企業非市場行為成因探析

摘要：文章基于不同理論視角，從非市場行為概念、非市場行為的具體表現、企業非市場行為成因等方面對國內外已有研究進行梳理和探析：利益相關者理論視角、制度理論視角、資源依賴理論視角、交易成本理論視角和公共選擇理論視角分別從實現利益相關者之間的均衡與妥協、獲取合法性、減少外部依賴、降低交易成本和影響政府政策及立法方向等方面對企業非市場行為成因做出了解釋。

關鍵詞：企業；非市場行為；理論視角

一、 非市場相關概念的內涵

非市場的概念涉及能夠為企業等組織提供秩序的內外環境因素，這些因素被用以彌補失靈的市場缺陷，并使之更有效地運轉。下面我們對“非市場環境”、“非市場戰略”和“非市場行為”這幾個具有緊密聯系而又相互區別的核心概念進行界定，以便更好的理解企業非市場行為的成因。

1. 非市場環境。企業所面臨的生產經營環境除了市場環境外，還包括外在于市場交易但與之緊密聯系的社會、文化、政治、法律、制度等因素組成的非市場環境，涉及企業與政府、金融機構、媒體、專家學者、公益機構、戰略合作伙伴、社區和一般社會公眾等外部利益相關者之間的交互作用及相互關系（Baron，1995）。我國企業面對的典型非市場環境包括經濟政策、政府管制等總體經營環境和技術創新環境、行業協會等行業環境。

2. 非市場戰略。本文綜合了Baron（1995，1997）、shaf-fer（1995）、Getz（1997）及Maron McGowan（1998）等學者的研究，將企業非市場戰略定義為：企業面對各級政府、金融機構、媒體、專家學者、公益機構、公眾等利益相關者所組成的外部環境，制定的有利于自己生存的戰略的統稱。

3. 非市場行為。非市場行為定義為企業執行非市場戰略的行為。即，企業為謀求有利于自己的競爭環境、改善企業的經營績效、增加企業的競爭優勢而在非市場環境中所采取的一致性行為稱為企業的非市場行為。

二、 企業非市場行為的具體表現

企業非市場行為可通過三個維度進行描述：

1. 非市場行為方式維度。從企業與其利益相關者的交易關系上分，非市場行為的方式可以分為交易型和關系型兩種。交易型非市場行為強調企業與政府、社會公眾等利益相關者之間的短期交易合作關系；關系型非市場行為強調了企業與利益相關者間長期溝通和影響的行為導向。

2. 非市場行為層次維度。從企業進行的非市場活動的層次上分，非市場行為可以分為單獨非市場行為和集體非市場行為兩類（Olson，1965）。單獨非市場行為是單個企業試圖獨自采取非市場活動來影響非市場事項。集體非市場行為是指兩個或兩個以上企業組成聯盟采取非市場活動來影響非市場事項，例如，行業協會游說政府、社會公眾以及其他利益相關者。

3. 非市場行為內容維度。Hillman Hitt（1999）總結出三種一般非市場戰略:信息戰略、財務刺激戰略和選民培養戰略，每種戰略包括不同的非市場行為方式。其中信息戰略包含了直接游說或委托中介機構進行游說、向政府提交報告研究結果、為決策制定者提供意見書或技術報告等非市場行為；財務刺激戰略包含了向政黨提供財務支持，如直接捐款、美國的PAC捐款、演說謝禮、私人服務等具體非市場行為；選民培養戰略主要方式是通過將目標選民的利益與企業利益掛鉤，向他們灌輸企業的管制政策訴求信息，并提供一定的利益分成或補償，使目標選民最終經濟收益增加， 不反對甚至會支持諸如價格提高等企業管制政策訴求，以提高企業對政府的影響力。

由于中西方社會經濟體制、政治、法律和文化的差異，我國企業采用的非市場行為與西方企業有所不同。目前，廣為接受的是田志龍等學者結合中國體制環境的特點將一些常用的企業非市場行為進行分類，提出的7類企業非市場策略分類法：直接參與策略、代言人策略、信息咨詢策略、調動社會力量策略、經營活動關聯策略、財務刺激策略、制度創新策略（田志龍，高勇強，衛武，2003；衛武，2006）。每一種非市場策略包括多種非市場戰術。除了經營活動關聯策略及財務刺激策略兩類非市場行為實施的主要目的是建立與政府、社會公眾等利益相關者短期或長期的關系，其他非市場策略的目的都是直接謀求對非市場事項及非市場環境的影響（衛武，2006）。在具體操作中企業可以采取組合方式實施以上非市場行為。

三、 企業非市場行為的成因分析

關于企業非市場行為的成因，學術界廣泛的從管理學、經濟學、政治學等多學科不同理論基礎的角度進行了系統而深入的研究。以下，筆者依據過去的研究成果分別從不同理論視角進行逐一闡述和分析。

1. 利益相關者理論視角。企業是嵌入在社會、文化、政治、法律、制度環境中的開放系統（Granovetter，1985；Scott，2001），政府、金融機構、媒體、專家學者、公益機構、戰略合作伙伴、社區和一般社會公等眾多團體不僅是企業賴以生存的利益相關者，也是制約企業行為的外部控制者。企業和利益相關者間既有資源上的合作互補，又有利益上的沖突和競爭，不能孤立、割裂地看待企業個體（Freeman，1984）。利益相關者通過與企業的互動實現自己的權益，也影響了企業的行為（Mitchell、Agle Wood，1997；Agle、Mitchell Wood，2000）。

始終處于利益相關者構成的錯綜復雜的關系網絡中的企業，需要尋找關系網絡中權力的平衡點，企業期望通過非市場行為的實施來兼顧多方利益相關者的權益（Jones，1999；Irvine，2002；Rose，2007），協調與利益相關者間的利益沖突，提高利益相關者滿意度（Baldwin，2002）。

從利益相關者視角來理解，企業實施非市場行為的目的是實現不同利益相關者權益的均衡與妥協，力求緩解不同集團之間的利益沖突，從而實現關系網絡中的資源共享。這也構成了企業非市場行為的主體內容（葉廣宇、姚化偉等，2009）。

2. 制度理論視角。企業所處的外部環境，諸如政治、文化、公眾意見等都是企業的競爭資源，同時也是一種制度資源。企業在非市場與市場上的成功同等重要，在為企業營造一個有利的體制環境方面尤其如此。制度環境要求企業服從“合法性機制”，企業需要從其利益相關者那里獲得認可和贊許才能生存下去（謝佩洪、何曉光等，2010）。

因此，從制度理論視角來理解，企業實施非市場行為是為了獲取正式或非正式制度資源，通過非市場行為，緩和眼前的和潛在的體制問題，利用制度資源來建立有利的體制環境，從而獲得競爭優勢、提高自身經營合法性、以及公司的社會地位，并為企業下一步獲得更多制度資源創造了條件。

企業基于自身相對于競爭對手在資源和制度等方面的優勢來制定自己的非市場策略或策略組合（Oberman，1993；Hillman，2003）。擁有豐富制度資源和處于制度優勢地位的企業可選擇單獨行動的行為方式，而沒有足夠制度資源、處于制度劣勢地位的企業會選擇集體行動的行為方式。

3. 資源依賴理論視角。任何企業都不可能擁有所有需要的資源，在資源與戰略目標之間總存在著某種戰略差距，需要從企業外部的利益相關者那里獲取。有些資源很難通過在市場上定價交易來自由流通，相比機器、設備等有形資源而言，非市場資源更是如此。這就導致組織對特定資源的依賴性，這種依賴性的存在降低了企業個體在特定環境中的穩定性。

企業對外部利益相關者在重要資源上的依賴程度，令企業選擇行為的自由度受到利益相關者的外部控制。為了自身的生存與發展，企業需要滿足政府、媒體、社會公眾等利益相關者的要求，以此獲得他們的支持與合作（Frooman，2002；Pfeffer Salancik，2003）。

因此，從資源依賴理論角度來分析，企業非市場行為是企業同自身所處外部環境里那些控制關鍵資源的組織化實體間發生的互動行為，以設法掌握資源或降低對這些資源的依賴程度（祝愛民、姚凱，2010），通過有效的非市場行為，企業能夠減少外部依賴、提高環境控制能力、運行能力和防御風險能力。

4. 交易成本理論視角。交易成本經濟學研究的主題是如何以一定的交易成本實行最有效的資源配置。Hillman、Zardkoohi等（1999）從交易成本理論的角度揭示了非市場行為的成因， 認為可將非市場優勢看作是企業擁有的一種專用資產，非市場行為是企業降低交易成本的途徑之一。為保障獲得長期利潤，企業有必要制定長期的非市場戰略。

5. 公共選擇理論視角。公共選擇理論視角的研究主要關注政府政策及立法對于企業非市場戰略制定的影響作用。政府在制定政策前需要廣泛收集信息，企業實施非市場行為旨在向信息不完備的立法者提供包含自身偏好的信息，以影響政府決策向有利于企業發展的方向傾斜。如果企業從政府政策中獲得的收益大于收集信息產生的成本，他們就會積極的參與非市場活動（Globerman Schw-indt，1985）。

因此，那些信息靈通的企業，尤其是掌握了立法者需求信息的企業，會積極地參與非市場活動，從而引導立法者制定對本企業有利的政策。通常這樣會損害沒有參與政策制定過程的那部分競爭者的利益。

王亮、趙定濤（2006）從公共選擇理論視角出發，將非市場行為的實施過程看成是政府官員與企業之間進行的一種公共權益的市場化交換過程，認為企業通過實施非市場行為來“購買”滿足自身偏好的公共政策，政府官員利用政府干預向企業提供大量的有償服務來滿足企業的需求。

四、 結語

不同理論基礎從不同角度探討了企業非市場行為的成因，本文對眾多理論視角的研究成果進行梳理，并將企業非市場行為的成因總結如下：

1. 實現利益相關者之間的均衡與妥協。利益相關者理論視角觀點認為，企業是不同利益集團的博弈場所，企業與其利益相關者之間的利益沖突與權力制衡，是誘發企業非市場行為的原因。非市場行為是企業與其利益相關者之間的互動，借以實現利益相關者之間的均衡與妥協，力求緩解不同集團間的利益沖突，從而實現關系網絡中的資源共享。

2. 合法性的需求。制度理論視角強調了經營合法性、對政府機構的適應、企業聲譽、社會接受、員工支持以及被同行認可的組織特質對于證明組織社會價值的重要性。這種遵從的組織特性要求企業實施非市場行為獲取合法性。

3. 減少外部依賴、提高防御風險能力。資源依賴理論視角從資源控制的角度分析企業非市場行為成因，認為企業實施非市場戰略是為了減少外部依賴、提高環境控制能力、運行能力和防御風險能力。

4. 降低企業交易成本。交易成本理論視角則從降低企業交易成本的角度闡述了企業非市場行為成因。

5. 影響政府政策及立法。公共選擇理論視角將企業非市場行為的實施過程可看成是政府官員與企業之間進行的一種公共權益的市場化交換過程；影響政府政策及立法向有利于企業發展的方向傾斜是企業實施非市場戰略的動因之一。

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基金項目：國家自然科學基金重點項目“轉型經濟下我國企業人力資源管理若干問題研究”（項目號：70732002）資助。

作者簡介：彭紀生，南京大學商學院教授、博士生導師；潘迪，南京大學商學院工商管理系博士生；吳弢，南京大學管理工程學院管理科學與工程系博士生。

收稿日期：2011-08-15。