國際貿易對工業行業就業的影響效應研究

【摘要】本文利用2001~2008年中國28個工業部門動態面板數據，采用一步系統廣義矩估計方法，對中國工業行業貿易的就業效應進行整體和分部門兩個層面上的實證研究。整體估計結果表明：工業品出口能夠促進就業，工業品進口會減少勞動需求。分部門估計結果表明：進出口貿易對不同技術水平工業部門就業的影響程度上存在著不同；工業品出口在中高技術部門具有較強的促進作用，在中低技術部門作用較小；工業品進口對工業行業就業的替代作用在中低技術部門表現得更強。上期就業、工業行業產出的增長對就業具有顯著的正向影響；而資本的增長對工業行業的整體就業產生顯著的負向影響，工業行業存在資本替代勞動的現象，但分部門存在差異。最后闡述了實證發現的政策含義。

【關鍵詞】工業品貿易 就業 動態面板數據

一、前言

近幾年來，就業問題成為國內關注的焦點。而對外貿易對就業有著重要影響，根據勞工組織(LO)的數據，2006年中國直接在出口加工企業就業的人員達4000萬人（Jean-Pierre Singna Boyenge）。［1］考慮到對外貿易對關聯產業的拉動效應，對外貿易帶動的就業規模將會更大。［2］貿易即使不直接對就業和工資產生影響，也會通過提高產業勞動需求彈性對勞動者產生較大的壓力。［3］改革開放以來我國對外貿易迅速發展，其對我國經濟增長及就業增長的影響日益明顯，因此，準確認識對外貿易的就業效應并提出相應的建議，成為擺在我們面前的一個重大課題。

我國工業品出口比重在2000年后基本達到了90%以上，到2010年這一比例高達95%，工業品進口的比例在這一期間也基本穩定在80%以上，由于工業品貿易的就業效應大體上能夠反映我國對外貿易部門對就業的影響，因此，本文選擇工業品貿易作為考察的對象。

二、文獻回顧

根據凱恩斯主義的有效需求理論，就業量決定于總需求函數和總供給函數的交匯點，若考慮對外開放，總需求=國內需求+國外需求（出口），總供給＝國內供給+國外供給（進口）。P表示平均工資，Y表示總就業量，AD1為國內需求，AD2為國外需求，AS1為國內供給，AS2為國外供給，AD為總需求曲線，AS為總供給曲線。在封閉經濟中，國內供給曲線AS1與國內需求曲線AD1的交點A 形成了均衡工資P1和均衡就業量Y1；在開放經濟中，如果國外需求與國外供給的引入不改變需求曲線和供給曲線的斜率，則新的均衡點為B點，新的均衡工資P2和新的均衡就業量Y2，對外貿易擴大了就業量。故出口或進口的增加導致了就業人數的增加，見圖1。

但根據我國實際情況，一方面，我國為貿易順差國，且大部分順差是由于出口勞動密集型產業造成的，勞動力成本低，出口的產品物美價廉，所以引入對外貿易后，總需求曲線會更平緩，如圖中的AD曲線。另一方面，國際競爭將促使我國企業提升勞動生產率，存在一定間接的消極就業效應。［4］出口份額增加在創造就業的同時，引致技能要求的提升，對我國勞動者特別是低技能者的失業有很大的影響，而進口競爭的引入，對國內企業的就業造成一定的沖擊，因此，我國開放條件下的總供給曲線更陡峭，如圖中的AS曲線。

這樣，實際的均衡點為圖中的C點，均衡價格P*>P2，均衡就業量Y1

上面各方學者的結論存在較大差異，說明國際貿易對就業的影響受技術、產業特征、勞動力市場特征等多方面因素的影響，是一個動態的調整過程，而國內現有文獻在考察對外貿易的就業效應時，主要關注了貿易的靜態就業效應，對就業的動態效應的研究較少，忽視了關鍵變量之間的動態關聯。如胡昭玲，劉旭（2007）利用中國32個工業行業1998～2003年的面板數據對工業品貿易的就業效應進行實證研究。結果表明，出口對就業有正向拉動作用，進口對就業的總體影響是不確定的，存在行業差異。［11］盛斌，牛蕊（2009）利用1997～2006年中國28個工業部門的面板數據從貿易流量和貿易政策兩個方面檢驗其對勞動力就業的影響。研究表明，貿易自由化會減少中高技術部門的就業，但促進了中低技術部門的就業。以進出口額為代表的貿易流量指標對不同技術水平的工業部門的影響作用是相同的，但貿易流量對中低技術部門的沖擊均大于其對中高技術部門的沖擊。［12］較為深入的研究是高文書（2009）利用全國省級動態面板數據，采用系統廣義矩估計方法，對中國對外貿易的就業效應進行實證研究。研究表明，出口對中國的就業有正的影響，進口對中國的就業有負的影響，進口依存度每增長10%，就業會減少0.19%。［13］而針對工業行業細分層面上的貿易就業動態效應的研究未有所涉及。為此，本文將采用動態模型對中國工業行業貿易的就業效應進行實證研究。

三、模型設定及數據說明

(一)計量經濟模型

本文參考Greenway，Hine和Wright等人(1999)研究英國貿易與就業關系的實證模型，把貿易作為技術進步變量引入包含技術進步的C-D生產函數中，建立開放條件下進出口貿易影響就業的模型。

Yit=AitKαitLβit(1)

Ait=eδ0TiMδ1Xδ2it(2)

式（1）中Yit、Kit、Lit分別表示第i行業在t時期的實際產出、資本存量、所使用的勞動力，是第t期的技術水平，參數分別表示資本與勞動力的產出彈性。式（2）中M為進口滲透率，用行業進口額與行業產值之比表示；X為出口導向率，即用行業出口貿易額與行業產值之比表示。T表示時間趨勢，δ0，δ1，δ2是參數。

將式（2）代入（1），取對數并整理可以得到第i行業的就業方程：

Yit=еδ0TiMδ1itXδ2itKαitLβit （3）

LNYit=δ0Ti+δ1LMNit+δ2LMXit+αLNKit+βLNYit

整理得：

LNLit=C(1)+C(2)Ti+C(3)LMNit+C(1)LNKit+C(5)LNKit+C(6)LNYit

從理論上講，工業品進口會替代國內部分產品的生產，從而減少對勞動力的需求，對就業的影響預期為負；工業品出口會增加國內生產，產出的擴大會增加對勞動力的需求，對就業的影響預期為正。下面結合中國工業行業的具體數據加以分析。

（二）數據說明

計量模型的回歸數據使用2001～008年間中國28個主要工業細分行業的面板數據。樣本時間跨度的選擇主要考慮到2001年中國加入WTO，2001～2008年間中國國際開放水平和市場化程度快速推進，自由貿易對就業的影響效應相對于其他時期更為顯著。因此，本文的實證分析采用2001～2008年中國工業行業面板數據。為了全面研究貿易對我國工業行業就業的影響，本文的計量模型將在兩個層面上進行回歸檢驗：（1）工業品貿易整體上對就業的影響；（2）將中國工業部門按照技術水平劃分為中高技術產業和中低技術產業，考慮不同工業部門貿易對就業水平的影響。

我國海關對進出口貿易的統計是以商品為基礎，對進出口商品的分類采用的是國際上通用的條編碼制（HS），這與工業行業分類采用的國際工業分類標準不同，為了獲得各行業的進出口數據，本文借鑒盛斌（2009）的方法，對工業行業重新集結，總共得到28個行業的數據，并將這28個行業劃分為中高技術產業（包含9個行業）和中低技術產業（包含19個行業）。相關數據來自歷年《中國統計年鑒》、《中國海關統計》、《中國工業經濟統計年鑒》。

四、模型估計及結果分析

待估計模型（4）是動態面板數據模型，若用標準的隨機效應或者固定效應進行估計，將導致參數估計的有偏性和非一致性，為克服此問題，本文采用系統廣義矩方法（GMM）估計回歸模型。動態面板GMM估計可以分為一步和兩步GMM，由于兩步估計的標準差存在向下偏倚，會導致兩步GMM估計量的近似漸進分布不可靠，在新增工具變量有效的情況下，一步系統廣義據估計利用了更多的信息，其估計結果更有效，本文的模型最終選擇一步系統GMM估計。

（一）整體估計結果

對模型（4）進行估計，從整體上估計工業品貿易對工業行業就業的影響，回歸結果如表1所示：

表1 整體回歸結果(one-step sys-GMM)

注：*，**，***分別表示在10%，5%和1%的顯著水平下顯著。

從表1可以看出，一期滯后的就業對本期就業有顯著的正的影響，回歸系數為0.3600，說明了工業行業就業有非常大的慣性，這也說明了靜態模型存在偏差，選擇動態模型進行回歸是非常必要的。

產出的增長對就業有顯著的正向作用，當期就業彈性為0.2317，產出的滯后一期對就業也有顯著的正向作用，行業經濟的增長會帶動就業的同步增長，這與傳統的經濟理論觀點是一致的。

資本積累對我國工業行業的就業產生顯著的負向影響，表明我國發生了資本替代勞動的現象，替代效應彈性達0.0512（資本的滯后一期沒有顯著影響）。造成這種影響可能是我國工業行業已經進入結構調整的實質性階段，資本積累帶動的不再只是產業規模擴張下簡單勞動力需求的快速增長，而是更多的代表社會勞動生產率的不斷提高，產業結構的優化升級，對簡單勞動力需求的降低及對高素質人才需求的增長。因此，隨著資本的積累，對工業行業就業的影響是排斥大量簡單勞動力。

出口與就業人數之間存在正向變動關系，而進口則與就業之間存在逆向變動關系，進口增加會導致就業減少，與預期一致。從回歸系數進一步來看，出口每增加1個百分點，引起就業增加約0.0380個百分點，進口每增加1個百分點，所引起就業減少0.0151個百分點。但總的來看，進口對就業的負面影響遠小于出口的正面影響，影響力度只有等量出口的一半。從整體來看，工業貿易發展對就業的影響是正向的。時間趨勢項的估計系數為正，說明隨著時間變化，工業部門就業在增加，這符合考察期內中國經濟發展的事實，但不顯著。

從影響就業的各因素來看，產業變量的作用最為重要，而出口貿易的促進作用有限，這是因為受到國內資源環境等的約束和時節范圍內其他發展中國家的競爭，中國工業貿易企業加快了轉型升級的步伐，中國工業品貿易的全球生產和分工體系正沿著勞動密集型領域向價值鏈高端不斷跨越，出口就業吸納能力也有所下降。

（二）分部門回歸結果

對中高技術部門和中低技術部門分別進行動態回歸，結果如表2所示：

表2 分部門回歸結果（one-step sys-GMM）

注：*，**，***分別表示在10%，5%和1%的顯著水平下顯著。

從表2可以看出：勞動力的滯后變量、行業產出對就業的影響與整體估計結果比較相似，而且都很顯著，但資本變量和貿易變量對就業的影響存在部門差異。

在中低技術部門存在資本替代勞動力現象，中低技術部門存在大量非熟練勞動力，資本的投入尤其是技術研發投入的增加或者設備的引入，會導致企業減少對非熟練勞動力的需求，而在中高技術部門，資金的投入會導致這些行業更好的發展，吸收更多的高技術人才，從而帶動就業。

工業品出口在中高技術部門和中低技術部門的就業效應都顯著為正，出口的增加促進了就業，這與經濟理論相一致。但從回歸系數上看，中高技術部門當期的出口彈性為0.1210，滯后一期的出口彈性為0.0790，兩期的作用遠大于中低技術部門的0.0235。（當期的顯著性通過，滯后一期的數值雖為正，但不顯著，這里只分析當期的情況。）工業品出口在中高技術部門具有很強的正向就業效應，主要是因為中高技術部門的出口貿易增長速度較快，因此其對就業具有較強的促進作用，而中低技術部門的出口貿易比較緩慢，其對就業的拉動作用有限，這在一定程度上反映了這個部門的就業增長依賴于國內非熟練勞動力需求。

工業品進口在中高技術部門和中低技術部門的就業效應顯著為負，說明進口貿易在一定程度上替代了國內生產，減少了勞動力的需求，這與我們的理論預期較為一致。（兩個部門進口當期的顯著性通過，滯后一期的數值雖為正，但不顯著，這里只分析當期的情況。）但從回歸系數上看，進口的就業替代效應在中低技術部門更明顯，回歸系數為0.0372，絕對值大于中高技術部門的0.0261。中低技術部門在我國屬于進口競爭部門，進口增加會在一定程度上會對勞動力市場形成沖擊，此外，中低技術部門在加工制造中大量進口裝配設備，原材料及半成品，形成對勞動力要素的替代，進而減少就業。這表明進出口貿易對中低技術部門就業的影響更大些。

五、主要結論與政策建議

本文借鑒Hine和Wright(1998)的思想，通過對傳統的C-D生產函數形式進行變換，構建工業行業貿易就業效應的實證模型，并采用2001－2008年的工業行業面板數據，運用動態面板模型的GMM方法，首先從整體上估計了工業行業進出口貿易對工業行業總體就業的影響，接著進一步將工業行業分為中高技術部門和中低技術部門，分別檢驗這兩個部門進出口貿易的就業效應，以考察工業品進、出口貿易就業效應的行業差異。

整體估計的結果表明：我國工業品出口能夠促進就業，工業品的進口則對工業行業的就業有負面的沖擊作用，但出口的就業沖擊作用高于進口。上期就業對本期就業有顯著的正的影響，工業行業的就業有非常大的慣性；工業行業產出的增長對就業具有顯著的正向影響；而資本的增長對工業行業的就業產生顯著的負向影響，工業行業整體上存在資本替代勞動的現象。

分部門估計結果表明：資本變量在中低技術部門存在擠占勞動力現象，而在中高技術部門則會促進就業，進出口貿易對不同就業水平的工業部門的影響與整體上是相同的，即出口拉動了就業，而進口增長對就業則是消極的；但在具體影響程度上存在著不同：工業品出口在中高技術部門具有較強的促進作用，在中低技術部門作用較小；工業品進口對工業行業就業的替代作用在中低技術部門表現得更強。

基于以上分析結論，我們可以得到以下幾點啟示：

第一，在未來很長一段時間內，中國還面臨著巨大的就業壓力，出口的發展影響著社會的就業水平，出口增長不僅是出口部門就業的源泉，同時也在很大程度上通過廣泛的產業聯動效應影響其他部門的就業機會。因此，需要采取有效措施，繼續積極促進出口增長，以更好地利用國際市場擴大就業。但在發展出口的同時，也應該認識到：盡管出口可以帶動我國就業的增長，但近年來我國的出口順差比較嚴重，通過進一步擴大我國出口來帶動就業會加劇這種失衡。長期來說不能以擴大出口來解決我國的就業問題，而應該優化出口貿易結構，發揮其最大的就業效應。

第二，正確看待進口的作用，進口雖然會帶來就業的替代效應，但進口為國內生產提供技術、設備和稀缺資源的作用也不可忽視。國內外的經驗表明，世界上沒有哪個國家是完全依靠國內資源獲取成功的。只要進口規模和相關政策適當，增加有效進口反而可以更多地利用國外資源，引入競爭，提高經濟效率，并為國內市場提供設備、原料、智力支持，緩解經濟發展中遇到的瓶頸制約，從而達到拓展生產，擴大就業的作用。因此我國在適度進口的同時應以提高國際競爭力，加強消化吸收和提高自主創新能力為著眼點，以維護國內進口產業的就業機會。

第三，在利用出口促進就業的同時，應看到擴大就業更應該依靠國內經濟增長來拉動，因為經濟增長拉動就業的作用非常顯著。另外，由于就業有很大的慣性，即如果當期就業大幅減少，就會對后期就業產生顯著的負面影響，因此，應力爭保持就業的穩定，防止就業大起大落。

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作者簡介：葉霖莉（1984-），女，漢族，供職于集美大學誠毅學院經濟學教研室，教師，研究方向：數量經濟與技術經濟，宏觀經濟建模。