企業在文化遺產保護中的行為過程是一個企業內部決策不斷變換的過程，是企業與中央政府、地方政府、社會公眾的共同參與又相互博弈的過程。在這過程中，政府對于左右企業的經濟行為起到至關重要的作用，政府在選擇參與文化遺產保護的企業時，應著重考慮企業的品質——即以經濟理性與社會理性并重的企業，并加強制度控制、過程控制以及契約約束機制，從而塑造一個良好的政府、社會、企業共同參與的文化遺產保護環境。

三、結語

建筑遺產的保護離不開諸多利益相關者，不同的利益相關者由于對擁有建筑遺產權利程度不同、得益分配不同表現出不盡相同的保護意愿，通常是，與產權關聯度越高的利益相關者越關注遺產的使用價值以及經濟利益分配，而產權關聯度越低的利益相關者則更為關注遺產的非使用價值。

在建筑遺產各利益相關者中，以政府、非政府組織、投資企業參與保護活動最為廣泛，其保護行為帶來的影響更為深遠。本文著重從經濟學角度分析了這三類利益相關者的遺產保護行為。代表產權人的中央政府通過制度安排、資金投入等行為，追求建筑遺產的社會公益性和非使用價值，而地方政府則明顯地傾向于遺產的間接使用價值。非政府組織作為民間的、自愿的非營利性組織，其遺產保護目的更為純粹，關注建筑遺產的永續存在，注重發掘遺產價值，喚醒社會公眾參與保護意識，積極投身科學研究。從企業倫理學角度分析，企業為求得自身長期、穩定、可持續的經濟利益，同時也會兼顧社會效益，但是企業的這種行為是有限度的，它的終極目標是自身經濟效益的最大化，因此，企業的遺產保護行為必須要有政府的監管和制度的約束。通過對這些利益相關者的經濟行為分析，政府在今后建筑遺產保護工作中，應注意揚長避短，注重發揮不同利益相關者的不同優勢，以科學、有效、合理地協調各種利益關系，維護建筑遺產保護的可持續發展。

(責任編輯：陳曉東)