建立安全管理體系審核后評估制度的探討

從開展安全管理體系后評估的必要性、實施方式和對象、后評估的內容、具體實施及后續采取措施等方面探討了如何有效開展安全管理體系審核后評估，以提高安全管理體系審核質量。

安全管理體系（以下簡稱SMS）審核是海事主管機關對航運公司和船舶實施的重要管理手段，同時也是一項技術含量高、業務全面的工作，由于ISM/NSM規則只提供船舶安全營運和防止污染的管理標準，但未規定具體管理活動的標準，因此，SMS的審核質量對SMS的有效運行有重要影響，如何提高審核質量是海事主管機關面臨的新課題。

?藎開展安全管理體系審核后評估的必要性

通過開展SMS審核后評估提高審核質量。安全管理體系審核是海事主管機關驗證航運公司建立SMS是否符合ISM/NSM規則，公司和船舶是否有效運行SMS。但ISM/NSM規則只提供船舶安全營運和防止污染的管理標準，未規定體系文件及管理細節的不符合判定標準，在實際審核中，審核員在一定程度上擁有很大的自由裁量權。由于審核員業務素質參差不齊、審核水平標準不一，因此有必要通過開展審核后評估的方式，規范文件審核和活動審核，評估不符合規定情況，特別是對重大不符合規定情況的重新評估，及對糾正措施的重新認定，以提高審核質量。

通過開展SMS審核后評估，加強對中國船級社（以下簡稱CCS）的審核、發證的管理。自1997年7月1日，CCS實施國際航行船舶的審核發證來，仍有中國籍國際航行船舶在PSC檢查中被滯留及發生安全事故。因此有必要通過開展審核后評估的方法，對CCS的審核、發證質量進行評估，發現問題及時予以通報，督促整改，以提高CCS的審核、發證質量。

通過開展SMS審核后評估，加強對航運公司SMS運行的日常監管。由于部分公司領導層對規則的理解和對SMS的重視程度不夠造成體系運行中的“兩張皮”現象，造成日常管理活動與SMS的要求存在嚴重脫節。對此，海事主管機關可通過到航運公司現場實施SMS審核后評估，即可掌握審核員審核質量情況，全面了解公司安全管理現狀，掌握航運公司在船舶、船員管理等方面的問題，驗證公司是否采取有效的措施對不符合規定情況進行糾正，加強對公司履行安全管理責任、SMS運行、排查和整改隱患等方面的監督管理。

通過開展SMS審核后評估，以提高審核員的技術水平。目前，我國審核員大多是早期的港務監督員及從學校畢業后直接培訓出來，缺乏船上實際工作經驗。對此，可通過開展SMS審核后評估，發現審核技術存在的問題，有針對性的開展審核技術培訓，以提高審核員的技術水平，促進審核質量的提高。

?藎開展安全管理體系審核后評估的方式和對象

海事主管機關應跟蹤建立SMS的航運公司所屬船舶的營運情況，搜集涉及船舶的安全及防污染方面的信息，全面掌握公司的安全管理情況，針對不同公司的安全管理情況，采取不同的后評估方式和對象。

按通常情況，對公司和船舶SMS有效運行，未發生審核不予通過、附件審核、跟蹤審核，及船舶未發生事故、險情和滯留事件。則審核主管部門可定期通過查閱審核的記錄臺帳（審核安排方案、審核計劃、文件審核記錄、活動審核記錄、不符合規定報告、安全管理體系審核報告、船舶審核報告等）開展審核后評估。

對公司、船舶在每次審核均通過，但船舶卻經常發生事故、險情和滯留事件，則應在審核記錄臺帳的基礎，及時對公司、船舶實施現場后評估，以判定公司和船舶體系的運行真實情況。對SMS運行無效的公司，應及時收回符合證明。

對在公司的初次審核、年度審核、換證審核及船舶的初次審核、中間審核、換證審核不予以通過，以及需要實施跟蹤審核時，則海事主管機關應組織審核后評估小組，到公司、船舶實施現場后評估，以體現審核員實施審核的公證性。

?藎開展安全管理體系審核后評估的內容

開展SMS審核后評估內容應根據各階段審核發證情況，及航運公司安全營運情況，以及根據評估采取現場評估或查閱審核臺帳記錄的方式，確定后評估內容。

1、海事主管機關應每季度對上一季度審核、發證情況及航運公司體系運行情況進行評估

對開展審核發證情況評估。主要分析審核公司（國際、國內航運公司）數量、審核船舶（包括CCS實施審核）數量、公司和船舶的審核種類（初次審核、年度審核、臨時審核、中間審核、跟蹤審核、換證審核），相同審核種類的不符合數量情況，實施跟蹤審核、附加審核的數量、未通過審核的數量。對各類審核數據進行評估，以分析航運公司SMS運行情況。

對航運公司體系運行情況進行評估。海事審核主管部門應及時收集SMS公司安全管理信息，針對所屬船舶在安全檢查中的滯留及缺陷數量、發生事故及險情、事故的經濟損失、人員傷亡等進行分析，以評估公司SMS運行的效果，及應采取相應安全監管措施。

2、對審核員的審核質量進行評估

工作責任心評估。通過查看審核文書，評估審核員填寫的審核文書是否齊全，各欄目是否填寫正確；對審核組長評估包括文件審核和活動審核的策劃和控制是否合理、審核計劃制定合理性、審核報告準確性、審核文書規范性。

審核技巧評估和技能。著重對審核員在審核中所填寫的文件審核記錄和開列的不符合進行評估，通過查閱《文件審核記錄》、《活動審核記錄》和《不符合規定情況報告》，評估審核員在文件和活動審核覆蓋性和全面性；SMS文件整體符合性、覆蓋性、操作性的把握是否恰當；活動審核的控制是否合理；標準把握是否嚴格；開具不符合規定情況的整改措施是否合理；審核重點是否突出；能否與被審核方進行有效交流等。

3、實施現場評估的內容

對公司和船舶不能通過審核或發生跟蹤審核，及公司所屬船舶在安檢中被滯留、發生險情、事故、人員傷亡等情況，則可采取現場評估的方式對到公司或船舶實施評估，但評估內容應根據實際突出重點。

對公司和船舶實施現場后評估的主要內容：當公司和船舶不能通過審核或發生跟蹤審核，評估小組應對審核員在文件和活動審核中所列出的重大不符合規定的項目進行認定和分析，以體現審核的公正性；對公司經常發生安全生產事故及船舶滯留等情況，評估小組到公司和船舶現場評估內容應圍繞SMS是否符合ISM/NSM規則要求及體系內各級人員的責任心、能力、態度和執行體系的主觀能動性展開，評估公司管理層的對SMS運行的重視，體系運行中是否存在“兩張皮”現象、公司對船舶的岸基支持、船岸聯系渠道暢通、管理人員的配備、船員培訓、船舶維修保養、應急訓練和演習、關鍵性操作的實施等進行綜合評估，以判定SMS運行是否有效。

?藎審核后評估的實施

1、組織后評估小組

參加SMS審核后評估的人員應具有代表性，不應只有海事審核員參加，參加評估的人員不屬于被評估的航運公司或船舶的審核組人員。對國際航運公司和船舶實施后評估，評估組應由A類主任審核員、CCS審核員、國際航運公司管理層中的船長（輪機長）或具有航海資料的指定人員參加，必要也可請在船的船長或輪機長參加。對國內航運公司和船舶實施后評估，評估組應由B類主任審核員、國內航運公司管理層中的船長（輪機長）或具有航海資料的指定人員參加，必要也可請在船的船長或輪機長參加。

海事審核主管部門組織后評估小組后，由參加的評估員推薦一名擔任組長，為體現后評估的公正，組長不應由海事審核主管部門人員擔任。

2、召開后評估會議

召開后評估會議的準備。海事主管機關應提前制定后評估會議計劃，列出評估的內容、時間、地點、參加評估人員、各階段的實施各類審核、發證工作數據、航運公司的安全管理情況信息（滯留、發生險情、事故、人員傷亡等）資料，進行分析整理，作為后評估會議的信息輸入，并列出需要評估的全部議題，提前發給參加的后評估的人員。評估組長應根據公司體系運行及安全管理狀況，在評估中突出重點，以解決實際問題。

召開后評估會議，實施后評估。會議由組長主持，參加評估人員按照計劃要求，對上階段的審核數據和審核記錄臺帳，及航運公司體系運行和安全生產情況進行研討和分析，提出加強審核管理及加強航運公司外部監管的建議。對公司或船舶實施現場評估，評估組應重新認定影響體系運行的重大不符合規定情況，并通過查閱臺帳、詢問、開展演習（必要時）等判定體系是否運行有效。評估結束前，組長應對評估中發現審核質量、改進措施、現場評估中的發現問題進行歸納總結。

3、編寫審核后評估報告

編寫后評估報告是審核后評估的一項重要內容，報告應包括：評估的目的、內容、日期、參會人員、審核質量分析、對航運公司的安全管理提出加強外部監管的建議、現場評估后對公司和船舶SMS運行有效性的判定、及向海事主管機關提出加強審核管理和公司管理的建議。

?藎開展安全管理體系后評估的后續措施

1、加強審核管理

對評估中發現審核員在審核符合性、覆蓋性不全面，在不符合規定的描述不清、不符合規定情況的判定不準確等存在審核質量問題，則海事主管應進一步加強對審核員的日常跟蹤和考核管理，合理選派審核組成員，加強對審核報告的審定工作，確保審核工作的有效實施。

加強對審核員培訓和學習的管理，嚴格審核員考試發證工作，統一審核工作的標準和尺度，防止不同審核組之間出現較大差異，促進審核員的審核水平的提高。

2、開展審核研究

由于ISM/NSM規則只提供船舶安全營運和防止污染的管理標準，但沒有具體規定公司管理及船舶管理的具體操作標準，SMS文件應滿足“覆蓋性、符合性、適用性”，但因公司的經營及管理的模式不同，體系文件的設計編寫也不同，同時審核員對規則的理解不同，對審核中會出現的不符合規定情況與重大不符合規定情況的認定、特殊操作與臨界操作的認定、船長管理復查的內容和時機、培訓需求的標識、船上可能出現緊急情況的標識等均存在不同標準，因此，海事審核主管部門應開展審核理論和審核技術規范化研究，制定更加具體的審核技術標準，規范審核實施過程，提高審核技術水平。

3、加強航運公司的安全管理

通過對公司和船舶的現場評估，了解公司安全管理狀況和SMS運行的情況，分析影響體系運行的因素，切實加強對航運公司SMS的日常監督管理。對發現問題較多、存在嚴重安全管理問題的公司，對其不符合規定情況的糾正和整改情況進行跟蹤，采取更嚴格的管理措施，并充分發揮審核工作的把關和導向作用，將海事管理的各項工作通過SMS落實到航運公司及船舶，促進體系的有效保持和自我改進功能，提高公司的管理水平。（作者：寧德海事局）