基于隨機前沿法的天津工業企業競爭力分析

摘要：文章應用超越對數函數的隨機前沿分析模型，對我國各省工業企業的技術效率進行了估計，得到了天津工業在全國的競爭力；并根據估計出的生產函數的參數，把天津工業的全要素生產率分解為技術進步、技術效率以及規模效率，從而得出了天津工業增長的動力。從研究結果可以看出，天津工業的技術進步率和技術效率都處于全國領先水平，但增長比較緩慢，多年來改善不大。

關鍵詞：隨機前沿；工業競爭力；技術效率

一、 引言

天津是我國近代工業的發祥地，工業化進程已經有140多年的歷史，基礎雄厚，門類齊全，專業化程度高，規模經濟明顯，并且有一大批工業行業處于國內的領先地位。在經濟全球化背景下，天津緊緊抓住了國際產業格局重構的機遇，成為世界制造業轉移的重要承接地，通過引進先進的生產技術和管理理念，天津工業總量以每年15%的增長速度持續高速發展，已成為全國重要的制造業基地。2010其工業總產值已達到17 016.01億元，比上年增長31.4%，人均工業GDP已經僅次于上海，居全國第二位。

根據天津市“十二五”發展規劃，其工業發展目標從總量提高轉向加快工業發展方式轉變、結構調整和科技創新上。這說明工業的繼續發展既需要資源投入的增加，更要依靠技術進步和技術效率的提高。因此，對天津工業的效率水平和技術水平進行研究，并與全國各省級地區工業發展水平進行比較，找出天津工業發展的競爭力以及不足之處，具有重要的理論意義和現實意義。

二、 區域工業競爭力模型的構建

績效是一個相對的概念，要研究天津工業企業的競爭力，可以通過比較天津與我國其他省級地區工業企業的技術水平和效率水平，得到天津工業效率在全國的排名，進一步找出天津發展工業的優勢和不足之處，為其工業的進一步發展提供指導。為此，本文以我國29個省級地區（因數據問題未含西藏和海南）為樣本，采用隨機前沿生產函數模型估計了這29個地區 1997年~2009年13年來工業的技術水平和效率水平。

隨機前沿生產函數是一種典型的參數類效率衡量模型，它在估計樣本的效率時，通常先估計一個生產函數，該生產函數的誤差項由一個隨機擾動項v和無效率項u復合而成，由此解決了確定性前沿估計只反映了樣本的部分信息，不考慮信息的度量誤差和隨機性質的缺陷。在這種方法下，決策單元的技術效率即為exp-u，當u=0時，區域的技術效率等于1，即該區域恰好處于生產前沿上。當u>0時，技術效率就小于1，該區域就處于生產前沿面下方，也就是處于無效率狀態。

在投入產出變量方面，本文采用1997年~2009年的工業總產值作為產出變量，固定資產凈值年平均余額和年均從業人口數量作為投入變量（所有的數據都來自中國統計局的網站）。對工業總產值我們利用每年各地區的工業品出廠價格指數將當年價的工業總產值折算為以1997年價表示的不變價，固定資產凈值的價格處理，我們參照Jefferson等人的做法進行了如下折算：

式中Kt0為1997年的固定資產凈值年平均余額，?駐Kt為第t年固定資產凈值增加值，它是相鄰兩年固定資產凈值年平均余額之差，Pi（t）為i地區第t年的固定資產投資指數。

在生產函數形態上，本文采用了Fuentes等2001年提出的含有時間變量的超越對數隨機前沿函數，具體的模型如下：

由此可得規模彈性為：

SE=E1+Ek

三、 天津工業競爭力的實證分析

利用上述公式以及表1的參數估計值，得出1997年至2009年各地區工業的技術效率、技術進步率以及規模彈性，考慮到版面的原因，這里只列出了各地工業的技術效率、技術進步率和規模彈性的平均值（見表2）。

2009年天津工業產值比1997年增加了409%，平均每年增加15.1%。其中既有生產要素投入的增加，也有技術進步，效率提升和規模經濟的作用（如圖1）。為了明確各部分對生產率增長的貢獻，我們從這幾個方面分別進行分析。

從技術效率的估計結果來看，1997到2009年來，天津工業的技術效率緩慢上升，從0.84上升到0.87，效率值相對穩定。這可能是因為經過改革開放以來經濟體制和結構的調整，其對資源的開發利用程度已經達到了較高的水平，繼續提高可能比較困難，需要從人力資源、企業的組織管理水平等各種經濟制度、經濟政策以及社會因素方面綜合考慮。從地區之間的比較看，天津工業的技術效率遠遠超過了各地區技術效率的均值（在0.52左右），僅次于上海（0.95），江蘇（0.88）和廣東（0.85），居全國第四位。它的資源利用手段和生產組織管理方式在全國都比較先進，值得廣大內陸地區特別是西部地區的學習。

從技術進步率的估計結果看，天津工業的技術水平每年都在提高，并且提高的速度也在不斷地增加，從1997年的14%增加到2009年的17%，技術進步對生產率的貢獻越來越大，在技術效率增長乏力的狀況下，成為天津工業的增長點。但是，從天津與其他地區的比較來看，其技術進步率（15.4%）尚低于全國的平均水平（16%）。天津作為老工業城市，其技術進步率低于全國平均水平，甚至低于一些西部工業不發達地區如內蒙古、廣西、貴州、寧夏等，可能存在多方面的原因，有思想觀念上的，方向定位上的，也可能跟天津工業的產業結構有關。

從規模彈性的估計結果來看，天津工業處于規模報酬遞增階段，離規模報酬不變還存在一定的差距，因此應該繼續擴大工業規模，這也和現實符合。從年份之間的變化來看，天津工業年際之間規模彈性變化不大。從天津與其他地區的比較來看，天津和東部其他各省的規模彈性相當，都在2.5左右，遠遠地領先于中部、東北和西部各省。

四、 主要結論和對策建議

通過以上的分析我們可以看出，天津工業的技術效率和規模效率都處于我國領先水平，其工業技術效率高出全國平均水平將近60%，規模彈性更是高于全國平均水平78%。然而它的技術進步率不高，尚低于全國平均水平。這可能是因為在科學技術突飛猛進的今天，天津工業在技術引進上比較遲緩，思想和行動跟不上經濟發展的步伐，而且對工業發展缺乏合理的定位和明確的方向，長期以來，一直沒有解決工業出路何在的難題。為此，根據以上實證結果，提出以下建議：

1. 必須大力提高技術進步率。盡管13年來，天津的技術進步率已經從不足14%提高到17%，但是也只是達到全國平均水平。因此，天津應該加大對科技和研發的投入，加快科技創新和技術進步的步伐，采取有力的措施，提高企業技術創新和開發新產品新技術新工藝的能力，使天津工業走上依靠科技進步的新路子，使技術進步在天津工業生產率的提高中的貢獻更大，成為提高天津工業生產率的新的增長點。

2. 必須改善技術效率增長乏力的局面。雖然天津工業的技術效率已經處于國家先進水平，但仍然存在著大約10%的技術無效率，而且多年來改善不大。因此，必須加快工業產業結構的升級和改造，集中發展石油和海洋化工、現代冶金、汽車制造業等優勢產業，對自己已經不具有優勢或者附加值比較低的產業如輕紡等原材料加工業，一方面可以抓住全國工業向中西部轉移的趨勢，把這些產業盡快轉移出去；另一方面，也可以用先進的技術和設備來改造這些行業，把提高技術進步率和技術效率結合起來。

3. 繼續擴大工業企業的規模。天津工業的規模彈性為2.8左右，處于明顯的規模報酬遞增階段。為了充分利用規模經濟的作用，應該繼續擴大工業企業的規模，有重點的加大對一些新興產業和高科技產業如電子信息、汽車制造、生物產品、新材料新能源等產業的投資，使這些產業的成本盡快達到U型曲線的最低點。

目前伴隨著“民工荒”造成的人力資源成本上升以及能源價格的不斷上漲，我國工業經濟遭遇了非常嚴峻的考驗，天津工業增長的速度也略放慢的跡象，在此形勢下，只有從技術效率、技術進步以及規模效率三方面共同發力，才能促進天津工業更長遠的發展，使其競爭優勢持續下去。

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作者簡介：王燕，南開大學經濟與社會發展研究院教授、博士生導師；謝蕊蕊 南開大學經濟學院2010級博士生。

收稿日期：2011-09-27。