摘 要:管轄與約束理論由喬姆斯基于20世紀(jì)80年代提出,轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)入發(fā)展的重要階段,由標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期進(jìn)入原則與參數(shù)時(shí)期。管約論有七個子系統(tǒng):題元理論、管轄理論、格理論、約束理論、界限理論、控制理論和X-階標(biāo)理論。管轄與約束理論可以解釋很多語言現(xiàn)象,具有強(qiáng)大的解釋力。
關(guān)鍵詞:管轄與約束理論;喬姆斯基;普遍語法
1.引言
自上個世紀(jì)50年代以來,喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法在語言學(xué)屆刮起了一場“喬姆斯基革命”,是最有影響力的語言學(xué)理論之一。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法不僅沖垮了結(jié)構(gòu)語言學(xué)的支配地位,強(qiáng)調(diào)了研究內(nèi)部語言的重要性,并且對哲學(xué)、心理學(xué)、邏輯學(xué)等其他學(xué)科產(chǎn)生了廣泛的影響。喬姆斯基的語言理論經(jīng)歷兩大發(fā)展時(shí)期,管轄與約束理論是其從標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期向原則與參數(shù)理論時(shí)期跨越的重要標(biāo)志。
喬姆斯基于1979四月年在意大利比薩的學(xué)術(shù)會議上作了一系列的演講。回到麻省理工學(xué)院后,他在教學(xué)過程中對這些演講做了一調(diào)整補(bǔ)充和深入研究。于1981年將講稿結(jié)集出版,書名為 Lectures on Government and Binding: The Pisa Lectures,由Foris Publications出版,這本書是管轄與約束理論最重要的代表作。
2. 普遍語法
“普遍語法”(Universal Grammar)是喬姆斯基理論的基本假設(shè)。“普遍語法可視為某種原則系統(tǒng),這種系統(tǒng)為人類所共有,且先于每個人的后天經(jīng)驗(yàn)”(Chomsky, 1981)。根據(jù)喬姆斯基的觀點(diǎn),人類具有一種先天賦予的語言習(xí)得機(jī)制(Language Acquisition Device),為人腦所固有。在他看來,人區(qū)別于其他物種的標(biāo)志性特征就是語言習(xí)得機(jī)制,并且這種機(jī)制是人類不斷進(jìn)化的結(jié)果,通過遺傳獲得。按照喬姆斯基提出的“固有性假設(shè)”(Innateness Hypothesis),語言是人腦的產(chǎn)物,我們對語言的習(xí)得和使用與大腦本身的機(jī)能有著根本聯(lián)系。這表明了喬姆斯基理論對語言生物性的關(guān)注,即語言室人類大腦的機(jī)能。
在管約論時(shí)期,普遍語法中引入了“原則”(principle)和“參數(shù)”(parameter)兩個概念。“原則”與人類語言的共有現(xiàn)象有關(guān),存在于所有人類語言之中,具有普遍性;而“參數(shù)”則與語言的特有現(xiàn)象有關(guān),指的是某種語言特有的性質(zhì)。Haegeman (1994)把普遍語法的特征闡述如下:
a. 普遍語法含有一套所有語言所共有的絕對普遍現(xiàn)象、概念和原則。
b. 有些語言特性為某種語言所特有,不能完全由普遍語法決定。
兒童習(xí)得語言的過程由原則和參數(shù)共同起作用。原則是先天的,存在于人類大腦之中的,無需學(xué)習(xí)。習(xí)得某種具體的語言則需要通過后天的學(xué)習(xí),來確定參數(shù)值。所以兒童的大腦里天賦存在一套包含原則和參數(shù)的普遍語法,在后天的學(xué)習(xí)中,確定參數(shù),普遍語法發(fā)展成個別語法,這就是兒童習(xí)得的母語。
3.管約論的子系統(tǒng)
(1)題元理論
生成語法中關(guān)于題元角色分配的理論叫做題元理論。每個動詞都有一個主目結(jié)構(gòu),規(guī)定了動詞要求的最少主目語數(shù)量。動詞和其主目語的關(guān)系則可以用題元角色來描述。題元網(wǎng)格可以用來表示動詞的主目結(jié)構(gòu)及其主目語的題元角色。例如:
從上面這個題元網(wǎng)格我們可以看出:hit(打)這個動詞要求最少的主目語為兩個名詞,而這兩個主目語分派到的題元角色為AGENT(施事)和PATIENT(受事)。這樣,動詞的主目結(jié)構(gòu)和主目語的題元角色一目了然。
題元理論對用題元準(zhǔn)則對主目語和其題元角色的分配做了規(guī)定。題元準(zhǔn)則規(guī)定每個主目語只能分派一個題元角色;每個題元角色必須分派給一個主目語。題元準(zhǔn)則可以用來解釋一些不合法的句子,例如:
* The girl hits.
由上面的題元網(wǎng)格我們知道,hit這個動詞有兩個題元角色,但是這個句子中PATIENT(受事)這個題元角色沒有被分派給一個主目語,所以這個句子是不合語法的。
(2)管轄理論
管轄理論中最重要的是“管轄”這個概念,從不同的角度出發(fā),管轄會有不同的定義。例如:
a. 如果(i)節(jié)點(diǎn)A是管轄語;且(ii)A和B是姐妹節(jié),則節(jié)點(diǎn)A管轄節(jié)點(diǎn)B。管轄語為中心語。
b. 如果(i)A是管轄語;且(ii)A統(tǒng)治B;且A、B之間無障礙,則節(jié)點(diǎn)A管轄節(jié)點(diǎn)B。最大投射為管轄障礙。管轄語為中心語。
空語類原則(Empty Category Principle)
語跡必須受到嚴(yán)格管轄。
如果A題元管轄或先行語管轄B,則A嚴(yán)格管轄B。
空語類原則可以用于解釋一些不合語法的句子,例如:
* Whoi does John think [CP that [IP ti saw Mary]]?
does John think [CP Whoi that [IP ti saw Mary]]?
語跡ti 受that阻礙,不受Whoi的嚴(yán)格管轄,所以這句話是不合乎語法的。
(3)格理論
格理論提出名詞短語在句中必須具備格,作為其形式標(biāo)記。
格檢驗(yàn)式(Case Filter):句中的每一個名詞短語都必須得到抽象格。
格理論出來討論格檢驗(yàn)式,還有另外一個中心內(nèi)容就是名詞短語如何得到格。格可以分為形態(tài)格和抽象格。英語有一個較為發(fā)達(dá)的抽象格系統(tǒng),顯性形態(tài)格則只表現(xiàn)在所有格上面。
時(shí)態(tài)分句的屈折詞I(+Tense,+AGR)授主格給在時(shí)態(tài)分句主語位置上的名詞短語。賓格的授格則可以通過以下途徑:及物動詞和介詞可以給其所管轄的名詞短語賦格;不定式分句的主要則可以通過例外授格(Exceptional Case-marking)從動詞那里獲得賓格,這是由于不定式分句的屈折詞I(-Tense,-AGR)不能構(gòu)成管轄障礙。名詞和形容詞可以授予內(nèi)在格—所有格。
* Him found the evidence.
根據(jù)格理論,時(shí)態(tài)分句主語位置上的名詞短語由屈折詞賦予主格。而這句話里主語卻是賓格,這違反了格理論,因而是不合語法的。
(4)約束理論
約束理論是關(guān)于指稱語(referring expression),照應(yīng)語(anaphor)和代詞(pronoun)的關(guān)系的理論。其中照應(yīng)語包括反身代詞(reflexives)和相互代詞(reciprocals)。約束的定義是:如果(i)A居前于B,且(ii)A與B同標(biāo),則A約束B。其中同標(biāo)要求A和B在性、數(shù)和人稱上保持一致。
約束理論由三個原則構(gòu)成:
第一原則:照應(yīng)語在管轄范圍內(nèi)必須受到約束。
第二原則:代詞在管轄范圍內(nèi)不得受到約束。
第三原則:指稱語在任何范圍內(nèi)都不得受到約束
管轄范圍:若X包含Y、Y的管轄語和Y的可及“主語”的最小范圍,則X為Y的管轄范圍。
* Mary hurt himself.
* I expect each other to have fun.
Peteri believes himj/*i to be innocent.
* Hei arrested the criminali.
用第一原則可以解釋第一、二兩句不合語法的地方,Mary 和himself在性上不一致,I和each other在數(shù)上不一致,都違反了第一原則;而第二句中Peter不得約束him,所以如果二者同標(biāo)就違反了第二原則;第三句中He和criminal不得同標(biāo),因?yàn)橹阜Q語在任何范圍內(nèi)都不得受到約束。
(5)界限理論
關(guān)于移位限制的理論叫做界限理論,它規(guī)定了移位的界限和句子中某個元素可以移動的距離。移位包括NP 移位(NP-Movement)、WH 移位(WH-Movement)和中心語移位(Head Movement)。
領(lǐng)屬條件(Subjacency Condition):移位不得超過一個以上的界限節(jié)點(diǎn)(bounding node);界限節(jié)點(diǎn)為IP和NP。
*[CP1 Whoi did [IP1 Pirot make [NP the claim [CP2ti that [IP2he saw ti yesterday ]]]]]?
上面這個句子第一步移位(STEP 1)只超過了IP2一個界限節(jié)點(diǎn),因而是合法的;然而第二步移位(STEP 2)超過了NP和IP1兩個界限節(jié)點(diǎn),因而不合法。第二步移位違反了領(lǐng)屬條件,則決定了這個句子是不合語法的。
(6)控制理論
控制理論是規(guī)定空語類PRO的分布和解釋。空語類PRO具有[+照應(yīng)性]和[+代詞性]這兩個特征,具有語義內(nèi)容,在句法上獲得題元角色,但是隱性成分,沒有實(shí)際的語音形式。控制指的是PRO和句中某個名詞短語指稱意義的依賴關(guān)系。
PRO定理:PRO不得受到管轄。
授格成分只能給受其管轄的名詞短語授格。PRO不能有格,因?yàn)樗幍奈恢檬遣皇芄茌牭奈恢茫悍菚r(shí)態(tài)分句的主語位置;PRO不能出現(xiàn)在諸如時(shí)態(tài)分句的主語、賓語等位置。
(7)X-階標(biāo)理論
生成語法中關(guān)于短語結(jié)構(gòu)的理論被稱為X-階標(biāo)理論。名詞短語、動詞短語、介詞短語、形容詞短語等都可以用階層結(jié)構(gòu)來表示:
以上的這些結(jié)構(gòu)可以概括為:
由上面我們可以看出,X-階標(biāo)理論可以揭示短語的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)上的共同點(diǎn)。根據(jù)該理論,所有的短語由一個中心語,投射從零投射(zero projection)可以一層一層到最大投射(maximal projection),形成向心結(jié)構(gòu)。
結(jié)語
管轄與約束理論在喬姆斯基的整個轉(zhuǎn)換生成語法系統(tǒng)占有非常重要的位置。雖然最簡方案是該理論最新的發(fā)展,但是畢竟還有不完善的地方,所以也需要參考到發(fā)展相對完善的管轄與約束理論。由本文可以看出,管轄與約束理論具有強(qiáng)大的解釋力。
參考文獻(xiàn):
1、Chomsky, N. (1981), Lectures on Government and Binding: The Pisa Lectures. New York: Mouton de Gruyter.
2、Haegeman, L. (1994), Introduction to Government and Binding Theory (2nd edition). Oxford: Blackwell.
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4、許汝民,1993,管約論及其對英語語法的解釋力,《外國語》,6:1-10。