排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)和實施環(huán)境分析

摘要：排放權(quán)交易是在實行總量控制制度的前提下，通過明晰產(chǎn)權(quán)的方式將市場機制充分運用于環(huán)境資源配置的有效手段和實現(xiàn)環(huán)境與社會和諧發(fā)展的經(jīng)濟政策。鑒于排放權(quán)交易制度取得的巨大成效和我國經(jīng)濟發(fā)展所面臨的嚴(yán)重的環(huán)境資源約束，探討了排放權(quán)交易制度的理論基礎(chǔ)，并對我國碳強度減排目標(biāo)約束下的排放權(quán)交易制度的實施環(huán)境進行了深刻剖析，旨在為應(yīng)對全球氣候變化和國內(nèi)外的減排壓力提供新的管理思路。

關(guān)鍵詞：排放權(quán)交易；碳強度；理論基礎(chǔ)；實施環(huán)境

中圖分類號：F124．5

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1009—9107(2011)06—0092—07

引言

為了有效應(yīng)對全球氣候變化，緩解我國面臨的國際減排壓力與國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)致的碳排放量增加的難題，在2009年底哥本哈根氣候大會召開前夕，我國政府就公布了“碳強度減排”的行動目標(biāo)，即到2020年，我國單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40％—45％，并將其作為約束性指標(biāo)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃中。碳強度減排目標(biāo)提出后，國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司司長蘇偉明確表示，考慮到中國目前所處的發(fā)展階段和聯(lián)合國確定的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，在今后一段時間內(nèi)，中國還不應(yīng)當(dāng)也不會對溫室氣體排放設(shè)定一個上限。這充分體現(xiàn)了我國應(yīng)對全球氣候變化的國際立場。但是，碳強度減排是一個約束性指標(biāo)，對我國經(jīng)濟和社會的發(fā)展至關(guān)重要，必須落實和實現(xiàn)。因此，通過制定積極的國內(nèi)減排策略，在現(xiàn)有的政治經(jīng)濟條件約束下，實現(xiàn)碳強度減排目標(biāo)就成為亟需解決的問題。基于排放權(quán)交易具有的低成本、高效率的優(yōu)勢，國內(nèi)很多地方也開展了關(guān)于二氧化硫和化學(xué)需氧量(COD)排污權(quán)交易的相關(guān)實踐，并取得了一定成效，從而為我國排放權(quán)交易制度的構(gòu)建提供了借鑒。

一、排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)

排放權(quán)交易就是根據(jù)某個國家或者地區(qū)的環(huán)境容量確定一個排放上限即排放的最大限額Cap，然后由權(quán)威機構(gòu)以發(fā)放排放許可證或者其他憑證的形式向被納入到排放權(quán)交易實施范圍內(nèi)的所有“排放源”(sources)授予排放權(quán)，并允許這種權(quán)利像商品一樣進行交易，以此來控制污染物的排放總量，降低污染治理費用。福利經(jīng)濟學(xué)理論和制度經(jīng)濟學(xué)理論是排放權(quán)交易制度形成的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)；效率理論和公共信托理論則成為其賴以產(chǎn)生的主要法學(xué)基礎(chǔ)。

(一)福利經(jīng)濟學(xué)理論

福利經(jīng)濟學(xué)中的外部性理論是環(huán)境經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)立的理論基礎(chǔ)。該理論不僅揭示了市場經(jīng)濟活動中某些資源配置低效的原因，還為解決環(huán)境外部不經(jīng)濟性問題提供了可供選擇的思路。

所謂外部性，是一種向第三人施加其并不情愿的成本或效益的行為，或者說是一種其影響無法完全體現(xiàn)在價格和市場交易的行為，包括那些生產(chǎn)或消費對其他團體強征了不可補償?shù)某杀净蚪o予了無需補償?shù)氖找娴那樾巍Ｍ獠啃钥梢苑譃檎獠啃?外部經(jīng)濟性)和負(fù)外部性(外部不經(jīng)濟性)。企業(yè)排放溫室氣體是一種典型的負(fù)外部性行為，溫室氣體排放引起的溫室效應(yīng)對人類整體造成了負(fù)面影響，但是這些負(fù)面影響并沒有反映在企業(yè)的市場交易成本和價格中，其排放行為造成的治理費用轉(zhuǎn)嫁給了社會和他人，形成了外部不經(jīng)濟性。這種負(fù)外部性行為也是導(dǎo)致“公有地的悲劇”的主要原因。

為此，庇古教授提出應(yīng)該根據(jù)排污者對環(huán)境造成危害的程度對其進行征稅，即“庇古稅”，用稅收手段彌補私人成本與社會成本之間的差距，使二者相等。庇古稅作為一種經(jīng)濟調(diào)控手段，在理論上具有理想色彩，但是實踐中面臨很多困難。因為“庇古稅”的征收標(biāo)準(zhǔn)必須以邊際私人純收益和邊際外部成本的確定為前提條件，但是信息不對稱的存在導(dǎo)致環(huán)境主管部門要精確測定企業(yè)的邊際私人凈收益曲線和邊際外部成本幾乎是不可能的。

盡管“庇古稅”的實施面臨許多問題，但是“污染者付費”原則的確立為解決溫室效應(yīng)問題提供了可供借鑒的思路。國際上現(xiàn)行的超標(biāo)排放要繳納罰款和通過拍賣方式獲取排放權(quán)指標(biāo)都是這一思路的體現(xiàn)。

(二)制度經(jīng)濟學(xué)理論

溫室氣體排放權(quán)的制度經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)主要體現(xiàn)為以科斯為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論是對傳統(tǒng)的外部性理論的擴展，主要討論了外部侵害導(dǎo)致的“社會成本問題”。它用制度分析的方法研究具有稀缺性的資源如何達到最佳配置，并且依據(jù)新古典微觀經(jīng)濟學(xué)的主體性范疇和理論模型來分析“個人和企業(yè)實施一定行動的權(quán)利的轉(zhuǎn)讓及其對生產(chǎn)和銷售的影響”。

1960年，科斯在《社會成本問題》中運用交易成本理論分析了法律制度對資源配置的影響，提出了著名的科斯第一定理：若交易成本為零，無論法律對權(quán)利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場機制得到有效配置；換言之，當(dāng)不存在交易成本時，不管怎樣分配法律權(quán)利都能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。由于現(xiàn)實世界中的交易成本總是大于零，又推出了科斯第二定理：在存在交易成本的情況下，不同的法律權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置結(jié)果，能使交易成本最小化的法律是最適當(dāng)?shù)姆伞；诳扑苟ɡ恚覀兛梢缘贸鰞蓚€重要推論：第一，法律在注重提高經(jīng)濟效率的意義上，應(yīng)當(dāng)通過清晰界定產(chǎn)權(quán)或為受損害方創(chuàng)設(shè)方便和有效的救濟手段等方式盡可能減少交易成本；第二，在法律竭盡所能而市場交易成本仍舊很高的領(lǐng)域里，法律應(yīng)當(dāng)通過將產(chǎn)權(quán)配置給對它來說價值最大的使用者，來模擬市場對資源的分配。作為排放權(quán)交易客體的氣候環(huán)境容量的最大問題就在于其公共物品屬性導(dǎo)致的所有者與管理者分離、權(quán)責(zé)不明，產(chǎn)權(quán)不清晰，導(dǎo)致市場無法有效配置資源。如果依據(jù)科斯定理，明確和依法保障氣候環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)及其流轉(zhuǎn)，在政府的適度干預(yù)下，發(fā)揮私法在環(huán)境保護領(lǐng)域的重要作用，那么氣候環(huán)境容量的所有權(quán)人和使用權(quán)人就會根據(jù)利益最大化原則自主選擇購買排放權(quán)指標(biāo)或強化其污染治理力度，能夠充分尊重市場主體的權(quán)利和自由‘“j，并提高資源利用效率。

因此，在環(huán)境容量日益稀缺的情況下，如果不通過明晰產(chǎn)權(quán)的方式實現(xiàn)排他性消費，就會導(dǎo)致對環(huán)境容量的競爭性使用，使溫室效應(yīng)加劇，氣候環(huán)境容量的稀缺性將進一步提高，形成惡性循環(huán)。明晰產(chǎn)權(quán)后，氣候環(huán)境容量具有了可轉(zhuǎn)讓性，非產(chǎn)權(quán)人要使用氣候環(huán)境容量資源，就必須通過特定的方式，如有償拍賣或無償分配等獲得氣候環(huán)境容量的使用權(quán)，這也是排放權(quán)分配得以確立的基礎(chǔ)。

(三)效率理論

20世紀(jì)60年代，大家普遍認(rèn)為法學(xué)解決的基本問題是公平和正義，即合法性問題；經(jīng)濟學(xué)解決的是經(jīng)濟效益問題，即如何有效利用資源、實現(xiàn)經(jīng)濟利益最大化問題，兩個學(xué)科基本是相互獨立的。但是，科斯定理創(chuàng)造性地將兩者聯(lián)系起來。他認(rèn)為在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，由于法律對產(chǎn)權(quán)界定不同，對社會資源配置的效果也不同，必須從社會資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，通過交易費用的比較，確定法律對產(chǎn)權(quán)界定的最高標(biāo)準(zhǔn)。這一結(jié)論推翻了傳統(tǒng)的法律判決準(zhǔn)則，并創(chuàng)立了法經(jīng)濟學(xué)的新學(xué)科。法經(jīng)濟學(xué)，就是運用價格理論、公共選擇理論等經(jīng)濟學(xué)方法和理論和其他有關(guān)實證和規(guī)范方法考察、研究法律和法律制度的形成過程、結(jié)構(gòu)、效率和未來發(fā)展的學(xué)科。對法律的經(jīng)濟分析不僅是定性的，在某些情況下還是定量的，使人們可以較準(zhǔn)確地了解各種行為之間經(jīng)濟效益的差異，并使現(xiàn)行制度得到改善。

著名的法經(jīng)濟學(xué)家波斯納認(rèn)為，法律的正義性必須以經(jīng)濟上的可行性、合理性為基礎(chǔ)。在資源稀缺的世界里，浪費資源是極不合理的，效益最大化成為制度安排的前提。在成本效益分析的基礎(chǔ)上，假定市場主體都是理性人，該主體就會根據(jù)經(jīng)濟學(xué)原理來調(diào)整自己的市場行為。因此，法經(jīng)濟學(xué)的核心思想是效率，要求一切法律制度都要有利于資源配置的效率并促進其最大化，從而最有效地利用資源，使社會財富得到最大限度增加。

隨著法經(jīng)濟學(xué)的興起，法律的經(jīng)濟分析方法，尤其是成本效益分析法在法律實踐中特別是環(huán)境保護領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。《京都議定書》的締結(jié)，被譽為法律經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的一個標(biāo)志性成果，效率理論得到了廣泛應(yīng)用。

(四)公共信托理論

公共信托理論源于羅馬法，在英國經(jīng)修正后發(fā)展成為著名的“表面證據(jù)”理論，又稱為“公共權(quán)利”理論。公共信托理論后來成為美國法律理論體系的一部分。1970年，薩克斯教授在《自然資源法中的公共信托理論：有效的司法干預(yù)》中將公共信托理論用于環(huán)保領(lǐng)域。他認(rèn)為，水、空氣等與人類生活密不可分的環(huán)境要素不是無主物，而是全體國民的共有財產(chǎn)，國民可以將他們的共有財產(chǎn)委托政府管理。此時，國民與政府之間的關(guān)系是委托人與受托人的關(guān)系。政府應(yīng)當(dāng)為全體國民管理好這些財產(chǎn)，未經(jīng)委托人許可，不得自行處理這些財產(chǎn)。薩克斯提出，用“在不侵害他人財產(chǎn)的前提下使用自己的財產(chǎn)”這句古老的法格言作為環(huán)境品質(zhì)的公共權(quán)利理念基礎(chǔ)具有重要意義。

薩克斯教授的以公共信托理論為基礎(chǔ)的環(huán)境權(quán)的理論設(shè)計，為排放權(quán)制度的建立奠定了法律理論基礎(chǔ)：第一，溫室氣體排放權(quán)作為與人類生活密不可分的環(huán)境要素不是無主物，而是人類的共有財產(chǎn)。這就明確了人類作為溫室氣體排放權(quán)所有者的法律地位；第二，政府享有管理溫室氣體排放權(quán)的受托權(quán)。盡管人類是溫室氣體排放權(quán)的所有者，但這些共有財產(chǎn)必須有一個具體的管理者，這個管理者就是政府，人類與政府之間是委托人與受托人的關(guān)系，政府應(yīng)該盡到善良管理人的義務(wù)；第三，溫室氣體排放權(quán)的使用不得侵害他人的利益。政府作為溫室氣體排放權(quán)資源的管理者，可以通過立法，獲得人類授權(quán)，將溫室氣體排放權(quán)以配額或指標(biāo)的形式授予企業(yè)使用，排放企業(yè)作為環(huán)境資源的使用者應(yīng)當(dāng)服從公共權(quán)利，在使用時不能侵害他人和社會的利益。

二、排放權(quán)交易的實施環(huán)境分析

排放權(quán)交易首先出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代末的美國，后來在德國、日本、英國等發(fā)達國家得到廣泛應(yīng)用。美國于1970年通過并于1977年修正的《清潔空氣法》中，詳細規(guī)定了主要污染源的排放標(biāo)準(zhǔn)，使經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間出現(xiàn)了矛盾。為了緩解矛盾，一些州提出由新污染源給老污染源減污而獲得相應(yīng)排污權(quán)的建議，即排污權(quán)交易的雛形。后來，美國1990年的《清潔空氣法修正案》大大擴展了排污權(quán)交易作為空氣質(zhì)量政策組成部分的應(yīng)用范圍，在二氧化硫的減排上取得了空前的成功。縱觀其成功實踐，要保證排放權(quán)交易的順利開展和其效用最大化的發(fā)揮，必須有適當(dāng)?shù)膶嵤┉h(huán)境作為支撐，主要包括法律支持環(huán)境和市場配套制度。

(一)法律支持環(huán)境

健全的法制是排放權(quán)交易能夠健康發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，尤其是一項突破傳統(tǒng)管理模式的新制度更加需要法律的指引。推行排放權(quán)交易、建立排放權(quán)交易市場的首要前提就是從法律上確認(rèn)排放權(quán)的合法性，構(gòu)建完善的法律體系，為排放權(quán)交易提供有利的法律依據(jù)。

1、進行排放權(quán)的立法。目前，我國主要的環(huán)境立法如《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《水法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《土地管理法》、《森林法》中都沒有關(guān)于排放權(quán)的直接規(guī)定。但是，參考我國其他以環(huán)境容量為客體的權(quán)利的取得，已經(jīng)開創(chuàng)了具有不動產(chǎn)物權(quán)屬性的準(zhǔn)物權(quán)依法律規(guī)定直接取得的先例，因此，排放權(quán)也可以根據(jù)法律規(guī)定直接享有。或者通過全國人大常委會的立法解釋，確認(rèn)富余環(huán)境容量資源的所有權(quán)，在《中華人民共和國憲法》第9條和《中華人民共和國民法通則》第74條中明確“資源”界限，確定富余環(huán)境容量資源的區(qū)域內(nèi)所有權(quán)性質(zhì)，彌補這種環(huán)境資源所有權(quán)的立法缺位問題。此外，在《環(huán)境保護法》中可以增加對排放權(quán)的專章規(guī)定，行政規(guī)章和地方立法可以根據(jù)環(huán)境容量資源的所有權(quán)性質(zhì)確定排放權(quán)分配的有償性，為實施排放權(quán)交易掃清法律障礙。

2、完善總量控制立法。總量控制是通過為環(huán)境容量的使用設(shè)定上限的方式，明確資源的稀缺性，為排放權(quán)作為商品進行交易提供了可能性。總量控制制度是排放權(quán)交易的前提條件，是中國環(huán)境管理的未來發(fā)展方向。健全的總量控制法律體系是實現(xiàn)總量控制的重要保證。通過制定合理的總量控制目標(biāo)，使排放實體能夠在總量控制目標(biāo)的規(guī)制下，合理安排自己的行為，從而使治理環(huán)境的行為自動發(fā)生在邊際治理成本最低的排放源上。因為在市場機制下，企業(yè)作為真正的法人實體，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)環(huán)境治理責(zé)任，以總量控制為基礎(chǔ)的排放權(quán)交易，就是從法律上進一步明確了作為排放實體的企業(yè)的排放控制義務(wù)，并把具體的排放決策權(quán)交還給企業(yè)。

我國目前關(guān)于總量控制的原則性規(guī)定散見于一些條文，尚沒有關(guān)于總量控制的具體實施細則。因此，在現(xiàn)行環(huán)境法律規(guī)范中對總量控制指標(biāo)的確定、分配、管理、執(zhí)行情況的檢查、對超標(biāo)排放者的處罰等做出權(quán)威、明確的規(guī)定已是當(dāng)務(wù)之急。第一，將“溫室氣體總量控制制度”寫進《環(huán)境保護法》中。《環(huán)境保護法》作為環(huán)境與資源保護的基本法，在整個環(huán)境法規(guī)體系中處于領(lǐng)頭羊地位。只有在這部法律中明確規(guī)定溫室氣體總量控制制度，排放權(quán)交易才能成為可能，才能為相關(guān)單行法規(guī)的制定提供立法依據(jù)；第二，借鑒地方和國外總量控制立法經(jīng)驗，將總量確定方式、指標(biāo)分解、考核監(jiān)督等內(nèi)容規(guī)范于效力層次高的統(tǒng)一的《總量控制條例》中。

(二)市場配套制度

排放權(quán)交易實施所需的市場配套制度主要包括排放權(quán)的初始分配、排放權(quán)的定價和交易、排放許可證的管理、排放權(quán)交易平臺的建立以及排放權(quán)交易的監(jiān)管。

1、排放權(quán)的初始分配。排放權(quán)的初始分配必須遵循公開、公平、公正原則，同時兼顧效率問題，因此涉及到各方面的利益平衡。Barde認(rèn)為初始排放權(quán)的分配是形成和制定政策的最大壁壘。在現(xiàn)有的排放權(quán)交易實踐中，運用最多的是免費分配和公開拍賣方式。由于外部不經(jīng)濟性的存在，公開拍賣是對環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化，是對市場價格扭曲的糾正，更多地考慮了公正性，而且將拍賣所得作為政府的財政收入來源用于環(huán)境治理，也是非常有益的。但是由于我國缺乏對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的清晰界定，環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)費用一直由國家買單，在一定程度上導(dǎo)致有償使用環(huán)境資源的理念難以推行，并挫傷了企業(yè)有償取得排放權(quán)的積極性，因而遭遇極大阻力，甚至可能發(fā)生某些利益集團操縱排放權(quán)交易市場價格的問題。雖然免費分配可以很好地解決上述問題，卻無法真實反映排放權(quán)的價格，很難有效配置資源，而且以現(xiàn)時排放量作為初始免費分配的依據(jù)在一定程度上會驅(qū)使企業(yè)擴大排污，對實施清潔生產(chǎn)的企業(yè)造成實質(zhì)的不公平。

基于我國尚處于工業(yè)化高速發(fā)展階段的現(xiàn)實以及國際的現(xiàn)有實踐，可以采取混合分配方式。即由國家通過立法規(guī)定一個過渡期(如2011—2013年)，在此期間內(nèi)，對于已經(jīng)獲得排放權(quán)的老企業(yè)基于先占予以認(rèn)可，為其未來減排預(yù)留足夠的空間；過渡期結(jié)束后，實行統(tǒng)一分配政策，將全部的排放權(quán)指標(biāo)分為三個部分，并規(guī)定免費分配、拍賣和國家用于調(diào)控的具體比例，將排放權(quán)與其他生產(chǎn)要素一起納入到企業(yè)的產(chǎn)權(quán)范圍，使之在利益最大化的驅(qū)使下進行理性行為。此外，實行年度比例調(diào)整的方法，逐漸實現(xiàn)排放權(quán)的有償分配，充分發(fā)揮價格機制的作用。

2、排放權(quán)的定價和交易。(1)排放權(quán)的定價；在發(fā)達國家的排放權(quán)交易體系中，排放權(quán)的價格通常由市場供求決定，但是，由于我國目前的溫室氣體排放權(quán)交易僅限于CDM，為了避免其成為發(fā)達國家的廉價減排工具，國家發(fā)改委規(guī)定了10美元／噸的最低限價作為交易指導(dǎo)價，并對不同溫室氣體減排量的收益規(guī)定了不同的分配比例，引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)提高能源效率、開發(fā)利用新能源和可再生能源以及回收利用甲烷和煤層氣等重點領(lǐng)域。在我國關(guān)于二氧化硫和化學(xué)需氧量(COD)排污權(quán)交易實踐中，已經(jīng)取得一定成效的浙江省嘉興市也采用了政府定價方式。作為嘉興市排污權(quán)交易平臺的儲備交易中心向企業(yè)購買排污權(quán)指標(biāo)的價格為1.5萬元／噸SO(sub)2(/sub)，5萬元／噸COD；交易中心出售給企業(yè)的排污權(quán)指標(biāo)的價格則是2萬元／噸SO(sub)2(/sub)，COD的價格則根據(jù)行業(yè)的不同分別是6萬(一般污染行業(yè))和8萬元(化工、印染等重污染行業(yè))／噸；對于符合產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)則實行5萬元／噸的優(yōu)惠價。鑒于排放權(quán)交易在我國仍處于起步階段和其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面發(fā)揮的作用，可以借鑒CDM和嘉興實踐，在初期實行排放權(quán)政府指導(dǎo)價的方式，使排放權(quán)資源流向國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵和優(yōu)先培育發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，真正實現(xiàn)以排放權(quán)交易保護環(huán)境的目標(biāo)。(2)排放權(quán)交易的形式。鑒于我國企業(yè)發(fā)展水平的差異，我國環(huán)境行政主管部門有必要規(guī)定多樣化的排放權(quán)交易形式，以提高企業(yè)減排的積極性和緩沖國家在排放權(quán)交易管理中面臨的各種沖突。受到減排規(guī)制的企業(yè)可以按照環(huán)保部門核定的允許排放量選擇不同的靈活交易形式：一次性買斷排放權(quán)；分期分批購買排放權(quán)；購買臨時排放權(quán)；未購買排放權(quán)或臨時排放權(quán)的排放企業(yè)可以進行自主減排。

企業(yè)選擇一次性買斷排放權(quán)的，必須在國家規(guī)定的時間內(nèi)到指定機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)并支付相應(yīng)的購買費用；選擇分期分批購買排放權(quán)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在指定時間支付完畢所有排放權(quán)交易費(未買斷的部分按日征收排放權(quán)使用費)；購買臨時排放權(quán)的企業(yè)，以年度為單位繳納排放權(quán)指標(biāo)使用費；選擇自主減排的排放企業(yè)的排放量必須在環(huán)保部門核定基數(shù)上逐年下降，且下降目標(biāo)不能低于國家和相應(yīng)省、市的規(guī)定；達到減排標(biāo)準(zhǔn)的自主減排企業(yè)，不再承擔(dān)排放權(quán)指標(biāo)的使用費，并享受政府減排專項資金補助政策。排放企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)、關(guān)停等行為導(dǎo)致排放停止或減少的，由政府無條件收回排放權(quán)指標(biāo)。

3、排放許可證的管理制度。排放許可證制度是以污染物總量控制為前提，由國家環(huán)境保護行政部門根據(jù)一定區(qū)域的環(huán)境容量，按照規(guī)定，向申請排污的排放源發(fā)放的允許其從事一定排污活動的證明。排污許可證是企業(yè)排污的依據(jù)，可以作為排污權(quán)交易基準(zhǔn)的認(rèn)定，而且可以根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境容量和減排目標(biāo)通過重新核發(fā)許可證的方式達到強制減排目的。取得排污許可證的企業(yè)可以依法進行排污，通過采取各種節(jié)能減排措施節(jié)余的排污許可證可以進行交易。

政府是環(huán)境公共物品的主要提供者，由于環(huán)境容量具有的公共物品特性，使得具有環(huán)境保護特殊行政職能的政府在排放權(quán)交易中必然承擔(dān)著重要角色。這種行政管理權(quán)主要體現(xiàn)在對排放許可證的管理上。(1)審查主體資格：購買排放權(quán)指標(biāo)的排放源應(yīng)當(dāng)是排放設(shè)備達到法定要求的企業(yè)，出售排放權(quán)指標(biāo)的企業(yè)除了因為縮減生產(chǎn)規(guī)模導(dǎo)致富余的排放權(quán)指標(biāo)外，對于企業(yè)因為技術(shù)改造節(jié)余的排放權(quán)指標(biāo)也應(yīng)符合一定的要求。政府應(yīng)當(dāng)建立交易主體資格審查制度，對交易主體的資格進行認(rèn)證。(2)管理和監(jiān)督排放行為：為了確保排放權(quán)交易得以順利實施，應(yīng)當(dāng)強調(diào)排放權(quán)的財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。具體做法是：在今后國家環(huán)保總局頒布的《排放許可證管理條例》中應(yīng)該明確規(guī)定環(huán)境管理部門頒發(fā)的可交易許可證中注明排放的主體、溫室氣體的種類、數(shù)量、方式、地點和期限，并賦予排放源對許可排放的排放權(quán)指標(biāo)享有交易、抵押等權(quán)利。同時，還應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度、國家登記制度、交易實時跟蹤制度以及登記結(jié)算系統(tǒng)保障對排放行為的監(jiān)督。所有的排放權(quán)指標(biāo)持有者每年都應(yīng)當(dāng)提交一份年度報告，包括對排放權(quán)指標(biāo)的使用、儲存、交易等情況。

4、排放權(quán)交易的平臺。排放權(quán)交易的開展離不開交易平臺的建設(shè)，近年來，由于排放權(quán)交易實踐在我國的不斷發(fā)展，我國關(guān)于交易平臺的建設(shè)初露端倪，出現(xiàn)了各種性質(zhì)的排放權(quán)交易平臺。因此，在構(gòu)建我國排放權(quán)交易體系時，國家作為環(huán)境資源的“所有者”，可以整合現(xiàn)有的交易平臺，對環(huán)境資源進行統(tǒng)一配置，從而協(xié)調(diào)和規(guī)范各地的排放權(quán)交易。國家可以出資成立統(tǒng)一的排放權(quán)儲備交易中心，將其定位為獨立的中介服務(wù)機構(gòu)，負(fù)責(zé)為排放權(quán)交易提供全方位的服務(wù)。具體包括：第一，提供排放權(quán)指標(biāo)的供求信息；第二，制定交易管理辦法，對排放權(quán)交易進行宏觀調(diào)控與約束，為交易活動提供指南；第三，確認(rèn)交易雙方交易合同的有效性和交易產(chǎn)品、排放量、排放去向以及有關(guān)技術(shù)要求，并進行備案；第四，指導(dǎo)交易參與者確定交易價格或價格幅度；第五，督促雙方在交易完成后及時辦理排放許可證的變更手續(xù)，明確各方責(zé)任；第六，核查排放交易量，對排放交易工作進行整體評估、統(tǒng)計和總結(jié)。

5、排放權(quán)交易的監(jiān)管。美國排放權(quán)交易的巨大成功在很大程度上應(yīng)當(dāng)歸功于其完善的在線監(jiān)測系統(tǒng)的建設(shè)。這不僅是進行排放權(quán)交易的前提，而且是實施排放權(quán)交易監(jiān)管的最重要依據(jù)。因此，在構(gòu)建我國排放權(quán)交易體系時，應(yīng)當(dāng)借鑒美國的成功經(jīng)驗，安裝與排放權(quán)交易相配套的在線監(jiān)測系統(tǒng)，包括排污跟蹤系統(tǒng)(ETS，Emissions Tracking System)、年度調(diào)整系統(tǒng)(ARS，Annual Reconciliation Sys—tern)和許可排污跟蹤系統(tǒng)(ATS，Allowance Trac—mg System)。其中，許可排污跟蹤系統(tǒng)由企業(yè)的連續(xù)監(jiān)測裝置提供支持，保證污染物排放數(shù)據(jù)的及時、完整和精確性，是排污權(quán)分配、交易、達標(biāo)審核的唯一官方記錄，由政府建立統(tǒng)一的管理和信息系統(tǒng)，全過程自動記錄污染物排放的數(shù)量和濃度。為環(huán)境保護行政管理部門提供有效監(jiān)測手段，并為排污權(quán)交易市場提供相關(guān)信息。

此外，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)動各方面的積極性，構(gòu)建以環(huán)保機關(guān)為主、其他機關(guān)和社會公眾聯(lián)動的綜合監(jiān)控管理體系。第一，建立區(qū)域環(huán)保協(xié)作機制，確立聯(lián)席會議制度，加強信息通報和協(xié)調(diào)聯(lián)系；第二，建立部門協(xié)作機制，由環(huán)保局、公安局、檢察院、法院等部門組成協(xié)調(diào)小組，綜合運用經(jīng)濟、行政、法律等管理手段，為排放權(quán)交易提供有力的保障；最后，鼓勵和支持公眾的參與。通過宣傳和教育，動員社會各階層協(xié)助環(huán)保部門監(jiān)督管理環(huán)境污染防治，提高監(jiān)控效率。

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