基于復雜適應系統(tǒng)理論的民營企業(yè)管理創(chuàng)新研究

摘要：后危機時代，民營企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化。如何適應變化，依靠創(chuàng)新開創(chuàng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的新局面，是當前我國民營企業(yè)亟待解決的問題。文章基于約翰·霍蘭（John Holland）的復雜適應系統(tǒng)理論，剖析了民營企業(yè)的主體適應性，構建了民營企業(yè)主體適應的過程模型。基于對民營企業(yè)主體適應性的分析，揭示了管理創(chuàng)新與企業(yè)適應性的內在一致性，最后提出了民營企業(yè)管理創(chuàng)新的基本策略。

關鍵詞：后危機時代；民營企業(yè)；復雜適應系統(tǒng)；主體適應性；管理創(chuàng)新

后危機時代，美國及歐盟國家加強了對金融與實體經(jīng)濟的監(jiān)管與控制，貿易保護主義重新抬頭，全球生產(chǎn)與貿易格局出現(xiàn)重大變化。危機使得世界經(jīng)濟充滿更多的不確定性，企業(yè)生存與發(fā)展的外部環(huán)境也更加復雜多變。世界經(jīng)濟論壇（World Economic Forum）主席克勞斯·施瓦布（Klause Schwab）就指出，人們傾向于把目光投向股價和經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)，覺得一切正在恢復正常，但事實上世界已經(jīng)發(fā)生根本改變。真正的危險在于我們正從2008年的金融危機和2009年的經(jīng)濟危機走向一場社會危機。這場百年不遇的金融與經(jīng)濟危機，對于只有30多年發(fā)展歷史的民營企業(yè)（本文指內資民營企業(yè)）來說，沖擊和影響是前所未有的。因此，能不能適應危機引發(fā)的劇烈變化，關系到企業(yè)的生死存亡。

“不創(chuàng)新，就死亡”（Innovate or Perish）早已成為中外企業(yè)家們的共識，面對企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的急劇變化，創(chuàng)新成為企業(yè)的必然選擇。然而，建立在過去傳統(tǒng)機械思維模式基礎上的創(chuàng)新觀念和創(chuàng)新模式已經(jīng)難以滿足當今企業(yè)生存與發(fā)展的創(chuàng)新需要。因此，在全球金融與經(jīng)濟危機蔓延的嚴峻形勢下，重新認識和研究民營企業(yè)創(chuàng)新是十分緊要的。本文將我國市場經(jīng)濟系統(tǒng)看作是復雜適應系統(tǒng)，從民營企業(yè)作為適應性主體的視角，運用美國密歇根大學教授約翰·霍蘭（John H. Holland）1994提出的復雜適應系統(tǒng)（Complicated Adaptive System，簡稱CAS）理論，探求民營企業(yè)適應性的特性與機制，管理創(chuàng)新與企業(yè)適應性的內在一致性以及民營企業(yè)管理創(chuàng)新的基本策略，為后危機時代民營企業(yè)管理創(chuàng)新實踐提供基本的理論分析。

一、 民營企業(yè)的主體適應性

1. 一般CAS主體的適應性。復雜性科學是系統(tǒng)科學的前沿科學，而約翰·霍蘭的復雜適應系統(tǒng)理論則是復雜性科學研究的重要研究成果之一。適應性原本是生物學中的基本概念，它是指生物體調整自己以適合環(huán)境的過程。霍蘭將生物體的適應性普遍化為一般CAS主體的特性與機制，他的理論緊緊圍繞著適應性這個核心展開：一方面，任何CAS系統(tǒng)的協(xié)調性和持存性都依賴于系統(tǒng)主體的適應性：主體間的非線性相互作用、多主體的聚集以及主體對于環(huán)境的學習和經(jīng)驗積累等。另一方面，每個CAS主體的行為都是由規(guī)則所決定。隨著經(jīng)驗的積累，通過不斷變換其規(guī)則來適應外部環(huán)境，而外部環(huán)境的主要部分是由其他適應性主體組成的。因此，任何主體在適應上所做的努力就是要去適應別的適應性主體。

2. 民營企業(yè)的動態(tài)適應模型。

（1）多主體適應系統(tǒng)。我國的市場經(jīng)濟系統(tǒng)是一個典型的復雜適應系統(tǒng)，而民營企業(yè)就是其中的適應性主體（Adaptive Agent）。同時，民營企業(yè)自身也是一個多主體多層次的復雜適應子系統(tǒng)。企業(yè)家、高層決策與管理者、員工、以及其它利益相關者（股東、客戶、供貨商及社區(qū)等）都是民營企業(yè)系統(tǒng)的適應性主體。民營企業(yè)的適應性應該是企業(yè)整體的適應，是全員參與的內部適應性的外在體現(xiàn)。適應是民營企業(yè)生存與發(fā)展的根本所在。

（2）多層次適應主體。民營企業(yè)系統(tǒng)有三個層次：核心層（Core Layer）、規(guī)則層（Rules Layer）和形式層（Form Layer）。核心層主要包括企業(yè)的價值取向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營目標和企業(yè)愿景等。核心層決定了企業(yè)經(jīng)營的方向和原則。而規(guī)則層則是核心層向功能層次的擴展。根據(jù)核心層的要求，包括結構和制度的規(guī)則被建立起來，如企業(yè)組織的結構、商業(yè)行為的規(guī)范、政策及企業(yè)的作業(yè)流程等。這些規(guī)則決定著企業(yè)內在結構間的相互作用，最終產(chǎn)生對外界環(huán)境的影響和作用。最外層是形式層，主要包括企業(yè)的各項職能部門，企業(yè)形象、企業(yè)標志、品牌、商標及產(chǎn)品設計，甚至包括企業(yè)的口號等，它是企業(yè)直接與外部環(huán)境的互動層。

（3）多主體多層次適應模型。民營企業(yè)的主體適應是一個“環(huán)境感知——規(guī)則變換——環(huán)境適應”的動態(tài)過程。

環(huán)境感知：通過各種物質、能量與信息的交流，民營企業(yè)（形式層）在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中，不斷感知到外部環(huán)境的變化信息，把感知的結果不斷反饋到企業(yè)的規(guī)則層。

規(guī)則變換：根據(jù)適應的需要，企業(yè)及時變換行為規(guī)則，如調整企業(yè)資源配置方式、組織職能結構或企業(yè)制度等等，企業(yè)主體行為產(chǎn)生變化，再通過形式層中的職能部門，實現(xiàn)對外部環(huán)境的適應。但是，如果通過規(guī)則變換仍不能夠滿足外部環(huán)境的變化要求，規(guī)則層會把信息反饋到企業(yè)的核心層。通過調整企業(yè)的核心價值觀、戰(zhàn)略取向或遠景目標等，再將核心層調整擴展到規(guī)則層，形成新的企業(yè)行為規(guī)則。

環(huán)境適應：新的規(guī)則必然會要求企業(yè)形式層的變化，如企業(yè)結構和功能的改變等。形式層的改變最終改變企業(yè)經(jīng)營行為，從而實現(xiàn)企業(yè)整體對環(huán)境變化的適應。

民營企業(yè)的適應過程就是企業(yè)多主體協(xié)同配合，不斷感知外界環(huán)境變化的信息，在不同的層次做出相應的變革，最后通過企業(yè)職能部門的有效執(zhí)行，實現(xiàn)企業(yè)對環(huán)境變化的最后適應（見圖1）。

可以看出，兩種“流”（Flow）主導了企業(yè)適應的全過程。探測流（Detecting Flow）通過形式層把外界的環(huán)境變化信息傳遞到企業(yè)內部的規(guī)則層與核心層， 而效應流（Effecting Flow）則是由相應層次的適應性變革，使企業(yè)內部產(chǎn)生適應性變化，最后通過形式層作用于外界環(huán)境，以變制變。正是這兩種“流”實現(xiàn)著企業(yè)對外界環(huán)境快速有效的適應。

二、 管理創(chuàng)新的本質在于適應

1. 管理創(chuàng)新的系統(tǒng)整體性。長期以來，由于受傳統(tǒng)機械還原論思維模式的影響，主流管理思想仍然是“以效率為中心，以科層為導向”。當前的企業(yè)管理基本上是“21世紀基于互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)流程、20世紀中期的管理流程和19世紀的管理原則”的三位一體。因此，企業(yè)管理創(chuàng)新主要關注企業(yè)內在資源要素的新組合以及管理方法和手段的變革，如計件工資制、作業(yè)流程方法、全面質量管理（TQM）、及時生產(chǎn)（JIT）、價值鏈管理和業(yè)務流程再造（BPR）等。進入21世紀，企業(yè)所面臨的發(fā)展環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，尤其是全球經(jīng)濟危機沖擊下的市場環(huán)境更加復雜多變和不確定。當今企業(yè)只有站在系統(tǒng)整體的角度，觀察企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境中動蕩變化的一切，才能夠對企業(yè)復雜進化過程進行認識。彼得·德魯克在論述管理的任務、責任與實踐時指出，管理是一種器官，是賦予機構以生命的、能動的、動態(tài)的器官。一個組織的創(chuàng)新能力是一種管理的職能，而不是行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、組織的年齡方面的問題。因此，現(xiàn)代企業(yè)管理創(chuàng)新是一個著眼于企業(yè)整體的系統(tǒng)性創(chuàng)新。

2. 企業(yè)創(chuàng)新的系統(tǒng)層次性。現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新是一個日趨復雜的過程。長期以來，技術創(chuàng)新以及以技術創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新體系，受到學術界的極大關注，甚至主導著企業(yè)創(chuàng)新的研究，形成了以技術創(chuàng)新為核心的企業(yè)創(chuàng)新研究模式。托尼.達維拉在其《創(chuàng)新之道》（合著）中指出，人們有著一個錯誤的認識，以為創(chuàng)新就是技術的創(chuàng)新，其實，所有成功的企業(yè)都是把技術創(chuàng)新和商業(yè)模式的創(chuàng)新緊密結合在一起的。加里·哈默爾（Gary Hamel）將企業(yè)創(chuàng)新劃分成運營創(chuàng)新（Operational Innovation）、產(chǎn)品創(chuàng)新（Product Innovation）、戰(zhàn)略創(chuàng)新（Strategy Innovation）和管理創(chuàng)新（Management Innovation）等四個層次。他認為，管理創(chuàng)新是企業(yè)最高層次的創(chuàng)新。管理創(chuàng)新是最高水平的價值創(chuàng)造和價值保護，是基于一個全新的“系統(tǒng)性”原則，因此，它才具有唯一的可以造成難以復制優(yōu)勢的能力。

3. 管理創(chuàng)新的本質性。早在1912年，約瑟夫·熊彼特（Josef Schumpeter）提出的“創(chuàng)新理論”明確指出，創(chuàng)新就是生產(chǎn)手段的新組合，創(chuàng)新的本質在于發(fā)展。企業(yè)家的主要職能就是實施新組合。企業(yè)家在實施創(chuàng)新的過程中，往往關注創(chuàng)新對企業(yè)績效的直接作用，而對于企業(yè)創(chuàng)新的本質認識不夠。在紛繁復雜的環(huán)境變化面前，應該實施什么創(chuàng)新，是很多企業(yè)家感到茫然或不知所措的。作為民營企業(yè)創(chuàng)新體系中的主導，管理創(chuàng)新旨在企業(yè)整體的發(fā)展，而企業(yè)的適應性又是企業(yè)發(fā)展的根本所在。所以，管理創(chuàng)新的本質就在于通過企業(yè)各種要素、資源和生產(chǎn)手段的新組合，達成企業(yè)對于環(huán)境變化的有效適應。

三、 民營企業(yè)管理創(chuàng)新的基本策略

“自籌資金，自由組合，自主經(jīng)營，自負盈虧”是民營企業(yè)決策與經(jīng)營的基本原則，這就決定了民營企業(yè)只有適應市場才有生存和發(fā)展的可能。然而，民營企業(yè)并不是誕生在市場經(jīng)濟體制里，而是計劃經(jīng)濟條件下改革開放所催生的產(chǎn)物。30多年來，民營企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部市場環(huán)境基本上是“體制外市場化”和“體制內局部市場化”。直到2000年底，我國初步建立社會主義市場經(jīng)濟新體制的目標才基本實現(xiàn)。因此，民營企業(yè)還處于對政府政策的依賴性適應階段，對于逐步走成熟的和國際化的市場經(jīng)濟環(huán)境，民營企業(yè)的適應能力還需要加以大力培育。由于我國民營企業(yè)占絕大多數(shù)私營企業(yè)的家族體制以及企業(yè)主素質水平的制約，自身發(fā)展的“瓶頸”問題突出。尤其是遭遇到全球性的金融與經(jīng)濟危機，如何依靠管理創(chuàng)新來增強適應市場變化的能力就是民營企業(yè)有史以來最為嚴峻的挑戰(zhàn)。

基于上面提出的多主體多層次模型，當前我國民營企業(yè)的管理創(chuàng)新有以下三個方面的基本策略。

1. 智力資源資本化策略。民營企業(yè)主體對于外部環(huán)境的適應是一個多主體多層次的感知與效應過程，而作為企業(yè)適應主體的企業(yè)家、員工以及其他的利益相關者，他們的適應性決定了企業(yè)整體的適應性。企業(yè)智力資源是指企業(yè)成員具有的知識與能力的總和。智力資源的資本化策略就是把企業(yè)員工的管理從事務性管理和一般資源管理向企業(yè)重要的人力資本管理轉變。企業(yè)對員工作為資源的投資（工資、培訓及其他有關的支出等）通常作為成本支出，體現(xiàn)在財務的當期損益表中，而資本化則是把對智力主體的投資看成是企業(yè)重要的長期性資產(chǎn)投資。企業(yè)員工，尤其是知識型的員工，從消耗性資源管理轉化為核心的資本管理。11民營企業(yè)的人員管理是一個薄弱環(huán)節(jié)，一是人力資源管理往往流于形式，事務和成本管理成為人員管理的主要內容，而大多家族制企業(yè)奉行的“任人唯親”用人標準，使得優(yōu)秀人才難以留住。實施智力資源資本化，一方面可以使企業(yè)從資本配置的戰(zhàn)略高度看待人員的配置與管理。另一方面，資本化能夠激勵員工積極性（如員工持股和利益分享計劃等資本化措施），可以最大限度地激發(fā)員工的主動適應性。

2. 企業(yè)柔性化策略。當前民營企業(yè)在管理上是獨裁與隨意并存，管理組織松散。應對環(huán)境變化不是企業(yè)整體而是企業(yè)老板和股東，員工往往是被動應付。整個企業(yè)更多的是形式上的組織，而并沒有真正構建起有效的適應體系。民營企業(yè)在組織建設與發(fā)展方面嚴重落后于企業(yè)的快速發(fā)展。因此，加強企業(yè)的組織建設就成為管理創(chuàng)新的重要任務，其目標就是要構建柔性化企業(yè)組織。

企業(yè)柔性化是指企業(yè)的組織結構、制度與規(guī)則等都不再是固定不變的。組織內的部門與職能變得不那么正式，邊界也變得模糊起來。傳統(tǒng)的職責界限和崗位分派變成了松散的網(wǎng)絡與柔性的組合。人們因解決問題而聚集，不同的問題因不同的標識導致不一樣的聚集。傳統(tǒng)自上而下的流程變成了“感知——變革——適應”的自下而上，從外到內，由里向外的動態(tài)過程。柔性化的組織結構，有利于企業(yè)內部的合作與協(xié)調，賦予了企業(yè)有限的剛性，減少資源在企業(yè)內部的流動損失與阻礙。柔性的管理體制，可以創(chuàng)造一個比較寬松的互動環(huán)境，使得信息和資源在企業(yè)內部有效的流動。這樣，企業(yè)內在的主體可以高效聚集，從而涌現(xiàn)出企業(yè)全新結構與功能，這就是企業(yè)生命活力所在。

民營企業(yè)的柔性化，就是從組織結構、制度與規(guī)范、資源和信息流動以及企業(yè)外在形式等方面，建立起企業(yè)內在的有效適應機制。柔性體制代替剛性體制已經(jīng)成為當前企業(yè)管理創(chuàng)新的重要趨勢之一。

3. 創(chuàng)新與適應性文化培育策略。除了企業(yè)的結構與制度外，企業(yè)文化業(yè)也被定義為共享價值觀與信念的形式，有助于企業(yè)成員理解組織職能，并為他們提供行為的規(guī)范。絕大多數(shù)的民營企業(yè)建立了基本的組織結構與商業(yè)模式，但是，企業(yè)的文化創(chuàng)新十分薄弱，主要變現(xiàn)在四個方面：（1）對待客戶；（2）對待企業(yè)自身員工或智力資本；（3）企業(yè)績效的標準；（4）責任觀念。

因此，民營企業(yè)應該認識到，沒有文化就不會有真正的適應性的企業(yè)組織。首先，文化將企業(yè)凝聚成具有活力和協(xié)調性的整體。企業(yè)所有者或高層管理者應該引導全體企業(yè)成員，包括其他利益相關者，理解和認同企業(yè)核心的價值觀、使命、愿景和行為規(guī)范等，這些文化因素都會影響到企業(yè)成員在各個方面的基本行為，比如對待客戶的方式、建立競爭與合作的關系、創(chuàng)新和適應等方面。其次，適應性是有效組織的四大文化特性之一。企業(yè)文化可以強化員工的創(chuàng)新與適應意識，在企業(yè)組織內創(chuàng)建和諧的氛圍。只有強有力的文化才能夠保證企業(yè)的有效創(chuàng)新和適應。

四、 結束語

從適應性主體視角來看待民營企業(yè)，使我們能夠認識到企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)適應的內在本質聯(lián)系，讓我們在更深的層面把握管理創(chuàng)新是如何主導企業(yè)創(chuàng)新，以促進企業(yè)適應性提升的。本文將民營企業(yè)管理創(chuàng)新建立在企業(yè)適應性的基礎之上。明確管理創(chuàng)新的本質在于企業(yè)適應性，是對現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新的再認識。創(chuàng)新要滿足企業(yè)適應的需要，而不是為創(chuàng)新而創(chuàng)新，也不是只講技術的，或產(chǎn)品的、或市場的等局部環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，而是要著眼于企業(yè)整體的發(fā)展需要。本文論及的三個基本策略，就是結合我國民營企業(yè)當前的現(xiàn)狀，從民營企業(yè)作為適應性主體的視角，將企業(yè)管理創(chuàng)新落實到企業(yè)適應能力的培育上。作為企業(yè)創(chuàng)新的最高層次，管理創(chuàng)新要協(xié)調不同層次的創(chuàng)新需要，提升企業(yè)的環(huán)境感知能力、企業(yè)變革能力和企業(yè)執(zhí)行能力，將企業(yè)建成富有活力的適應性企業(yè)。本文只是基于CAS理論對民營企業(yè)管理創(chuàng)新的框架性理論分析，究竟有哪些因素會影響企業(yè)管理創(chuàng)新，有哪些因素會影響企業(yè)適應能的提升，都有待于今后進一步的理論和實證研究。

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作者簡介：張國梁，大連理工大學工商管理學院教授、博士生導師；喬德健，大連理工大學工商管理學院博士生。

收稿日期：2011-10-20。