當代中國社會資本概念的嬗變及其啟示

摘要：新中國成立以來，人們對資本的理解經歷了復雜的嬗變過程——從諱言資本到爭論“社會主義資本”，從經濟學領域研究到多學科關注，從社會科學層面的探討到哲學層面的反思。由此，人們不僅重新認識了馬克思的資本概念，而且豐富了資本概念的內涵，擴展了資本概念的外延，為深入反思資本現象提供了思想資源。資本概念的這一嬗變，是我國哲學社會科學發展軌跡的縮影，為今后正確處理馬克思主義與社會科學的關系積累了經驗。

關鍵詞：資本；市場經濟；社會科學；哲學

中圖分類號：C912.67 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００３－８５４Ｘ（２０11）12－０135－０5

建國以來，我們黨對社會主義經濟規律的探索，經歷了由社會主義商品經濟轉向社會主義市場經濟的過程，最終形成了對社會主義經濟的本質特征的正確認識。伴隨著這一艱辛曲折的探索歷程，人們對資本的理解經歷了復雜的嬗變，從而拓展了資本概念的內涵，深化了對資本現象的認識，客觀上推動了經濟體制改革。當代中國社會資本概念的嬗變，對于正確處理馬克思主義與社會科學的關系，實現對資本的正確認識與合理利用，具有重要的啟示意義。

一

新中國成立以后，在不同的歷史時期，我們黨對待資本的認識與政策有過較大的變化。建國初期，為了盡快恢復國民經濟，采取了沒收官僚資本收歸國有，利用、限制并改造民族資本的政策，逐步以公私合營的形式實現了初級形式的國家資本主義向高級形式的國家資本主義的發展。1956年，我國完成了對民族資本主義工商業的社會主義改造，消滅了資本主義私有制及其生產關系，確立了以公有制為基礎的社會主義經濟在國民經濟中的統治地位。之后，由于“左”的思想的影響，人們把社會主義社會的所有制結構簡單地理解為單一的公有制，用公有制取代私有制，使全部生產資料公有化，甚至認為單一公有制條件下不存在商品生產與交換，否認商品、價值、資本、剩余價值等范疇在社會主義經濟中的地位。1959年反思“大躍進”和人民公社化運動，經濟學界曾就社會主義條件下的商品與價值規律問題展開討論，并形成了一些理論共識，如承認商品生產和商品交換的普遍性、價值規律的客觀性與重要性等 ①。

盡管如此，在相當長的時期里，人們對“資本”一詞仍然諱莫如深，幾乎所有的政治經濟學教科書都根據馬克思《資本論》中的觀點，認為資本是能夠帶來剩余價值的價值，反映的是資本家剝削雇傭工人的關系。因此，資本范疇是資本主義所特有的，是資本主義生產關系的理論表現。而社會主義政治經濟學中取代“資本”的是“資金”范疇，它體現了社會主義生產過程中勞動者的互助合作關系。不僅如此，在翻譯列寧著作時，也有意無意地將某些地方的俄文“資本”一詞譯為“資金”②。真正有突破性的觀點是上個世紀60年代初卓炯同志提出的，他批判了蘇聯的產品經濟論，創立了社會主義計劃市場經濟論。在商品經濟問題上，卓炯認為，商品經濟是組織生產的工具形式，它是社會分工的產物，由社會分工決定其存亡，由所有制形式決定其社會性質和特點。因此，他承認社會主義也有商品經濟，主張把計劃經濟建立在商品經濟和價值規律的基礎上，并且闡述了社會主義商品經濟理論的一系列范疇，其中就包括具有增殖含義的社會主義資本范疇。1961年，他的《從資金的循環來探討社會主義生產的商品性質》一文運用馬克思的資本循環理論解釋社會主義再生產過程中的資金循環，論證了商品生產的普遍性和社會主義生產的商品性質。他指出，“馬克思關于資本的循環和周轉的原理，只要把體現資本主義生產關系的范疇——資本，改變為體現社會主義生產關系的范疇——資金，全部都是適用的，而且客觀上也是如此的”③。盡管當時他所使用的仍然是“資金”范疇，但是，通過論述社會主義企業資金循環的職能、階段與形態，他揭示了資金循環與資本循環的共性與差異，認為二者在循環過程中都創造使用價值、增殖價值，所不同的是，資本循環是為剩余價值服務的，而資金循環是為了發展生產和滿足需要。因此，卓炯實際上承認社會主義條件下的“資金”同樣具有價值增殖的屬性，從而主張在社會主義企業中重視經濟活動的資金循環過程，完善社會主義企業的經營管理制度。這些見解在今天看來仍然富有獨創性與深刻性。然而，由于復雜的國內外形勢以及極左思想的影響，這些真知灼見在當時被人們所誤解，甚至受到了錯誤的批判，對社會主義條件下資本概念的簡單否定與排斥長久地占據著理論界的主導地位。

應該說，長期以來“資本”范疇與社會主義經濟之間的對立，從側面反映了我國社會主義實踐與理論所面臨的難題，即社會主義制度下要不要發展商品經濟、要不要承認資本作為生產要素的地位。文革結束以后，我國國民經濟瀕臨崩潰邊緣，黨的十一屆三中全會提出全黨的工作重心要轉移到社會主義現代化建設上來。這時，計劃經濟體制所暴露的缺陷引起了普遍的反思，從高層領導到理論界，圍繞商品經濟、價值規律等問題展開了熱烈討論，“市場經濟”逐漸闖入人們的視野，套在“資本”身上的枷鎖才逐漸有所松動。隨著改革開放進程的深入，“市場經濟”最終被正名。1992年，黨的十四大報告明確提出，我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制。1993年黨的十四屆三中全會通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，進一步將建立社會主義市場經濟體制的目標和原則具體化、系統化。這一決定是對長期以來困擾我國經濟建設的實踐與理論難題的突破性解答，它不僅肯定了資本作為生產要素的地位，還提出要通過資本市場發展融資。此后，“資本”一詞經常出現在黨的重要文獻當中。黨的十五大、十六大和十七大報告還提出，要引入作為資本組織形式的股份制，發展并逐步開放資本市場，放寬民間資本的市場準入領域，引導國內外資本參與西部大開發。這些提法不僅表明我們黨駕馭與領導經濟建設的能力在不斷增強，水平在不斷提高，還展現了黨在經濟體制改革方面所具備的開闊視野與開放態度。

二

眾所周知，長期以來指導我國社會主義經濟建設的理論是馬克思主義經濟學，尤其是經典作家的政治經濟學說。社會主義市場經濟體制的形成與確立，使得與資本相關的經濟現象應運而生。經濟生活領域的變化向理論工作者提出了嚴峻的挑戰，要求理論界對此作出科學的說明與論證。在此背景下，上個世紀90年代，國內經濟學界展開了一場關于社會主義條件下的資本概念與資本理論的爭論。以此為契機，人們對資本概念的理解與運用經歷了較為深刻的轉變。

首先，“社會主義資本”的討論促進了對馬克思資本概念的再認識與運用。在社會主義市場經濟條件下，資本的存在已是不可否認的客觀事實，問題在于如何從理論上科學地說明資本現象。對馬克思資本概念的再認識成為解決這一難題的重要思路。為此，國內經濟學界從不同角度概括了馬克思的資本概念的性質、內涵與層次，圍繞馬克思的資本概念在社會主義市場經濟條件下的運用展開了激烈的討論。

一部分學者堅持認為資本和剩余價值是資本主義特有的經濟范疇，反對將資本和剩余價值當作經濟范疇引入社會主義經濟，主張社會主義社會公有制經濟的兩個基本經濟范疇是資金和凈產值④。而更多的學者根據馬克思的經典著作，闡發了馬克思資本概念的豐富內涵。有學者認為，由于所處時代的特點與寫作《資本論》的特定目的，馬克思特別強調資本概念的階級含義，但這絕不等于說，階級關系、剝削關系就是資本概念的唯一含義，在資本概念中存在著“生產一般”，它能夠推動社會生產力的發展⑤。還有學者認為，馬克思在批判資產階級政治經濟學和分析資本主義生產現實運動中形成了多個資本概念，包括資本是一種關系、一種過程、一種權力、一種價值、一種經濟制度、一種剝削手段等六個方面，建構了一個相互聯系、不容分割的概念體系⑥。也有學者指出，馬克思認為資本是價值增殖的生產方式、運行機制和經濟結構，他的資本概念是一個具有多層次性和多維度的復雜系統⑦。

應該說，以對馬克思資本概念的再認識為基礎，運用這一概念來說明社會主義市場經濟條件下的資本現象，區分社會主義市場經濟與資本主義市場經濟，這一思路為大部分參與討論的學者所認同。有學者區分了馬克思資本概念的一般與特殊，認為資本不是資本主義經濟的特有范疇，而是資本主義商品經濟和社會主義商品經濟的共有范疇⑧。也有學者提出了“資本中性論”，認為資本本身是中性的，它存在于不同的社會形態，可以反映不同的經濟關系，因而沒有“姓公姓私”和“姓社姓資”之分⑨。還有學者運用勞動二重性的觀點分析資本，認為資本具有二重性，從生產力角度而言，它是存在于一切市場經濟的生產要素；從生產關系方面來講，它在一定社會中必然體現出為該社會服務的屬性⑩。

其次，隨著討論的深入，國外各種資本概念與資本理論進入國內學術界。古典政治經濟學的資本理論是馬克思資本概念形成的主要理論來源，同時，馬克思的資本概念與資本理論又不同于古典政治經濟學和西方經濟學主流學派的觀點。對“社會主義資本”的進一步思考促使人們考察馬克思資本概念的經濟學淵源，關注古典政治經濟學的資本概念與資本理論，并逐漸將視野延伸到現代經濟學以及社會科學的其他領域。

一方面，國內經濟學界主要從西方經濟思想史的角度考察了古典政治經濟學的資本范疇及其對馬克思資本概念形成的影響，辨析了馬克思的資本概念與西方經濟學主流觀點的差異。有學者詳細考察了古希臘以來人們對于資本問題的探討、古典經濟學的資本理論、新古典經濟學的資本理論和現代經濟學興起以后資本理論的發展?輥?輯?訛，還有學者歸納了西方經濟學史上的十種資本理論?輥?輰?訛。這些研究基本囊括了西方經濟思想史上有代表性的資本理論。在此基礎上，學者們概括了西方經濟學中的資本范疇的特點、共性與局限，比較了馬克思資本理論與西方資本理論的價值論基礎與邏輯分析思路?輥?輱?訛，闡明了馬克思資本概念的特征。主要看法是：西方經濟學主要是從技術經濟角度理解資本，把資本看作一種重要的生產要素，一種由經濟社會產出的投入，從而集中研究了資本的要素功能在經濟增長中所起的作用；馬克思則是從社會歷史的角度考察資本，把資本看作資本主義社會的社會關系，不僅論述了資本促進生產力發展的能力，還揭示了資本主義生產方式的剝削本質、內在矛盾與發展趨勢。

另一方面，隨著國內外學術交流的頻繁，西方學術界興起的各種資本概念與資本理論相繼進入中國，成為中國社會科學研究的理論范疇和研究方法，從而豐富了資本概念的內涵，擴展了資本概念的外延。

20世紀60年代中期以后，由于知識、技術以及具有熟練技能的工人在經濟活動中發揮著越來越大的作用，西方經濟學逐漸由對物質資本的關注轉向對熟練工人、高科技與知識的重視，提出了人力資本、知識資本等概念。“人力資本”主要是指勞動者受到的教育、培訓等方面的技能和知識能夠為其所有者帶來收益。“知識資本”則是在人力資本的基礎之上對傳統資本概念的發展，它把員工知識與忠誠、企業信譽、顧客滿意、產品創新、專利和商標等為傳統管理理論所忽視的非物質因素視作企業的核心能力和經營資產。上個世紀90年代，人力資本與知識資本概念逐漸被國內學者所接受，并廣泛運用于人力資源開發、企業經營管理、資產評估、高校管理等諸多領域。

與此同時，20世紀80年代西方學者提出的社會資本理論逐漸成為跨學科的理論工具和分析框架。盡管“社會資本”在不同學科、不同學者那里被賦予了不同的內涵，但廣義上它包括所有有利于以共同受益為目的的集體行動的規范和網絡，被用來分析經濟增長、社會發展、貧困、公共產品、創業、企業績效等諸多社會科學的分支領域。近年來，有國內學者自覺運用社會資本理論展開調查與研究，并致力于社會資本理論的本土化。在西方，布爾迪厄不僅被認為是“社會資本”的首創者，還創造性地提出了“文化資本”概念，用以指代包括個人修養能力、文化商品等客觀狀態，以及教育資格等體制狀態在內的，有助于幫助個人獲得較高社會地位的資源。“文化資本”的技術向度日益受到各國學者的重視。在我國，社會學、教育學、經濟學、政治學等領域的學者廣泛運用文化資本概念探討社會流動、教育公平、高等教育、企業管理、區域經濟、文化產業、城市規劃、知識分子等問題。

進入新世紀，以人力資本理論、積極心理學和積極組織行為學理論為基礎，美國學者Seligman在2002年首次提出“心理資本”概念，將那些導致個體積極行為的心理要素納入資本的范疇，從而引發了關于心理資本的探討。一般而言，作為積極心理學范疇，心理資本強調個人的力量和積極性，關注個體的心理狀態，甚至將所有能夠給個體與組織帶來積極結果的心理和行為納入其中，以便更好地開發、利用員工的心理資源，使組織獲取競爭優勢?輥?輲?訛。目前國內外心理資本研究尚處于起步階段，對心理資本概念的界定也存在較大分歧，但是，與其他類型的資本概念一樣，“心理資本”的提出無疑有助于進一步開發利用各種非物質資源。此外，旨在反映宗教信仰、活動與制度對社會經濟與個體生活的多方面影響的“宗教資本”或“靈性資本”概念也在國內學術界尤其是宗教學界初現端倪?輥?輳?訛，逐漸受到人們的關注。

再次，對資本概念的考察逐漸上升為哲學文化層面的反思與批判。主要在經濟學界展開的“社會主義資本”的討論，不僅波及到社會科學其他領域，而且受到了哲學界的關注。這場討論通過細致解讀馬克思的經典著作，挖掘出馬克思資本概念的豐富內涵，其中的理論成果為哲學界所吸收、借鑒，并激起了哲學界的回應與反思。例如，關于馬克思資本概念的性質、資本一般與資本特殊、資本的本質與實體、資本的運動習性與歷史作用、資本的正面效應與負面效應等觀點，為哲學界進一步研究馬克思的資本概念與資本理論提供了思想資料。不僅如此，在經濟全球化的背景下，通過借鑒西方思想界的激進的現代性批判話語，近年來國內哲學界出現了馬克思資本批判理論的研究熱潮。這些研究一方面挖掘出資本概念的文化內涵，另一方面闡發了馬克思資本概念的批判意義。在現代社會，資本的力量無處不在，遍及經濟、政治、文化、意識形態等諸多領域，它不僅推動著社會生產力的發展，還在一定程度上塑造了現代社會的生活樣式，決定著人們的文化意識與價值觀念。因此，有學者指出，資本范疇具有三個基本維度，即物的維度、社會關系的維度和精神生活的維度。在純粹的物的維度內，資本與消費品一起構成了“經濟物品”范疇；在社會關系的維度內，資本是既得利益結構與權力結構的累積效應的載體，可稱為社會關系“存量”；精神生活維度內的資本，其首要特征是能將對利潤的追求轉化為對利潤的崇拜?輥?輴?訛。還有學者主張對資本進行文化哲學式的反思，認為資本作為西方現代性文明的根本特征，具有正面功能與負面功能。資本“文明化”的經驗與教訓表明，必須把資本從資本主義的束縛中解放出來，使之在市場經濟的范圍內引領社會主義經濟的發展壯大?輥?輵?訛。同時，許多學者認為，現代性批判是理解馬克思哲學思想的重要視角與線索。馬克思對資本的批判是對現代性的現實歷史根源與意識形態的雙重批判，是一種現代性批判理論，它具有區別于其他激進批判話語的革命性與徹底性。由此，馬克思的資本概念被賦予了全新的內涵和意義。

三

回顧當代中國社會資本概念的嬗變，我們不難發現，人們對資本的接受與理解，從諱言資本、否定資本到爭論“社會主義資本”，從經濟學領域研究、多學科關注到文化、哲學層面的反思，經歷了復雜的轉變過程。如今，資本已是我國經濟社會生活中司空見慣的現象，各種資本概念與資本理論成為社會科學各領域的學者們常用的理論工具，對資本的批判研究在哲學界進行得如火如荼。展望未來的中國社會，在現代化進程中，資本力量將在經濟社會生活中發揮越來越大的作用。因此，深入研究資本現象，有效利用資本并合理限制資本的負面效應，是擺在我們黨和政府以及哲學社會科學工作者面前的重要課題。而借鑒資本概念嬗變中的經驗，無疑能夠為未來的研究與決策提供有益的啟示。

當代中國社會資本概念的嬗變，既與改革開放以來我國社會主義市場經濟體制的形成與發展過程相一致，是我們黨不斷解放思想、沖破禁區的探索歷程的寫照，又是我國哲學社會科學密切聯系實際、深入互動交流的發展路徑的縮影?輥?輶?訛。社會主義市場經濟體制的提出，是我們黨在文革結束以后反思“左”的錯誤所做出的正確決策，客觀上為經濟生活中的資本現象與社會主義理論中的資本概念正名，同時也向哲學社會科學工作者提出了緊迫的理論任務。改革開放以來，國內學者對市場經濟中的資本現象的研究，以重新闡釋馬克思主義經典作家的觀點為突破口，逐漸轉向引入與應用西方經濟學的資本理論和西方社會科學的前沿學說。上個世紀90年代，經濟全球化及其負面效應愈演愈烈，國內哲學界開始從哲學文化層面反思資本現象，致力于闡發馬克思資本理論的批判意義，在主張發展資本的同時提出了“限制資本”的呼吁。可以說，資本概念的嬗變見證了我國哲學社會科學研究從單一走向多元、從封閉走向開放的發展趨勢，體現了我國哲學社會科學關注現實、自由討論、獨立思考的優良傳統，更為正確處理馬克思主義與社會科學的關系提供了范例。

具體而豐富的社會生活無疑為社會科學提供了直接的研究對象，當代社會生活的復雜性客觀上要求社會科學領域不同學科的共同攻關。以資本現象為例，如果說資本的自我增殖是現代社會的內在邏輯，那么，不同學科的資本概念毋寧說是資本的幽靈在社會生活各領域的表現。因此，引入西方社會科學不同領域的資本概念與資本理論有助于擴展國內學術界的理論視野，豐富社會科學研究的理論工具。與此同時，西方社會科學理論與方法的引入客觀上向馬克思主義提出了新的挑戰，即馬克思主義應該如何對待西方社會科學的理論與方法，是一味地否定與排斥，還是合理地吸收與消化？

我們認為，作為一種理論學說，馬克思主義適用于社會科學的幾乎所有領域，它不僅能與其他各種理論話語進行交流與對話，還能根據社會生活日新月異的變化，進行自我調整與更新；作為一種哲學形態，馬克思主義對現實的關注是以社會科學研究為中介，通過批判性地研究社會科學而實現的，它自形成以來就不斷吸納社會科學研究的積極成果，并在此基礎上反思時代精神，揭示社會生活的本質，引導社會經濟的發展?輥?輷?訛。以資本概念為例，馬克思主義的資本概念不僅強調資本是自我增殖的價值，而且揭示了資本增殖背后的社會機制，即資本主義的生產關系；不僅分析了資本增殖的運行規律，而且揭示了資本剝削雇傭勞動的真正秘密。因此，馬克思主義的資本概念同時具有解釋功能與批判鋒芒，后者構成了馬克思主義作為資本主義批判與工人階級解放理論的根本特征。這恰好是西方社會科學大多數的資本概念與資本理論所缺失的，也是具有批判意識的思想家所要繼承并發揚的。在當前，我們不僅要借鑒西方社會科學的各種資本概念與資本理論，還應該結合當代中國的具體實際，對各種資本概念與資本理論進行合理闡發與應用，以進一步發展作為社會科學理論學說的馬克思主義。同時，我們要對資本現象以及形形色色的資本概念和資本理論保持足夠的清醒，應該立足時代精神的高度，運用馬克思主義批判各種資本概念與資本理論，揭示其限度與不足，反思資本力量在現代社會中的負面效應，為中國的經濟建設與社會發展提供科學的核心理念。

注釋：

① 參見孫尚清、張卓元、陳吉元：《評我國經濟學界30年來關于商品、價值問題的討論》，《經濟研究》1979年第10期。

② 參見丁世俊：《社會主義下“資本”范疇的使用》，《馬克思主義與現實》1994年第3期。

③ 卓炯：《論社會主義商品經濟》，廣東經濟出版社1998年版，第26頁。

④ 宋濤：《資本和剩余價值不是資本主義經濟和社會主義經濟通用的經濟范疇》，《高校理淪戰線》1995年第7期。

⑤ 馮子標、靳共元：《論“社會主義資本”》，《中國社會科學》1994年第3期。

⑥ 廖進球：《對馬克思資本觀與社會主義資本范疇的再認識》，《當代財經》1995年第12期。

⑦ 宋醒民：《社會主義市場適用資本范疇試析》，《當代財經》1995年第12期。

⑧ 蔣學模：《社會主義經濟中的資本范疇和剩余價值范疇》，《經濟研究》1994年第10期；陳其林：《關于“資本”范疇的理論思考》，《中國經濟問題》1997年第2期。

⑨ 簡新華、馬迪軍：《論社會主義資本理論的幾個難題》，《當代經濟研究》2003年第4期。

⑩ 侯廷智：《也論社會主義“資本”理論的難題》，《當代經濟研究》2003年第11期。

?輥?輯?訛 這方面的代表作有張鳳林教授的《西方資本理論研究》（遼寧大學出版社1995年版）。

?輥?輰?訛 崔友平：《資本理論述評及啟示》，《當代經濟研究》2000年第8期。

?輥?輱?訛 曹彥生：《馬克思資本理論與西方資本理論比較研究》，吉林大學2009年博士學位論文。

?輥?輲?訛 王雁飛、朱瑜：《心理資本理論與相關研究進展》，《外國經濟與管理》2007年第5期。

?輥?輳?訛 張志鵬：《靈性資本：內涵、特征及其在轉型期中國的作用》，《南京理工大學學報（社會科學版）》2010年第2期。

?輥?輴?訛 汪丁丁：《資本概念的三個基本維度——及資本人格的個性化演變路徑》，《哲學研究》2006年第10期。

?輥?輵?訛 張雄、魯品越主編《中國經濟學哲學評論：2006·資本哲學專輯》，社會科學文獻出版社2007年版，第24-35頁。

?輥?輶?訛 杜艷華：《中國特色社會主義現代化模式形成的理論軌跡》，《社會主義研究》2009年第6期。

?輥?輷?訛 李長真、賈鋼濤：《新時期馬克思主義中國化進程中理論創新及其特質》，《社會主義研究》2009年第1期。

作者簡介：周可，男，1984年生，湖南岳陽人，武漢大學哲學學院，湖北武漢，430072。

（責任編輯 胡 靜）