低碳經濟研究的主要內容和方法*——近10年國內外研究文獻比較

吳碩，何菊蓮

(湖南師范大學，湖南長沙410081)

低碳經濟研究的主要內容和方法*
——近10年國內外研究文獻比較

吳碩1，何菊蓮2

(湖南師范大學，湖南長沙410081)

全球氣候變化帶來的人類生存與發展的問題是學者近年關注的重點。低碳經濟的提出和學者們的深入廣泛的研究為經濟社會的可持續發展與人類的和諧共進做出了許多理論貢獻。以近10年國內外關于低碳經濟的文獻為分析基礎，從研究文獻的數量和方法、研究的主要內容和側重點對國內外低碳經濟研究進行梳理、歸納和比較分析，我們得到諸多有益的啟示。總結低碳經濟領域的前沿研究成果及不足，并進一步展望該領域未來研究的發展方向和重點，我們需要更加注重定量分析和實證研究，要深入調查，進行案例研究。在研究內容上，要更加關注低碳經濟的發展成本、可得利益、適應技術研發、市場調節機制、政策協調機制的研究及政府政策法規等相關制度的構建。

低碳經濟;綜述;比較研究

隨著全球氣候變化的不斷加劇，各種自然災害頻發，人們對溫室氣體排放的關注在不斷增長，世界各國協同減低或控制二氧化碳排放，許多發展中國家也積極行動起來。低碳經濟研究隨之成為熱點。國內外學術界圍繞低碳經濟這個發展中心，從不同視角，用多種方法，對不同影響層面進行了廣泛而深入的研究。本文通過對近10年國內外低碳經濟研究進行比較分析，梳理和歸納該領域前沿的研究成果，并進一步展望該領域未來研究的發展方向。旨在對我國低碳經濟和經濟發展方式轉變的研究和發展提供借鑒。

一、低碳經濟的內涵

低碳經濟的提出，最早應追溯至1992年提出的《聯合國氣候變化框架公約》和1997年的《京都議定書》，而“低碳經濟”提出的大環境，是由于全球劇烈的氣候變化對人類的生存和發展構成了威脅。美國著名學者萊斯特·R·布朗(1999)提出的能源經濟革命論是低碳經濟思想的早期探索，他認為，面對“地球溫室化”的威脅，要盡快從以化石燃料為核心的經濟，轉變為以太陽能、氫能為核心的經濟。“低碳經濟”最早見諸于政府文件是在2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來:創建低碳經濟》。作為第一次工業革命的先驅和資源并不豐富的島國，英國充分意識到了能源安全和氣候變化的威脅，它正從自給自足的能源供應走向主要依靠進口的時代。2007年12月，聯合國氣候變化大會正式制定了應對氣候變化的“巴厘島路線圖”，要求發達國家在2020年前將溫室氣體減排25%～40%，該“路線圖”對全球邁向低碳經濟具有里程碑的意義。

目前，在國際上被廣泛引用的低碳經濟的內涵是英國環境專家魯賓斯德的闡述:低碳經濟是一種正在興起的經濟模式，其核心是在市場機制基礎上，通過制度框架和政策措施的制定和創新，推動提高能效技術、節約能源技術、可再生能源技術和溫室氣體減排技術的開發和運用，促進整個社會經濟向高能效、低能耗和低碳排放的模式轉型。

迄今為止，國內對“低碳經濟”內涵沒有一致認可的定義，作為具有廣泛社會性的前沿經濟理念，低碳經濟涉及了廣泛的產業領域和管理領域。中國環境與發展國際合作委員會2009年發布的《中國發展低碳經濟途徑研究》，將低碳經濟界定為“一個新的經濟、技術和社會體系，與傳統經濟體系相比在生產和消費中能夠節省能源，減少溫室氣體排放，同時還能保持經濟和社會發展的勢頭”。

綜觀低碳經濟研究文獻，我們認為，低碳經濟是指以可持續發展理念為指導，以低能耗、低排放、低污染為基礎的經濟發展模式，其路徑是通過減少高碳能源消耗進而減少溫室氣體排放而達到經濟發展與環境保護和諧共進的最終目標。

二、國內外低碳經濟研究文獻的數量及其方法

1.國內低碳經濟研究文獻的數量及其方法

通過查找中國期刊全文數據庫，搜索近10年主題為低碳經濟的文獻，共找到12365篇相關文獻，經過初步篩選去掉重復，其中主題詞為“低碳經濟”的文獻中定量研究的有近700篇，僅占全部文獻的5.6%，而定性研究的文獻達到了82.9%，相關案例研究的約有1400篇，占比11.5%。定性研究的文獻主要是圍繞低碳經濟內涵，我國低碳經濟發展狀況，其他國家發展低碳經濟的成功經驗及其借鑒意義。

2.國外低碳經濟研究文獻的數量及其方法

通過谷歌學術、EBSCO、Springer等外文論文期刊數據庫，得到主題詞含有低碳經濟的文獻為992篇，其中252篇文獻通過數據模型實證研究低碳經濟(其中有很多低碳城市模型分析及部分低碳技術的實證研究)，占比25.4%;204篇文獻的研究方法是案例研究，案例研究偏重于對國家、地區及行業等的案例分析(其中包括建立在調查報告的數據分析基礎上的文獻)，占比20.2%;定性研究的文獻有540篇，占比54.4%。可見國外研究低碳經濟的文獻中定性研究也相對較多，但是實證研究和案例研究的文獻占比過半。

研究中發現，從2003年英國率先成為全球低碳經濟的積極倡導者和先行者起，有關低碳經濟的研究文獻開始出現在各大刊物上。直至2006年10月經濟學家尼古拉斯·斯特恩(2006)［2］領導編寫的《斯特恩報告》提出，全球以每年GDP 1%的投入，可以避免將來每年GDP 5%—20%的損失，呼吁全球向低碳經濟轉型。學術界運用不同方法研究低碳經濟的文獻紛紛涌現，主題詞為“低碳經濟”的文獻數量從2001至2006年間的24篇上升到2007至2008年的100篇。2007年在印尼通過《巴厘路線圖》，2009年末哥本哈根氣候大會達成不具法律約束力的《哥本哈根協議書》更是讓低碳經濟研究提升到了一個新的水平。

三、國內外低碳經濟研究文獻的主要內容與側重點

1.國內低碳經濟研究文獻的主要內容與側重點

從近10年國內以低碳經濟為主題的一萬多篇研究文獻看，國內低碳經濟研究的主要內容和側重點有5大方面:一是研究低碳經濟的發展歷程、理論基礎及內涵，文獻約2710篇，占比20.05%;二是對低碳經濟與經濟發展方式轉變，低碳經濟創新策略進行研究，約2670篇，占比19.75%;三是研究低碳經濟發展對相關產業發展的影響，約3560篇，占比26.33%;四是對低碳經濟發展中人們的生活和消費狀況的研究，約620篇，僅占4.58%;五是低碳經濟發展與氣候環境變化的研究，約2230篇，作為與低碳經濟發展息息相關的主題，占比只有16.5%。另外，主題為碳金融研究的文獻約1340篇，占比9.9%。還有一些文獻是對低碳經濟的相關案例(特定企業發展案例、低碳技術創新案例等)進行研究。

(1)關于低碳經濟的概念和內涵研究

國內學者對低碳經濟的概念和內涵進行了深入研究。莊貴陽［3］認為，“低碳經濟”是指依靠技術創新和政策措施，實施一場能源革命，建立一種較少排放溫室氣體的經濟發展模式，從而減緩氣候變化。其實質是能源效率和清潔能源結構問題，核心是能源技術創新和制度創新，目標是減緩氣候變化和促進人類的可持續發展。謝來輝［4］提出，“碳鎖定”是理解低碳經濟的一個重要概念，發展低碳經濟的本質是要解除碳鎖定。張坤民［5］、李建建、馬曉飛［6］等認為，低碳經濟是一種以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益為基礎，以低碳發展為發展方向，以節能減排為發展方式，以碳中和技術為發展方法的經濟模式(或經濟形態)。金樂琴［7］認為低碳經濟是一種新的經濟發展模式，它與可持續發展理念和資源節約型、環境友好型社會的要求是一致的，與當前大力推行的節能減排和循環經濟也有密切聯系。方時姣［8］提出，低碳經濟是經濟發展的碳排放量、生態環境代價及社會經濟成本最低的經濟，是一種能夠改善地球生態系統自我調節能力的可持續性很強的經濟。

(2)關于低碳經濟與經濟發展方式轉變的研究

在發展模式與現狀的研究方面，許多學者通過研究發達國家發展低碳經濟的做法和經驗，對我國發展低碳經濟面臨的挑戰和機遇作出了分析和預測，研究成果表明，其目的都是解決人類可持續發展的問題。最近，理論界開始關注低碳經濟與經濟發展方式轉變的關系的研究。鮑健強等［9］指出，低碳經濟實質上是經濟發展方式、能源消費方式、人類生活方式的一次新變革，它將全方位地改造建立在化石燃料(能源)基礎之上的現代工業文明，轉向生態經濟和生態文明。楊志、張洪國［10］認為，低碳經濟是應對氣候變化最有效的經濟方式，是高碳工業化時代最具有特征的可持續發展的經濟方式。劉細良［11］強調現代意義上的低碳經濟是在人類社會發展過程中，人類自身對經濟增長與福利改進、經濟發展與環境保護關系的一種理性權衡;是一種低能耗、低物耗、低污染、低排放、高效能、高效率、高效益的綠色可持續經濟。

(3)關于低碳經濟發展與相關產業發展的研究

該內容研究文獻所占總體文獻比例接近三成，特別是對能源產業的研究占據了很大一部分。蔣虹等［12］指出，目前我國高碳發展模式占主導地位的現狀，發電行業要發展低碳經濟將面臨諸多挑戰，也蘊藏著巨大的發展機遇。而且發電行業在我國低碳經濟發展中占據地位十分關鍵，作為一個高碳消耗的產業只有合理統籌規劃電力結構，優化能源結構，吸取發達國家發展經驗和相關技術，才能占得先機。還有許多文獻對低碳技術創新等方面進行了研究。任力［13］認為低碳技術的創新能力，在很大程度上決定了中國是否能順利實現低碳經濟發展。發展低碳經濟需要研發的低碳技術包括節能和清潔能源、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發、可再生能源、核能、碳捕集和封存、清潔汽車技術、農業和土地利用方式等涉及溫室氣體排放的新技術。技術一直是發展中國家發展低碳經濟的一大瓶頸，如何將本國的自主技術創新與合理的國際交流結合起來，是發展中國家發展低碳經濟的一大難題。

(4)關于低碳經濟生活與消費的研究

低碳經濟背景下，人們的生活和消費方式發生了較大變化。劉敏［14］認為低碳消費生活方式是一種以“低碳”為導向的消費結構低碳化、環境友好型、資源節約型、共生型的文明健康的消費生活方式。王博認為低碳經濟不僅直接影響經濟的發展走向，也在諸多層面改變了人類的生活模式乃至生活習慣。同時，很多學者也指出低碳生活需要媒體的有效引導、政府的作為、社會管理者的低碳環境營造及人們從身邊開始改變慣性的生活消費模式相結合;同時，要建立起政府、市場與企業的“三位一體”監管體制，提供有力的制度保障。

(5)關于低碳經濟發展與氣候環境關系的研究

氣候環境的變化對人類可持續發展的威脅是發展低碳經濟的起因，而改善氣候環境以維持人類社會的可持續發展也是發展低碳經濟的目的。彭近新［15］認為，從全球視野考察，氣候變化的全球性決定了沒有一個國家可以“獨善其身”，沒有一個國家可以避免全球氣候變化的影響，且只有世界各國共同參與承擔義務，才能阻遏全球氣候變暖。因此，建構低碳能源、發展低碳經濟，與中國一向堅持的為保護全球環境作出貢獻的態度和目標是一致的。從應對全球氣候變化的角度審視，中國對低碳經濟應持開放、積極的立場;從國內視野考察，中國對低碳經濟不但不應排斥拒絕，而且應盡早謀劃，將其納入長遠發展的戰略目標。

(6)關于碳金融研究

碳金融環境下我國如何履行減排和保護環境，實現可持續發展，張瑞綱［16］指出商業銀行作為金融市場上資金的調度者，響應國家發展戰略，通過貸款手段引導資金投向節約型生產行業，限制浪費資源、污染環境的粗放型生產項目的擴張，有著十分重要的現實意義。在金融環境基礎上引導和支持低碳項目，不但有利于金融業樹立良好的社會形象，有利于其可持續發展，同時有利于提升我國金融行業的國際競爭力，促進我國經濟的健康發展。

2.國外低碳經濟研究文獻的主要內容與側重點

通過近10年外文論文期刊數據庫，搜索得到的主題為低碳經濟的992篇文獻，研究的主要內容與側重點主要有4個方面:一是低碳經濟的內涵及相關概念的研究，文獻有284篇，占比28.6%;二是涉及碳排放與經濟增長、能源消費之間關系的研究，文獻有344篇，占比34.7%;兩類研究占比63.3%，占據了研究文獻的絕大部分;三是對碳排放交易機制的研究，文獻有132篇，占比13.3%;四是研究碳減排的機制及方法，文獻有49篇，占比19.7%。

(1)關于低碳經濟的內涵及相關概念的研究

隨著實踐的發展，國外學者從不同角度對低碳經濟的概念和內涵給予了不同表述。一些學者認為:低碳經濟是一種后工業化社會出現的經濟形態，核心是低溫室氣體排放，或低化石能源的經濟，認為低碳經濟是能夠滿足能源、環境和氣候變化挑戰的前提下實現可持續發展的唯一途徑。英國環境專家魯賓斯德的闡述:低碳經濟是一種正在興起的經濟模式，其核心是在市場機制基礎上，通過制度框架和政策措施的制定和創新，推動提高能效技術、節約能源技術、可再生能源技術和溫室氣體減排技術的開發和運用，促進整個社會經濟向高能效、低能耗和低碳排放的模式轉型。此外，“碳鎖定”、“碳足跡”、“碳中和”、“碳源”、“碳匯”、“碳交易”、“碳稅”等與低碳經濟相關的一系列新概念、新術語也相伴而生，這些概念與術語從不同層面揭示了低碳經濟的內涵與特征。

(2)關于碳排放與經濟增長、能源消費之間關系的研究

20世紀90年代以后，美國經濟學家格魯斯曼(Grossman)等(1991)提出了“環境庫茲涅茨曲線”概念，認為環境質量同經濟增長一樣也是呈倒“U”型關系。近10年來，國外圍繞碳排放與經濟增長、能源消費之間關系的研究逐漸成為熱點，其中以支持CO2排放EKC曲線存在的有效證據較多。Richmond(2006)［17］提出對于OCED國家而言，存在一定的證據表明EKC關系的存在，而對于非OCED國家而言則不存在EKC關系。隨后，Huang(2008)［18］對21個經濟發達國家的溫室氣體排放與GDP情況進行了分析，發現有七個國家出現了EKC。Lantz和Fang采用模型對加拿大1970—2000年人均GDP、人口、技術和CO2排放數據進行了回歸分析［19］。Fan Ying等利用STIRPAT模型對1975—2000年不同經濟水平的國家的人口、經濟和技術水平對碳排放的影響進行了分析，認為這些因素對不同發展水平國家碳排放的影響是不同的。［20］

(3)關于碳排放交易機制的研究

碳排放交易本質上是發展低碳經濟的動力機制和運行機制。碳排放交易機制的研究集中在對初始排放權分配的公平性和有效性方面。國外已有許多學者對此進行了大量研究，提出的分配原則主要有三種:按人口分配;按歷史責任分配;“繼承祖父式”原則。一些專家，如Grubb和Sibelius(1992)提出了基于上述原則的“混合”分配原則，即部分按人口分配。Smith，Swisher和Abuja［21］認為全球減排溫室氣體的談判必須考慮一個國家能夠支付的可用資源。整體支付義務必須同時結合倫理問題和現實問題兩方面的情況。

(4)關于碳減排的機制及方法的研究

伴隨人們對全球氣候變暖影響的關注，國外學者開始針對碳減排的機制與情景進行分析，并形成了相關理論、模型與分析指標。比較有影響的是GDP與碳排放量的脫鉤理論。SturLuson(2002)認為脫鉤指標雖然缺點很多，但脫鉤仍然是非常重要的。聯合國經濟合作與發展組織(2002)研究了環境壓力與經濟增長脫鉤指標的國家差別，發現環境與經濟脫鉤的現象普遍存在于OECD國家中，且環境與經濟的進一步脫鉤是有可能的，從而得出結論。Tapir(2005)基于驅動力、壓力、狀態、影響、反應等框架而設計了脫鉤指標體系。

四、比較分析與啟示

國內外低碳經濟研究文獻的研究方法如表1:

從表1可以發現:國外低碳經濟的研究偏重于數據分析及實地調查分析的定量研究和案例基礎上的分析研究，采用了灰色關聯分析法、數據包絡分析法、STIRPAT可拓展的隨機性的環境影響評估模型、人口經濟學中Lotka-Volterra模型及通過EKC曲線衡量環境與經濟變量等，而對于概念方面的定性研究多為輔助性研究，用以與實證相結合。國內低碳經濟的研究進行定量分析的不多，多數研究都集中于理論分析層面。筆者認為，國內低碳經濟的研究在進行理論研究的基礎上，應更多的結合我國實際，借鑒國外低碳經濟的研究方法，以使研究更具有實踐性、針對性、指導性。

國內外低碳經濟研究的主要內容與側重點不同，國內對低碳經濟發展的現狀、重要性、模式、條件、路徑與策略、碳金融及對相關產業發展的影響的研究文獻較多，其中大量理論研究著重于碳排放對低碳經濟的影響因素、理論對策;多宏觀方面的理論探討，缺少實證數據的支持。這也跟我國的宏觀數據相比微觀數據較易獲得有關。另一方面對碳金融的研究多著重于研究我國的發展路徑和政府政策，而在如何使我國處于低端水平的碳金融市場與國外碳金融市場良好銜接方面缺少論證。同時，對低碳經濟與人們生活消費的關系研究相對較少。相比而言，國外在低碳經濟的內涵、碳排放的驅動力因素、低碳政策工具以及碳排放交易制度等方面的研究取得了很大突破。

在低碳經濟研究文獻的搜集與比較過程中發現:近10年國內外低碳經濟研究取得了很大進展，在不斷創新。但是還有許多問題亟待探討。作為一個人口基數龐大的發展中國家，我國正處于城市化、工業化等基礎建設的加速發展階段，能源需求量不斷增加不可避免;而且我國正處于加快經濟發展方式轉變的關鍵時期。因此，國內低碳經濟研究要在借鑒國外比較系統、成熟的研究方法的基礎上，結合我國實際進行研究創新。

從研究內容上說，近10年我國學者的研究大多是從低碳經濟的概念和內涵來加深，更偏重于低碳經濟發展的必要性、現實意義、條件、路徑和策略研究。而結合我們生存和發展息息相關的各個方面，加深對發展低碳經濟的理論與實證研究，有利于指導企業和社會行為，有利于政府、企業及公眾參與多位一體推動經濟發展方式轉變，有利于建立低碳經濟發展的長效機制。同時，低碳經濟和經濟發展方式轉變之間的關系需要深入研究。其中，低碳經濟的發展成本、可得利益、適用技術的研發、市場調節機制、政府的政策法規等相關制度的構建，都是協調低碳經濟和經濟發展方式轉變之間的關系所需要研究的重要課題。而且，國內經濟發展程度不同的地區，發展低碳經濟、轉變經濟發展方式是有區別的，政策和協調發展機制也需要深入研究。

從研究方法上說，結合我國國情對低碳經濟進行定性、定量及案例研究，滿足我國經濟社會可持續發展的需要應是學者們研究低碳經濟的立足點。低碳經濟研究需要加大對我國低碳經濟發展實踐進行深入調研的力度，突破低碳經濟發展模式和經濟發展方式轉變的理論研究，加強實證研究、案例研究來檢驗和改善我國經濟發展方式轉變的程度和效率;需要采取有效的數據調查搜集、歸納整理方式，選擇典型地區和產業進行研究，分析其資源利用、科技投入、資金運作、制度供給、戰略選擇等，從而以小見大，對低碳經濟和經濟發展方式轉變的互動關系進行深層次挖掘，從而推動我國調整產業結構，實現節能減排目標，加快經濟發展方式轉變。

［1］萊斯特·R·布朗.生態經濟革命——拯救地球和經濟的五大步驟［M］.臺灣:揚智文化事業股份有限公司，1999.138.

［2］Stern N.The Economics of Climate Change:The Stern Review［M］.Cambridge，UK:Cambridge University Press，2006.

［3］莊貴陽.中國經濟低碳發展的途徑與潛力分析［J］.太平洋學報，2005，(11).

［4］謝來輝.碳鎖定:“解鎖”與低碳經濟之路［J］.開放導報，2009，(5).

［5］張坤民，潘家華，崔大鵬.低碳經濟論［M］.北京:中國環境科學出版社，2008.

［6］李建建，馬曉飛.中國步入低碳經濟時代［J］.廣東社會科學，2009，(12).

［7］金樂琴等.低碳經濟與中國經濟發展模式轉型［J］.經濟問題探索，2009，(1).

［8］方時姣.也談發展低碳經濟［N］.光明日報，2009-05-19.

［9］鮑健強等.低碳經濟:人類經濟發展方式的新變革［J］.中國工業經濟，2008，(4).

［10］楊志，張洪國.氣候變化與低碳經濟、綠色經濟、循環經濟之辨析［J］.廣東社會科學，2009，(6).

［11］劉細良.低碳經濟與人類社會發展［N］.光明日報，2009-04-21.

［12］蔣虹，張東明，林少平.低碳經濟時代發電行業的發展形勢與對策［J］.環境污染與防治，2010，(4).

［13］任力.低碳經濟與中國經濟可持續發展［J］.社會科學家，2009，(2).

［14］劉敏.低碳經濟背景下構建湖南低碳消費生活方式研究［J］.消費經濟，2009，(5).

［15］彭近新.人類從應對氣候變化走向低碳經濟［J］.環境科學與技術，2009，(12).

［16］張瑞綱.碳金融環境下商業銀行促進節約型生產的博弈分析［J］.商業研究，2010，(9)

［17］Richmond A.K.，Kaufmann R.K.，Is there a turning paint in the relationship between income and energy use and/or carbon emissions?［J］.Ecological economics，2006，56:176-189.

［18］Huang W.M.，Lee G.W.M.Wu C.C，GHG emissions，GDP growth and the Kyoto Protocol:a revisit of environmental Kuznets curve hypothesis［J］.Energy Policy，2008，36:239-247.

［19］Lantz V，Fang Q，Assessing income，population，and technology impacts on CO2 emissions in Canada:where’s the EKC［J］.Ecological Economics，2006，57(2).

［20］Fan Ying，Liu Lancui，Wu Gang，et al.Analyzing impact factors of CO2 emissions using the STIRPAT model［J］.Environmental Impact Assessment Review，2006，26(4):377-395.

［21］Smith K.P.，Swisher J.，D.R Abuja.Who pays(to solve the problem and how much).In P.Hayes and K.Smith eds.The Global Greenhouse Regime-who pay Science，Economic and North-South Politics in the Climate Change Convention.London:United Nations University Press，1993.

F0

A

1004-3160(2011)05-0094-05

*本文系湖南省“十一五”產業經濟學重點學科建設項目《低碳經濟與湖南經濟發展方式轉變》［編號:2010-2011］的部分成果。

2011-06-29

1.吳碩，男，湖南長沙人，湖南師范大學商學院研究生，主要研究方向:經濟學;2.何菊蓮，女，湖南長沙人，湖南師范大學商學院副教授、碩士生導師，主要研究方向:產權、制度與經濟發展。

責任編輯:詹花秀