高等學?？蒲袆撔录顧C制博弈研究

□天津城市建設學院 郭麗麗 劉戈 黃明強

高等學校科研創新激勵機制博弈研究

□天津城市建設學院 郭麗麗 劉戈 黃明強

為了實現“產、學、研”的有機結合，許多高等學校正努力地推動科研創新，然而激勵機制的落后甚至缺乏，使得高校大量科研創新成果水平較低。為保證高?？蒲袆撔聶C制的有效實施，筆者運用博弈論的方法，分析高校和教師群體之間相互作用時策略選擇行為，構建兩者關于高?？蒲袆撔录顧C制的博弈模型，并對高校科研創新激勵機制的發展提出相應的建議和對策。

科研創新；激勵機制；博弈

高等學校在我國的科研創新中發揮著重要的作用，是充當我國科技事業發展以及經濟發展的主要推動力。為保證科研創新工作的不斷發展，實現科技進步，就必須建立一套科學高效的高等學校科研創新激勵機制。然而，目前許多高校雖然積極地鼓勵教師參與科研創新，但卻缺乏相應的切實可行的激勵機制，很大程度都是依靠教師的自愿心理，忽視了良好有效的激勵措施。激勵機制的建立有利于強化個人動機，激發和調動科研創新的積極性和創造性。筆者針對高?？蒲袆撔录顧C制問題，試從“有限理性”的非對稱博弈角度，探討在鼓勵參與科研創新以及建立高?？蒲袆撔录顧C制過程中，學校及教師之間的非對稱博弈問題，并對科研創新激勵機制的實施提出相應的對策和建議。

一、高等學校科研創新激勵機制主體行為分析

高等學?？蒲袆撔录顧C制是一個復雜的研究課題，其涉及到相關主體參與科研工作的諸多方面。在高校科研創新中本文著重分析的主體是學校和教師，闡述兩者在高?？蒲袆撔录顧C制中的行為對推動高?？蒲袆撔录顧C制發展的作用。

1．高等學校加強科研創新激勵機制管理與實施

高等學校是實施科研創新激勵機制的主要主體，其在科研創新激勵機制的制定、實施、管理過程中發揮著不可替代的作用，主要有：一是加強高?？蒲袆撔鹿芾砉ぷ鳌８咝５目蒲袆撔鹿芾砩婕暗街T多方面，包括科研創新管理的目標，科研管理評價體系，科研管理過程中存在的問題、改進的對策、建議等，因此，要轉變傳統的管理觀念、明確方向、科學管理、采取積極的鼓勵措施，有效地調動廣大高校教師的科研創新的積極性［1-2］；二是推廣高?？蒲袆撔禄顒?。高?？蒲袆撔禄顒油茝V包括明確推廣的意義、提高的途徑、創新能力的評價指標等等。高校是國家創新體系的重要組成部分，其在科研創新激勵機制的推廣及其科研創新活動中發揮著顯著的作用；三是建立科學合理的科研創新激勵機制?？茖W有效的科研創新激勵機制是成功激勵教師積極參與科研創新活動的長久動力。創新激勵機制改革、資金的支持、知識產權的保護等等，將有效地激勵教師的科研創新熱情，使他們積極投身到科研活動中去，推動高?？蒲袆撔禄顒拥牟粩喟l展。

2．高等學校教師積極參與響應科研創新激勵機制的實施

作為高?？蒲袆撔录顧C制實施過程中的另一重要主體——教師，其對高校科研創新激勵機制推廣實施的響應程度將決定最終的實施成效，體現在：一是積極參與科研創新活動。作為高?？蒲袆撔录顧C制成功實施的主體之一，教師的積極參與將極大地推動科研創新，同時也可以為創新激勵機制的不斷改革創新提供參考依據；二是培養科研創新的能力。［3］提高科研創新能力要求高校教師能夠跨學科、跨部門開展合作研究，推動知識的共享；三是充當科研創新激勵機制的監督者。高校教師是科研創新激勵機制的受益者，其以監督者的身份對科研創新激勵機制實施情況的如實反映將有利于該激勵機制適時的改進，具有更高的效率和靈活性。

二、高?？蒲袆撔录顧C制博弈模型的建立

高校與教師之間關于科研創新激勵機制的博弈是近年來許多專家學者研究的重點，在高?？蒲袆撔录顧C制實施過程中，高校在科研創新激勵機制實施問題的博弈中所擁有的純策略是“實施科研創新激勵機制”和“不實施科研創新激勵機制”，教師的純策略是“積極參與科研創新”和“不參與科研創新”。因此，高校與教師之間非對稱博弈模型如表1所示，

表1 高校與教師之間非對稱博弈模型

表1中x，1-x分別表示高校針對高校科研創新中“實施科研創新激勵機制”和“不實施科研創新激勵機制”的概率，y，1-y分別表示高校教師在選擇“積極參與科研創新”與“不參與科研創新”的概率。a1為在高?？蒲袆撔律?，當教師不參與科研創新活動時，高校不實施科研創新激勵機制時所獲得的收益（如減少科研支持資金的支出）；b1為高校不實施科研創新激勵機制時，教師不參與科研創新活動時所獲得的收益（如利用課余時間從事自己所喜歡的事務）；a2為高校實施科研創新激勵機制時的負收益，如財政支出、管理支出等；b2為教師參與科研創新活動時所獲得的收益；a3高校實施科研創新激勵機制時所帶來的社會知名度、科研實力不斷增長等長期收益；b3為在各高校積極的推廣科研創新活動以及實施相應的科研創新激勵機制時，高校教師積極的參與科研創新活動時所獲得的各種無形的經濟效益，如個人名譽、職稱評定等；a4為高校不實施科研創新激勵機制時，部分教師自愿申請科研項目，主動參與科研創新活動時，高校所獲得的有關科研成果量、學校實力增強等收益；b4為部分高校教師積極參與科研創新活動時，由于缺乏相應有力的政策支持，其從事科研創新活動而形成的負收益，如經費不足等。

三、高等學?？蒲袆撔录顧C制博弈分析

在“有限理性”下的重復博弈中，其均衡策略往往是通過局中人的不斷模仿、學習、調整之后才能達到的，并且即使達到了均衡也有可能再次發生偏離。［4-5］本文采用模仿動態方程來模擬雙方t次重復博弈。

由表1，高校的期望收益為

實施科研創新激勵機制時高校的期望收益為：

不實施科研創新激勵機制時高校的期望收益為：

則高校的平均期望收益為：

同理，可得高校教師的期望收益為積極參與科研創新時的收益為：

不積極參與科研創新時的收益為：

則高校教師的平均期望收益為：

高校的模仿動態方程為：

高校教師的模仿動態方程為：

通過以上的演化博弈分析，可以將高校與教師雙方關于高?？蒲袆撔录顧C制的非對稱博弈的演化趨勢用圖1表示，

圖1所示中，（1，1）和（0，0）均是非對稱博弈模型的進化穩定策略，但最終收斂于哪個策略需要依據系統的初始狀態而定。當初始狀態落在區域Ⅲ中時，系統將會收斂到帕累托最優均衡狀態（1，1），即（實施科研創新激勵機制，積極參與科研創新）；當初始狀態落在區域Ⅰ中時，系統將會收斂到帕累托的劣狀態（0，0），即（不實施科研當創新激勵機制，不積極參與科研創新）；當初始狀態落在區域Ⅱ、Ⅳ中時，系統演化的方向是不確定的，有可能進入區域Ⅲ而收斂到（1，1），也有可能進入到區域Ⅲ而收斂到（0，0）。

圖1 高等學校與教師非對稱博弈的相位圖

根據對上述演化博弈分析的結果?？梢缘玫揭共┺慕Y果實現帕累托最優，高校在實施科研創新激勵機制時，應注意關注激勵機制的實施力度，落實其實施情況，使高校能夠切實享受到利益，激發其參與科研創新的積極性。對于高校教師，應該積極地開拓思想，培養科研創新能力，同時密切的關注高校的科研創新激勵機制的發展動態，以及目前社會所關注的熱點問題等，努力提升其科研成果的質量。

四、高等學?？蒲袆撔录顧C制的建議及對策

1．實施科學有效的科研創新激勵機制管理制度

科學有效的科研創新激勵機制管理制度，重點是確立以人為本的管理理念，充分地激發教師參與科研創新的積極性，而要做到這點就必須實行民主管理、尊重教師的選擇，賦予其自主選擇研究的課題及其研究方向的權利，盡量實現各學科的融會貫通。［6］在研究的進度上、科研經費的使用上都能夠給予較為寬松的管理，讓教師根據自己的研究方法、手段、規模等合理地自行確定。并且高校必須建立相應的科研評價制度，在注重科研創新成果的同時，也要關注教師在整個研究過程中對研究課題的突破和創新之處。同時適度給予科研創新的基金支持及開展對科研成果知識產權的保護，這能夠有效地激發創新的積極性。

2．建立吸引人才的科研創新激勵機制

在高?？蒲袆撔逻^程中，人才將是整個科研活動的主體，將是決定最終科研成果的數量及質量的關鍵因素。吸引優秀的人才，充分挖掘科研人員的潛力，以促進高校科研創新工作的發展。吸引人才的科研創新激勵機制制度包括吸引校外先進的科研人才以及留住在校的優秀人才。吸引校外的先進人才有利于引進新的科研創新思想，形成新的創新理念，同時加大高校內的科研競爭力，對在校教師起到一種促進作用。對于留住在校的優秀科研人才主要是防止人才的流失，這是科研創新激勵機制的基本條件。因此，作為高校應充分尊重人才、尊重知識，制定引進優秀人才的優惠政策，提供良好的科研條件，如科研啟動經費、辦公環境、實驗設備等等。

3．營造良好的科研創新的學術氛圍

良好的科研創新環境能夠促進教師科研創新能力的培養和提高，其對科研成果的質量將形成一種無形的影響，因此，高校必須將營造良好的科研創新的學術氛圍作為實施科研創新激勵機制的一部分，營造一個崇尚創新、平等競爭的文化環境。能夠為參與科研的教師提供一個較為寬松的環境，使其集中精力投入到科研創新工作中。同時寬松的科研環境也可以形成有力的激勵機制，從而調動廣大教師投身到科研創新工作中，積極、主動地培養科研創新能力。并且，良好的學術氛圍也可以達到“百花齊放、百家爭鳴”的效果。

4．構建積極合作的科研團隊

一個積極合作的科研團隊將會形成優勢互補的科研群體，使得不同學科、不同學術背景、不同學術思想的科研人才很好地融合在一起，產生新的思想。同時，不同的專家、學者在一起商討、切磋，可以營造開放的學術氛圍，調動個人積極性、激發個人工作和創新的興趣和熱情，其所帶來的科研創新效果和成績要遠大于封閉式的個人研究。

高校已逐漸成為孕育科研創新的土壤及主力軍，是我國科技事業發展和經濟發展的重要推動力。而科研創新激勵機制的建立將為實現高?？蒲袆撔?、提高科研成果水平提供有力的保證。堅持以人為本，樹立科學的科研管理理念，建立具體合理的科研創新評價激勵機制，調動高?？蒲袆撔录顧C制參與主體的積極性，協調好參與主體的利益關系將為高校科研創新激勵機制的成功實施奠定基礎，也為進一步的研究做了鋪墊。

[1]閏佳暉，李慶偉．高?？蒲泄芾砟繕思捌淞炕w系的研究[J]．遼寧師范大學學報：自然科學版，2004（4）．

[2]趙宏，馬會蘭，孔凡芳．高校教師可嚴重存在的問題及對策[J]．河北建筑科技學院學報：社會科學版，2004（3）．

[3]郭桂英，姚林，李懷軍．高校教師的創新能力及其培養[J]．上煤炭高等教育，2004，22（1）：47-50．

[4]謝識予．有限理性條件下的進化博弈理論[J]．上海財經大學學報，2001（10）：3-9．

[5]達慶利，張驥驤．有限理性條件下進化博弈均衡的穩定性分析[J]．系統工程理論方法應用，2006（3）：279-284．

[6]程勉中．高校管理創新的觀念解讀[J]．大學教育科學,2005（2）：31．

G647

項目名稱：天津市教委基金項目。項目號：20082116。