簡(jiǎn)述管轄與約束理論

摘 要：管轄與約束理論由喬姆斯基于20世紀(jì)80年代提出，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法進(jìn)入發(fā)展的重要階段，由標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期進(jìn)入原則與參數(shù)時(shí)期。管約論有七個(gè)子系統(tǒng)：題元理論、管轄理論、格理論、約束理論、界限理論、控制理論和X-階標(biāo)理論。管轄與約束理論可以解釋很多語(yǔ)言現(xiàn)象，具有強(qiáng)大的解釋力。

關(guān)鍵詞：管轄與約束理論；喬姆斯基；普遍語(yǔ)法

1.引言

自上個(gè)世紀(jì)50年代以來(lái)，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法在語(yǔ)言學(xué)屆刮起了一場(chǎng)“喬姆斯基革命”，是最有影響力的語(yǔ)言學(xué)理論之一。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不僅沖垮了結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)的支配地位，強(qiáng)調(diào)了研究?jī)?nèi)部語(yǔ)言的重要性，并且對(duì)哲學(xué)、心理學(xué)、邏輯學(xué)等其他學(xué)科產(chǎn)生了廣泛的影響。喬姆斯基的語(yǔ)言理論經(jīng)歷兩大發(fā)展時(shí)期，管轄與約束理論是其從標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期向原則與參數(shù)理論時(shí)期跨越的重要標(biāo)志。

喬姆斯基于1979四月年在意大利比薩的學(xué)術(shù)會(huì)議上作了一系列的演講。回到麻省理工學(xué)院后，他在教學(xué)過(guò)程中對(duì)這些演講做了一調(diào)整補(bǔ)充和深入研究。于1981年將講稿結(jié)集出版，書(shū)名為 Lectures on Government and Binding: The Pisa Lectures，由Foris Publications出版，這本書(shū)是管轄與約束理論最重要的代表作。

2. 普遍語(yǔ)法

“普遍語(yǔ)法”（Universal Grammar）是喬姆斯基理論的基本假設(shè)。“普遍語(yǔ)法可視為某種原則系統(tǒng)，這種系統(tǒng)為人類(lèi)所共有，且先于每個(gè)人的后天經(jīng)驗(yàn)”（Chomsky， 1981）。根據(jù)喬姆斯基的觀點(diǎn)，人類(lèi)具有一種先天賦予的語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制（Language Acquisition Device），為人腦所固有。在他看來(lái)，人區(qū)別于其他物種的標(biāo)志性特征就是語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制，并且這種機(jī)制是人類(lèi)不斷進(jìn)化的結(jié)果，通過(guò)遺傳獲得。按照喬姆斯基提出的“固有性假設(shè)”（Innateness Hypothesis），語(yǔ)言是人腦的產(chǎn)物，我們對(duì)語(yǔ)言的習(xí)得和使用與大腦本身的機(jī)能有著根本聯(lián)系。這表明了喬姆斯基理論對(duì)語(yǔ)言生物性的關(guān)注，即語(yǔ)言室人類(lèi)大腦的機(jī)能。

在管約論時(shí)期，普遍語(yǔ)法中引入了“原則”（principle）和“參數(shù)”（parameter）兩個(gè)概念。“原則”與人類(lèi)語(yǔ)言的共有現(xiàn)象有關(guān)，存在于所有人類(lèi)語(yǔ)言之中，具有普遍性；而“參數(shù)”則與語(yǔ)言的特有現(xiàn)象有關(guān)，指的是某種語(yǔ)言特有的性質(zhì)。Haegeman （1994）把普遍語(yǔ)法的特征闡述如下：

a. 普遍語(yǔ)法含有一套所有語(yǔ)言所共有的絕對(duì)普遍現(xiàn)象、概念和原則。

b. 有些語(yǔ)言特性為某種語(yǔ)言所特有，不能完全由普遍語(yǔ)法決定。

兒童習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程由原則和參數(shù)共同起作用。原則是先天的，存在于人類(lèi)大腦之中的，無(wú)需學(xué)習(xí)。習(xí)得某種具體的語(yǔ)言則需要通過(guò)后天的學(xué)習(xí)，來(lái)確定參數(shù)值。所以?xún)和拇竽X里天賦存在一套包含原則和參數(shù)的普遍語(yǔ)法，在后天的學(xué)習(xí)中，確定參數(shù)，普遍語(yǔ)法發(fā)展成個(gè)別語(yǔ)法，這就是兒童習(xí)得的母語(yǔ)。

3.管約論的子系統(tǒng)

（1）題元理論

生成語(yǔ)法中關(guān)于題元角色分配的理論叫做題元理論。每個(gè)動(dòng)詞都有一個(gè)主目結(jié)構(gòu)，規(guī)定了動(dòng)詞要求的最少主目語(yǔ)數(shù)量。動(dòng)詞和其主目語(yǔ)的關(guān)系則可以用題元角色來(lái)描述。題元網(wǎng)格可以用來(lái)表示動(dòng)詞的主目結(jié)構(gòu)及其主目語(yǔ)的題元角色。例如：

從上面這個(gè)題元網(wǎng)格我們可以看出：hit（打）這個(gè)動(dòng)詞要求最少的主目語(yǔ)為兩個(gè)名詞，而這兩個(gè)主目語(yǔ)分派到的題元角色為AGENT（施事）和PATIENT（受事）。這樣，動(dòng)詞的主目結(jié)構(gòu)和主目語(yǔ)的題元角色一目了然。

題元理論對(duì)用題元準(zhǔn)則對(duì)主目語(yǔ)和其題元角色的分配做了規(guī)定。題元準(zhǔn)則規(guī)定每個(gè)主目語(yǔ)只能分派一個(gè)題元角色；每個(gè)題元角色必須分派給一個(gè)主目語(yǔ)。題元準(zhǔn)則可以用來(lái)解釋一些不合法的句子，例如：

* The girl hits.

由上面的題元網(wǎng)格我們知道，hit這個(gè)動(dòng)詞有兩個(gè)題元角色，但是這個(gè)句子中PATIENT（受事）這個(gè)題元角色沒(méi)有被分派給一個(gè)主目語(yǔ)，所以這個(gè)句子是不合語(yǔ)法的。

（2）管轄理論

管轄理論中最重要的是“管轄”這個(gè)概念，從不同的角度出發(fā)，管轄會(huì)有不同的定義。例如：

a. 如果（i）節(jié)點(diǎn)A是管轄語(yǔ)；且(ii)A和B是姐妹節(jié)，則節(jié)點(diǎn)A管轄節(jié)點(diǎn)B。管轄語(yǔ)為中心語(yǔ)。

b. 如果（i）A是管轄語(yǔ)；且（ii）A統(tǒng)治B；且A、B之間無(wú)障礙，則節(jié)點(diǎn)A管轄節(jié)點(diǎn)B。最大投射為管轄障礙。管轄語(yǔ)為中心語(yǔ)。

空語(yǔ)類(lèi)原則（Empty Category Principle）

語(yǔ)跡必須受到嚴(yán)格管轄。

如果A題元管轄或先行語(yǔ)管轄B，則A嚴(yán)格管轄B。

空語(yǔ)類(lèi)原則可以用于解釋一些不合語(yǔ)法的句子，例如：

* Whoi does John think [CP that [IP ti saw Mary]]?

does John think [CP Whoi that [IP ti saw Mary]]?

語(yǔ)跡ti 受that阻礙，不受Whoi的嚴(yán)格管轄，所以這句話是不合乎語(yǔ)法的。

（3）格理論

格理論提出名詞短語(yǔ)在句中必須具備格，作為其形式標(biāo)記。

格檢驗(yàn)式（Case Filter）：句中的每一個(gè)名詞短語(yǔ)都必須得到抽象格。

格理論出來(lái)討論格檢驗(yàn)式，還有另外一個(gè)中心內(nèi)容就是名詞短語(yǔ)如何得到格。格可以分為形態(tài)格和抽象格。英語(yǔ)有一個(gè)較為發(fā)達(dá)的抽象格系統(tǒng)，顯性形態(tài)格則只表現(xiàn)在所有格上面。

時(shí)態(tài)分句的屈折詞I（+Tense，+AGR）授主格給在時(shí)態(tài)分句主語(yǔ)位置上的名詞短語(yǔ)。賓格的授格則可以通過(guò)以下途徑：及物動(dòng)詞和介詞可以給其所管轄的名詞短語(yǔ)賦格；不定式分句的主要?jiǎng)t可以通過(guò)例外授格（Exceptional Case-marking）從動(dòng)詞那里獲得賓格，這是由于不定式分句的屈折詞I（-Tense，-AGR）不能構(gòu)成管轄障礙。名詞和形容詞可以授予內(nèi)在格—所有格。

* Him found the evidence.

根據(jù)格理論，時(shí)態(tài)分句主語(yǔ)位置上的名詞短語(yǔ)由屈折詞賦予主格。而這句話里主語(yǔ)卻是賓格，這違反了格理論，因而是不合語(yǔ)法的。

（4）約束理論

約束理論是關(guān)于指稱(chēng)語(yǔ)（referring expression），照應(yīng)語(yǔ)（anaphor）和代詞（pronoun）的關(guān)系的理論。其中照應(yīng)語(yǔ)包括反身代詞（reflexives）和相互代詞（reciprocals）。約束的定義是：如果（i）A居前于B，且（ii）A與B同標(biāo)，則A約束B(niǎo)。其中同標(biāo)要求A和B在性、數(shù)和人稱(chēng)上保持一致。

約束理論由三個(gè)原則構(gòu)成：

第一原則：照應(yīng)語(yǔ)在管轄范圍內(nèi)必須受到約束。

第二原則：代詞在管轄范圍內(nèi)不得受到約束。

第三原則：指稱(chēng)語(yǔ)在任何范圍內(nèi)都不得受到約束

管轄范圍：若X包含Y、Y的管轄語(yǔ)和Y的可及“主語(yǔ)”的最小范圍，則X為Y的管轄范圍。

* Mary hurt himself.

* I expect each other to have fun.

Peteri believes himj/*i to be innocent.

* Hei arrested the criminali.

用第一原則可以解釋第一、二兩句不合語(yǔ)法的地方，Mary 和himself在性上不一致，I和each other在數(shù)上不一致，都違反了第一原則；而第二句中Peter不得約束him，所以如果二者同標(biāo)就違反了第二原則；第三句中He和criminal不得同標(biāo)，因?yàn)橹阜Q(chēng)語(yǔ)在任何范圍內(nèi)都不得受到約束。

（5）界限理論

關(guān)于移位限制的理論叫做界限理論，它規(guī)定了移位的界限和句子中某個(gè)元素可以移動(dòng)的距離。移位包括NP 移位（NP-Movement）、WH 移位（WH-Movement）和中心語(yǔ)移位（Head Movement）。

領(lǐng)屬條件（Subjacency Condition）：移位不得超過(guò)一個(gè)以上的界限節(jié)點(diǎn)（bounding node）；界限節(jié)點(diǎn)為IP和NP。

*[CP1 Whoi did [IP1 Pirot make [NP the claim [CP2ti that [IP2he saw ti yesterday ]]]]]?

上面這個(gè)句子第一步移位（STEP 1）只超過(guò)了IP2一個(gè)界限節(jié)點(diǎn)，因而是合法的；然而第二步移位（STEP 2）超過(guò)了NP和IP1兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)，因而不合法。第二步移位違反了領(lǐng)屬條件，則決定了這個(gè)句子是不合語(yǔ)法的。

（6）控制理論

控制理論是規(guī)定空語(yǔ)類(lèi)PRO的分布和解釋。空語(yǔ)類(lèi)PRO具有[+照應(yīng)性]和[+代詞性]這兩個(gè)特征，具有語(yǔ)義內(nèi)容，在句法上獲得題元角色，但是隱性成分，沒(méi)有實(shí)際的語(yǔ)音形式。控制指的是PRO和句中某個(gè)名詞短語(yǔ)指稱(chēng)意義的依賴(lài)關(guān)系。

PRO定理：PRO不得受到管轄。

授格成分只能給受其管轄的名詞短語(yǔ)授格。PRO不能有格，因?yàn)樗幍奈恢檬遣皇芄茌牭奈恢茫悍菚r(shí)態(tài)分句的主語(yǔ)位置；PRO不能出現(xiàn)在諸如時(shí)態(tài)分句的主語(yǔ)、賓語(yǔ)等位置。

（7）X-階標(biāo)理論

生成語(yǔ)法中關(guān)于短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的理論被稱(chēng)為X-階標(biāo)理論。名詞短語(yǔ)、動(dòng)詞短語(yǔ)、介詞短語(yǔ)、形容詞短語(yǔ)等都可以用階層結(jié)構(gòu)來(lái)表示：

以上的這些結(jié)構(gòu)可以概括為：

由上面我們可以看出，X-階標(biāo)理論可以揭示短語(yǔ)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)上的共同點(diǎn)。根據(jù)該理論，所有的短語(yǔ)由一個(gè)中心語(yǔ)，投射從零投射（zero projection）可以一層一層到最大投射（maximal projection），形成向心結(jié)構(gòu)。

結(jié)語(yǔ)

管轄與約束理論在喬姆斯基的整個(gè)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法系統(tǒng)占有非常重要的位置。雖然最簡(jiǎn)方案是該理論最新的發(fā)展，但是畢竟還有不完善的地方，所以也需要參考到發(fā)展相對(duì)完善的管轄與約束理論。由本文可以看出，管轄與約束理論具有強(qiáng)大的解釋力。

參考文獻(xiàn):

1、Chomsky， N. (1981)， Lectures on Government and Binding: The Pisa Lectures. New York: Mouton de Gruyter.

2、Haegeman， L. (1994)， Introduction to Government and Binding Theory (2nd edition). Oxford: Blackwell.

3、 溫賓利，2002，《當(dāng)代句法學(xué)導(dǎo)論》。外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社。

4、許汝民，1993，管約論及其對(duì)英語(yǔ)語(yǔ)法的解釋力，《外國(guó)語(yǔ)》，6：1-10。