市場失靈及其治理的研究分析

【摘要】改革開放30年，隨著市場經濟的深入發展，市場失靈的問題逐漸顯露出來。完善社會主義市場經濟體制，必須解決好市場失靈問題。本文通過對市場失靈的表現及其原因進行分析，并提出一些解決市場失靈問題的對策。

【關鍵詞】市場失靈 市場機制 合理配置

市場失靈是指巿場無法有效率地分配商品和勞務的情況。通常而言，這個詞匯常用于無效率狀況特別重大時，或非巿場機構較有效率且創造財富的能力較私人選擇為佳時。另一方面，巿場失靈也通常被用于描述巿場力量無法滿足公共利益的狀況。近年來，資本主義幾次發生世界性的經濟危機，使人們不再相信市場這個神話般的手，也使越來越多的經濟學家開始關注市場失靈問題，1956年美國麻省理工學院巴托教授首次創造并使用了“市場失靈”這一概念，將市場壟斷視為“市場失靈”現象之一。

一、市場失靈的原因及其表現

（一）自由放任的市場競爭最終必然走向壟斷

在自由放任的市場競爭中，生產的邊際成本決定市場價格，生產成本的水平決定市場主體在市場競爭中的地位，進而使得處于有利形勢的企業逐漸占據壟斷地位。同時為了獲得規模經濟效益，一些市場主體往往通過聯合、合并、兼并的手段，形成對市場的壟斷，從而導致對市場競爭機制的扭曲．使市場不能發揮自發而有效的調控功能，完全競爭條件下的“帕累托最優”（Pareto Optimum）即資源配置的最優化，也就成為純粹的假設，因此壟斷被視為市場經濟的“阿基里斯之題”。這就需要政府充當公益人，對市場主體的競爭予以適當的引導、限制，如制定反壟斷法或反托拉斯法、價格管制、控制壟斷程度等。

（二）市場機制無法補償和糾正經濟外在效應

所謂外在效應是指“單個的生產決策或消費決策直接地影響了他人的生產或消費，其過程不是通過市場”。也就是說，外在效應是獨立于市場機制之外的客觀存在，它不能通過市場機制自動削弱或消除，往往需要借助市場機制之外的力量予以校正和彌補。顯然，經濟外在效應意味著有些市場主體可以無償地取得外部經濟性，而有些當事人蒙受外部不經濟性造成的損失卻得不到補償。前者常見于經濟生活中的“搭便車”現象，即消費公共教育、公用基礎設施、國防建設等公共產品而不分擔其成本，后者如工廠排放污染物會對附近居民或者企業造成損失，對自然資源的掠奪性開來和對生態環境的嚴重破壞以及司空見慣的隨處抽煙等。這類外在效應和搭便車一般不可能通過市場價格表現出來，當然也就無法通過市場交換的途徑加以糾正。通過意識形態信念和道德教育固然能夠使之弱化，但作用有限。

（三）市場機制無力于組織與實現公共產品的供給

所謂公共產品，是指那些能夠同時供許多人共同享用的產品和勞務，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨用它的人數規模的變化而變化，如公共設施、環境保護、文化科學教育、醫藥、衛生、外交、國防等。公共產品具有消費的非排他性和非對抗性特征，一個人對公共產品的消費不會導致別人對該產品的減少，只要有公共產品的存在，大家都可以消費。這樣一方面公共產品的供給需要成本，而這成本應由受益者來分攤，但另一方面，“它一旦被生產出來，生產者就無法決策誰來得到它”，即公共產品的供給一經形成，就無法排斥不為其付費的消費者，于是會產生經濟外在性和“搭便車”現象。從而人人都想“搭便車”而不為其買單。而缺乏必要的公共產品，就不能滿足社會經濟的客觀需要，大大降低社會資源配置的效率。

二、市場失靈的表現

（一）收入與財富分配不公

這是因為市場機制遵循的是資本與效率的原則。從市場機制自身作用看，這是屬于正常的經濟現象，資本擁有越多在競爭中越有利，效率提高的可能性也越大，收入與財富向資本與效率也越集中；另一方面，資本家對其雇員的剝奪，使一些人更趨于貧困，造成了收入與財富分配的進一步拉大。這種拉大又會由于影響到消費水平而使市場相對縮小，進而影響到生產，制約社會經濟資源的充分利用，使社會經濟資源不能實現最大效用。

（二）外部負效應問題

外部負效應是指某一主體在生產和消費活動的過程中，對其他主體造成的損害。如化工廠，它的內在動因是賺錢，為了賺錢對企業來講最好是讓工廠排出的廢水不加處理而進入下水道、河流、江湖等，這樣就可減少治污成本，增加企業利潤。從而對環境保護、其他企業的生產和居民的生活帶來危害。社會若要治理，就會增加負擔。

（三）競爭失敗和市場壟斷的形成

競爭是市場經濟中的動力機制。競爭是有條件的，一般來說競爭是在同一市場中的同類產品或可替代產品之間展開的。但一方面，由于分工的發展使產品之間的差異不斷拉大，資本規模擴大和交易成本的增加，阻礙了資本的自由轉移和自由競爭。另一方面，由于市場壟斷的出現，減弱了競爭的程度，使競爭的作用下降。造成市場壟斷的主要因素。①技術進步；②市場擴大；③企業為獲得規模效應而進行的兼并。一當企業獲利依賴于壟斷地位，競爭與技術進步就會受到抑制。

（四）失業問題

失業是市場機制作用的主要后果，一方面從微觀看，當資本為追求規模經營，提高生產效率時，勞動力被機器排斥。另一方面從宏觀看，市場經濟運行的周期變化，對勞動力需求的不穩定性，也需要有產業后備軍的存在，以滿足生產高漲時對新增勞動力的需要。勞動者的失業從宏觀與微觀兩個方面滿足了市場機制運行的需要，但失業的存在不僅對社會與經濟的穩定不利，而且也不符合資本追求日益擴張的市場與消費的需要。

（五）公共產品供給不足

公共產品具有非排他性和非競爭性。非排他性也就是一當這類產品被生產出來，生產者不能排除別人不支付價格的消費。因為這種排他，一方面在技術上做不到，另一方面卻使技術上能做到，但排他成本高于排他收益。所謂非競爭性是因為對生產者來說，多一個消費者，少一個消費者不會影響生產成本，即邊際消費成本為零。而對正在消費的消費者來說，只要不產生擁擠也就不會影響自己的消費水平。所以這類產品又叫非盈利產品。從本質上講，生產公共產品與市場機制的作用是矛盾的，生產者是不會主動生產公共產品的。而公共產品是全社會成員所必須消費的產品，它的滿足狀況也反映了一個國家的福利水平。這樣一來公共產品生產的滯后與社會成員與經濟發展需要之間的矛盾就顯現出來。

三、對市場失靈的治理

就市場失靈的原因而言，政治學家和管理學家都提出了很多治理的方法，其中最高標準是達到善治。善治是在公共利益最大化的社會管理過程中，政治國家與公民社會的一種新穎關系，是兩者和諧的最佳狀態。

（一）制訂《反壟斷法》，消除壟斷造成的不良后果

壟斷是市場經濟發展的必然產物，市場自身難以消除，政府應出臺響應的《反壟斷法》，達到既要利用壟斷生產來發揮規模經營和技術效率的優勢，又要制止壟斷現象帶來的不利損失的發生。如美國制定的《反壟斷法》。

（二）制定規則與信息結構，解決外部不經濟

解決外部性問題最有效的常規辦法之一是依靠法律手段，在法律系統下，通過立法來定義產權關系，是受害者有直接的利益，承擔執行法律的責任。

（三）法律保護私人進入公共產品的生產與經營

為了克服公共產品私人提供的無效性，用法律手段允許，促進并保護私人進入公共產品的生產經營領域，這個辦法不僅適用于“擁擠型”公共產品，且適用于其他公共產品如：教育，醫療等，據統計，美國共有6015家醫院(1982)其中政府站定35.5%，民間占人口總數64.5%，私立醫院幾乎比公立高出一倍，事實證明只要法律保護，私人提供公共產品是行之有效的。

參考文獻

[1]廖仁平，《市場失靈與政府失靈悖論》，http: //blog.ce.cn

[2]DeMartino， George (2000). Global Economy， Global Justice. Routledge. p. 70. ISBN 0-415-22401-2.M1.

[3]丹尼爾.史普博，《經濟學的著名寓言：市場失靈的神話》[M]，2004年2月出版，上海人民出版社

作者簡介：向艷（1977-），女，仡佬族，貴州湄潭人，遵義師范學院教師，重慶大學經濟學碩士研究生畢業，研究方向：政治經濟學的應用研究。