從認知語法的角度看主動態與被動態

郭 婷

（湖南信息職業技術學院，湖南 望城 410200）

語態（Voice），簡稱“態”，是表示主語和謂語動詞之間的主動或被動關系的動詞形式。英語動詞有兩種語態：主動態（Active Voice）和被動態（Passive Voice）。當主語是施動者時，隨后的動詞用主動態；當主語是受動者時，隨后的動詞用被動態。……主動態和被動態屬于詞法問題，而主動句和被動句則屬于句法問題。(章振邦2003：176)。轉換生成語法的創始人，美國人喬姆斯基（Chomsky）認為主動句和被動句是由相同的深層結構轉換而來的不同的表層結構。人們習慣于認為語態的轉換僅僅涉及語句結構的變化和言語風格的變異。事實上，認知信息重點的轉移，立場和敘述視角的變化等認知主體心理方面的因素也對語態的轉換起著非常重要的作用。

一、被動語態形成的認知原因

英語動詞的主動態是沒有語法標記的，而被動態則有明顯的標記的——通常由助動詞be的一定形式加及物動詞的-ed分詞構成，即be-型被動態（BE-passive）。主動態凸顯動作的執行者，如：Lu Xun wrote the book.被動態凸顯動作的承受者。如：The book was written by Lu Xun.具體來說，被動語態形成的認知原因主要有以下兩個方面。

（一）認知主體凸顯對象的不同。認知語法主要是運用認知心理學的兩個術語，即圖形和背景，來闡述凸顯概念:在觀察周圍環境的某一物體時，這一物體成為突出的焦點是圖形，而周圍的環境則成為背景。一般來說，圖形比背景能引起人們的注意。這種認知上的圖形與背景的差別反映在語言表達上主要是主語與其他句子成分之間的不對稱關系：圖形通常是句子的主語，是最凸顯的部分；而其他句子成分如賓語則成為背景，與圖形相比凸顯程度相對較低。以下面的兩個句子為例:

例1：Jack did the exercise in the class.

例2：The exercise was done(by Jack)in the class.

例1中凸顯的“Jack”作了主語，因為他是動作的發出者，一直處于動態，最容易引起注意，是圖形；而相對靜態的“exercise”則是背景，在句子中做了賓語。這就是最常見的主動語態表達式。當我們想凸顯“exercise”時，情況發生了變化。“exercise”即句法結構中的背景被選擇出來做主語，認知主體在心理上對圖形和背景進行倒置，形成了被動語態。由此可見，在很多情況下句子形式的選擇取決于說話人想要凸顯的對象，這是由認知主體的表達需要決定的，反映了認知信息重點的轉移。

（二）認知主體觀察視角的改變。視角是指人們對事物描述的角度，涉及到觀察者與事物之間的相對關系。人們的觀察角度可能會直接影響其對事物的理解和語言的表達，不同的視角會產生不同的認知參照點，然后人們以此為出發點來認知其他事物，從不同視角進行觀察，選用不同的目標作參照點，這樣就有不同的認知路徑，在語言中就自然會有不同的表達形式。這與“橫看成嶺側成峰”所蘊含的道理是一致的，同是一個客觀存在的“山”，從不同的角度看就會有不同的感覺，可以是“嶺”，也可以是“峰”，不同的結果完全是由不同的“視角”造成的。語言表達正是類似的情況。

人們觀察事件既可以從施動者（agent）的角度去觀察，也可以從受動者（patient）的角度去觀察。語態的生成與人們觀察同一個事件的不同角度有關。視角指的是認知主體從不同的方位來觀察實體或從不同的關系位置來描述某一復雜場景。一般來說，我們有一個常規的方位系統，是百科知識系統的一部分。對于非常規的系統就需要參照不同的水平/垂直體系，采取不同的視角，大腦的這種視角轉換能力對語義結構具有重要影響。無論實際視角如何，說話者可以從不同的觀察事物的角度理解從而適當的表達同一情景(趙艷芳，2001:138)。說話者觀察事物的立場和敘述視角的改變可以導致語態的轉換，表現在語言表達上就是句子結構的變化。同樣以兩個句子為例：

例3：Jerry always keeps his room clean and tidy.

例4：The room is always kept clean and tidy.

例3中，“Jerry”扮演著“施事”的角色原型，是能量流動的

發起者，他在句法結構中被給予了主語的地位，而“room”則是句法背景和賓語。說話者以“Jerry”為參照點確定了自己的視角，能量活動參與者的排列順序符合行為鏈傳遞的內在方向性。而例4中，說話者以“room”為參照點從相反的方向確定了自己的視角，視角的改變使得行為鏈的尾部即角色原型中的“受事”出現在主語的位置上，能量源在很多情況下都無法得到突顯甚至不被提及。這與能量傳輸的內在方向性并不一致，反映了認知主體視角的變化。

二、語態的選擇

語態是反應說話者觀察事件的視角或觀察過程的角度的動詞形式，我們使用語言是陳述對事件的認知結果。不管是事件還是過程，實際上指的都是句子里的謂語動詞所表達的意義。

（一）認知語言學的三種表征。當今的認知語言學主要是有三種方法表征的：經驗觀，突出觀和注意觀。經驗觀認為，語言使用者對事物的描寫不局限于客觀的描寫，還會對它們的意義提供更豐富、更自然的描寫，也包括隱喻。例如，對一輛小車的描寫，人們不但會說小車的形狀像一個盒子，有車輪、門、窗、方向盤、加速器、剎車、座位等，還可能會提到小車坐起來舒服，跑得快，是社會地位的象征，有的人甚至會把小車與初戀、車禍等聯系起來。后面這些特征顯然是人們所經歷的部分，遠遠超出了客觀描寫。突出觀認為，語言結構中信息的選擇與安排是由信息的突出程度決定的。例如，要描寫一輛車撞在一棵樹上這一情景，句子“The car crashed into the tree”比“The tree was hit by the car”更自然，因為在整個情景中，運動著的車是最有趣、最突出的部分，所以我們傾向于將車放在句首。注意觀認為，我們用語言所表達的實際上只反應了事件中引起我們注意的那些部分。例如上面的句子“The car crashed into the tree”只是描寫了整個車禍中引起我們注意的一部分，而其他部分，如小車突然轉向、沖出了馬路等卻未表達出來，盡管這些部分均發生在車撞在樹上之前。

（二）意象。認知語言學中的“意象”與心理學中的“表象”有著密切關系，但并不是同一的。“意象”(image)是“認知語言學”中一個極其重要的概念，它是指對一個客觀事物或情景由于“識解”方式的差別——凸顯的部分不同、采取的視角不同、抽象化的程度不同等而形成的不同的心理印象。認知語言學中的“image”一般只譯成“意象”。表象是指大腦中所保持的關于事物的映象，其生物學基礎是留在大腦皮層上的興奮痕跡。認知語言學中的“意象”是Langacker為說明語言結構而提出的，指的是人們以不同方式組織某個領域的內容的能力。對于同一情景，人們可以由于觀察的角度、范圍和注意等方面不同而形成不同的意象。

意象直接影響到語言的結構，認知語言學的意象研究主要有圖形——背景(figure-ground)；規模和范圍(scale and scope)；詳細程度(level of specificity)和部分的凸顯(salience)四個方面。圖形——背景關系是完形(gestalt格式塔)心理學進行知覺研究時的一項重要分析內容。人們在知覺事物時，總是將事物分化成圖形與背景兩部分，圖形是人們所注意的部分，背景是陪襯部分。作為圖形的部分往往是較小的、具有完形特征的或運動的部分，而作為背景的部分通常是較大的、缺乏完形特征的或靜止的部分。相對而言，圖形比背景更容易被人們識別和記住。心理學中關于圖形——背景關系的知覺研究被認知語言學家借用來分析語言結構，圖形——背景關系也影響到了語言的結構和使用。規模和范圍是指一個陳述所指稱的相關領域的規模和范圍。這實際上也是一種“圖形——背景”關系，“相關領域”即“背景”的范圍大小的變化可以影響到對圖形的認知和意象的構成，進而影響到語言的表達。詳細程度是指對于同樣的內容，人們形成意象時還有詳細程度的差別，進而影響語言表達。部分的凸顯理論是指人們在認識世界的過程中，常常會對某些自認為很重要的部分加以注意，無論是功能上的，還是形態上的，語言在描述的過程中會對注意的部分加以凸顯。

從傳統語法角度來分析，決定動詞用主動語態還是用被動語態主要看動詞和主語的關系。如果主語是動作的執行者即施動者，它們就是主動關系，動詞就要用主動語態；如果它是動作的承受者即受動者，它們就是被動關系，動詞就要用被動語態。而從意象理論中的部分凸顯理論來分析，如果需要凸出的部分是動作的執行者，就用主動語態；如果需要突出的部分是動作的承受者，就用被動語態。

三、結語

綜上所述，認知主體在語態的轉換過程中發揮著很大的能動性和作用，無論是凸顯對象的不同還是認知視角的改變都可以導致語態的變化，這是由說話者的表達目的決定的，說話者認知心理上的變化導致了主動語態向被動語態的轉換。Langacker的認知語法理論為我們研究被動語態提供了一個新的視角，這必然會推動語態研究的進一步發展。

[1]F.Ungerer，H.J.Schmid，An Introduction to Cognitive Linguistics，Foreign Language Teaching and Research Press，2001.

[2]章振邦.新編英語語法教程[M].上海:上海外語教育出版社，2003

[3]趙艷芳.認知語言學概論[M].上海:上海外語教育出版社，2001.

[4]王鐵梅.被動語態的意象理論認知透視[J].湖北:湖北教育學院學報，2007（6）