我國企業(yè)法律風險探析

摘要 改革的深入和開放的擴大在為我國企業(yè)帶來無限機遇的同時也誘發(fā)了大量的潛在風險，尤其是作為企業(yè)風險最基本表現(xiàn)形式的企業(yè)法律風險，日漸成為遏制我國企業(yè)生命力和核心競爭力的瓶頸。在兩個市場直接競爭及國際化戰(zhàn)略背景下，對企業(yè)法律風險的防范勢在必行。

關鍵詞 企業(yè) 法律風險 防范

中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A

一、 我國企業(yè)法律風險的表現(xiàn)

企業(yè)法律風險是指企業(yè)因其本身的或與其相關聯(lián)的不當法律行為而承擔不利法律后果的可能。此概念表明企業(yè)法律風險只是一種或然性，如果防范得當便可避免負面法律后果的必然承擔。換言之，企業(yè)法律風險是可防可控的。從企業(yè)法律風險的定義中，我們可以分析出企業(yè)法律風險具有以下幾個特征：第一，企業(yè)法律風險生成機制的單一性。從企業(yè)法律風險產生的原因上看，只要企業(yè)的不當行為構成了對法律、地方性法規(guī)、行政規(guī)章、行業(yè)規(guī)范或標準的違反就會導致企業(yè)法律風險的產生。第二，企業(yè)法律風險潛在范圍的廣泛性。從空間上看，企業(yè)法律風險既可出現(xiàn)在企業(yè)外部又可出現(xiàn)在企業(yè)內部；從過程上看，從企業(yè)設立到注銷的整個過程中均可能產生企業(yè)法律風險；從涉及部門看，企業(yè)的控制層、決策層、管理層、執(zhí)行層等部門的不當法律行為均會導致企業(yè)法律風險的產生；從內容上看，企業(yè)投融資、產權交易、企業(yè)改制、簽訂履行合同、進行內部管理等都會成為企業(yè)法律風險滋生的土壤。第三，企業(yè)法律風險表現(xiàn)形式的連接性。企業(yè)法律風險作為企業(yè)風險最基本的表現(xiàn)形式，必然包含了企業(yè)投資風險、企業(yè)財務風險、企業(yè)道德風險、企業(yè)行銷風險等其他種風險的核心元素，而且當其他種風險惡化到一定的嚴重程度就必然會演變?yōu)槠髽I(yè)法律風險。第四，企業(yè)法律風險責任承擔的強制性。一旦企業(yè)的不當法律行為構成了企業(yè)法律風險，并且沒有出現(xiàn)有效的緩解或防控，則企業(yè)就要承擔實實在在的不利的法律后果，而且該法律后果通常是具體明確的。

從企業(yè)法律風險的形成機制上看，企業(yè)法律風險的產生存在著內因和外因兩個方面。外因方面主要是外部法律環(huán)境的變化及第三人行為。內因方面主要是人、制度及機制三個方面的問題。首先，人的方面。一方面，企業(yè)領導層及高級管理人員法律風險意識淡漠。另一方面，企業(yè)法律事務專業(yè)人才缺乏，其中兼具法律及企業(yè)管理專業(yè)水平的高素質復合型人才更是少之又少。其次，制度方面。企業(yè)法律顧問制度、合同管理制度、商業(yè)秘密及知識產權管理制度、重大決策法律論證制度等企業(yè)法律風險防范制度不夠健全，并且企業(yè)內部法律風險防控體系尚不完善。再次，機制方面。企業(yè)法律風險的發(fā)現(xiàn)、預測、鑒別、分析評估、預警處置、防控、救濟及反饋革新機制和流程滯后。

根據不同的標準可以將企業(yè)法律風險劃分為下列幾種類型：第一，直接企業(yè)法律風險和間接企業(yè)法律風險。直接企業(yè)法律風險是由法律因素自身產生的風險，間接企業(yè)法律風險是法律以外的其他因素導致的表現(xiàn)為不利法律后果的風險。第二，客觀企業(yè)法律風險和主觀企業(yè)法律風險。主觀企業(yè)法律風險可歸責于人的主觀意志，客觀企業(yè)法律風險不以人的主觀意志為轉移。第三，作為的企業(yè)法律風險和不作為的企業(yè)法律風險。這是對主觀的企業(yè)法律風險進行二級細化分類的結果。作為的企業(yè)法律風險表現(xiàn)為不當為而為的侵略性，不作為的企業(yè)法律風險表現(xiàn)為當為而不為的倦怠性。第四，內部企業(yè)法律風險與外部企業(yè)法律風險。內部企業(yè)法律風險是由企業(yè)內部因素或內部環(huán)節(jié)的不當法律行為產生的，外部企業(yè)法律風險是由企業(yè)外部法律環(huán)境或第三人行為導致的。第五，創(chuàng)設中的企業(yè)法律風險、運營中的企業(yè)法律風險及消滅中的企業(yè)法律風險。這是依據企業(yè)法律風險產生的時間不同而做出的分類。對企業(yè)法律風險進行細致分類的意義在于針對不同種類、不同類型的企業(yè)法律風險有針對性的、有區(qū)別的采用不同方式、不同手段的防范措施，以便更加有效的遏制、緩解、應對企業(yè)法律風險，保障企業(yè)經營發(fā)展的安全合規(guī)。

二、 對企業(yè)法律風險的防范

企業(yè)法律風險對企業(yè)的生存、發(fā)展、核心競爭力的培育及提升有著長期性、廣泛性和致命性的危害。據統(tǒng)計，我國民營企業(yè)的平均壽命僅有2.9年，我國500強企業(yè)的年淘汰率為20℅。中國的中航油、三鹿、國美，美國的安然、英國的巴林等著名企業(yè)失敗的案例更是觸目驚心。兩個市場直接競爭及國際化戰(zhàn)略背景下，對企業(yè)法律風險的防范勢在必行。

企業(yè)法律風險防范是企業(yè)風險管理的重要手段之一，是指為了實現(xiàn)企業(yè)利己因素或效能的最大化，綜合實施的法律風險識別、分析、應對、防控與救濟的管理手段和舉措。企業(yè)法律風險防范的目標體系由總體目標、戰(zhàn)略目標、階段目標和具體目標組成。總體目標是強化企業(yè)及員工的企業(yè)法律風險防范意識，完善企業(yè)內部法律風險防控機制，可持續(xù)性的提升企業(yè)法律風險防范的綜合能力。戰(zhàn)略目標是減損企業(yè)法律風險的破壞力，促進企業(yè)發(fā)展，確保企業(yè)運行的安全合規(guī)。階段目標為在事前對企業(yè)法律風險進行預測、評估、論證和預警，在事中對企業(yè)法律風險進行控制，在事后對企業(yè)法律風險進行救濟并對防范措施和效能進行反饋革新。具體目標為在具體的法律事件或法律糾紛中解決相關的法律問題。

針對企業(yè)法律風險的生成機制，對企業(yè)法律風險的防范措施也可以相應的分為外部措施和內部措施。外部措施主要為一方面增強企業(yè)對外部法律環(huán)境變化的適應能力，另一方面對第三人行為導致的法律風險進行有效的規(guī)避、轉移和分散。內部措施主要針對人、制度及機制三個方面。第一，人的方面。首先，提高企業(yè)控制者、管理者等決策層的企業(yè)法律風險防范意識；其次，選拔培養(yǎng)兼具法律和企業(yè)管理專業(yè)水平的實務人才。再次，完善企業(yè)法人治理結構，引入企業(yè)權力動態(tài)流動激勵機制，引入責任人司法調查和追責起訴制度；最后，實行企業(yè)重大決策強制性法律論證制度。第二，制度方面。重點建立并完善企業(yè)法律顧問制度、合同管理制度和商業(yè)秘密及知識產權管理制度。首先，建立真正意義上的企業(yè)法律顧問制度。早在2004年國務院國資委就對國有企業(yè)建立企業(yè)法律顧問制度進行了專門的規(guī)定。可是時至今日，我國仍未建立起真正意義的企業(yè)法律顧問制度。目前我國企業(yè)法律顧問僅有約10萬人且多數由律師事務所律師兼職擔任，而且從實際工作領域和效能發(fā)揮上看，企業(yè)法律顧問在企業(yè)戰(zhàn)略制定、產權交易、企業(yè)改制、投融資等重大決策環(huán)節(jié)中的參與度及影響力還是很薄弱的。其次，完善合同管理制度。“在企業(yè)經濟活動的過程中企業(yè)的各種法律關系基本上都是通過合同來體現(xiàn)的。”完善的合同管理制度對于企業(yè)法律風險的防范起到了至關重要的作用。可采用類型管理、歸屬管理和授權管理等模式在合同的磋商、擬定、簽訂、履行、變更與解除、消滅等環(huán)節(jié)就內容、形式、用語、法律風險評估與預防等方面進行有效防范。再次，完善商業(yè)秘密和知識產權管理制度。“企業(yè)知識產權是國家知識產權戰(zhàn)略的核心”，也是企業(yè)核心競爭力的主要支撐。目前，我國企業(yè)知識產權授權申請雖然有量的極大提高，但“重開發(fā)輕專利、重應用輕保護”的現(xiàn)象仍然比較普遍。第三，機制方面。建立企業(yè)內部法律風險防范機制。一方面，構建由企業(yè)法律（總）顧問、法務部門及各具體部門等多方主體組成的內部法律風險防范網絡。另一方面，規(guī)范法律風險的資訊、發(fā)現(xiàn)、甄別、評估定級、預警、防控、應對、救濟和反饋更新的程序和流程。

此外，在對企業(yè)法律風險進行防范時還需注意下列問題：第一，堅持以事前預防、事中控制為主，事后救濟為輔的原則；第二，把握好企業(yè)戰(zhàn)略制定、產權交易、企業(yè)改制、投融資等關鍵點；第三，針對不同階段、部門、具體事項靈活采用與之相兼容匹配的防范方式；第四，對企業(yè)法律風險防范效果進行科學準確的評定和反饋，并根據實際情況進行動態(tài)的調整與創(chuàng)新。

（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學院）

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