基于Web of Science的學科發展與研究績效分析

李遠明

〔摘 要〕運用文獻計量方法，以Web of Science的SCI、SSCI為數據源，采用文獻量、年代、學科、著者、國家、研究機構、引文等指標對湖北民族學院的研究文獻進行了統計與分析，通過定量數據客觀地反映了該校的研究成果現狀，并針對不足提出若干建議。

〔關鍵詞〕文獻計量；引文分析；Web of Science；學科建設

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2012）09－0097－05

2011年7月科技部印發的《國家十二五科學和技術發展規劃》中明確提出“國際科學論文被引用次數世界排名（位次）”應由2010年的第8位提升至2015年的第5位[1]，作為國家知識創新及科學研究重要力量之一的高校科研隊伍將對規劃的實施與順利完成產生巨大的作用。斯坦福大學校長約翰?漢尼斯用“研究人員的論文產出率、研究的影響、獎項和同行評估、學生的質量、教學質量”五項指標來衡量一所大學是否“卓越”。如此看來，評價和分析科學研究產出和科學研究影響已成為國內外進行科學研究評價的通行做法。源于20世紀中葉興起的科學計量學和科學引文分析的文獻計量分析[2]，是當前國內外主流的研究評價方法，國內外文獻計量學者們廣泛應用SCI進行引文分析。本文擬以Web of Science為檢索工具，選擇SCI&SSCI為數據源，以湖北民族學院為實證研究對象，運用文獻計量方法，全面、準確、客觀地分析該校科學研究的現狀與水平，為該校科研管理及學科建設提供借鑒與依據及相關建議。

1 引文分析與科研評價

科研成果的評價一般分為定性評價和定量評價兩種方法。定性評價即科學界同行評議制度，是科學評價的基本制度，而定量評價則以文獻統計為基本評價手段，對論文、論著的篇數、字數、論文發表的刊物的“級別”、引文關系、引用次數等指標進行計量分析。由于定性評價在實際操作過程中主觀色彩過濃，評價過于模糊，甚至出現拉關系、套近乎等現象，已嚴重影響到評價的質量與聲譽，因此，在科研評價實踐中人們更傾向于采用定量評價方法，引文分析即是定量評價方法中的一種。

引文分析（Citation Analysis）是指采用各種數理統計和邏輯方法對文獻的引用頻率、模式和圖像進行計量研究[3]，將文獻、著者、大學、國家以及其他感興趣的特征項作為分析對象，以便揭示其內在規律[4]。一般認為，世界上第一次引文分析始于上個世紀20年代末[5]，隨后有更多的研究人員加入進來，中國于上世紀80年代開始關注引文分析的應用。1955年，著名的文獻計量學家尤金?加菲爾德(Eugene Garfield)發表了論文《引文索引用于科學》，該文強調引文索引對科學研究的作用，認為引文索引可作為科學文獻檢索工具，引文分析是科學管理的有力工具，通過引文分析可以了解科學史和科學結構。在推出多個旨在反映引用關系的《最新目錄》(Current Contents)后，于1964年推出了《科學引文索引》（SCI）。盡管加菲爾德創立SCI的初衷并不在科學評價方面，但在使用過程中卻凸顯其在科學評價方面的巨大作用。從1964年開始，SCI開始快速擴張。覆蓋社會科學的索引《社會科學引文索引》（SSCI）和藝術與人文的索引《藝術與人文引文索引》（A&HCI）迅速加入進來，于1997年開始依托互聯網提供網絡版的應用，即“Web of Science”，現在已覆蓋所有學術領域，收錄報道10 000余種世界范圍內的學術期刊。

SCI具備強大的數據庫支持，處理手段也越來越現代化，有嚴格的選刊標準和嚴密的選刊程序。它根據某刊物前兩年發表的文獻在當年的平均被引用次數定義其“影響因子”：一種刊物的影響因子越高，即其刊載的文獻被引用率越高。這既反映出該刊物的學術水平高，同時也較明確地顯示出，這些文獻報道的研究成果影響大、水平高。在絕大多數情況下，可依據論文的被引用情況來評價研究者的水平和研究的價值，能最大限度地避免主觀因素方面的影響，受到研究者和管理者的歡迎。國內高校科研管理及學科發展中充分關注SCI論文產出效率的原因正緣于此。

2 實證研究：以湖北民族學院為例

2.1 數據獲取

本文選擇的數據源是美國科學信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）出版的Web of Science，該數據庫中收錄了來自250多個學科領域10 000多種核心期刊的文獻。數據檢索的策略是地址＝（hubei univ nationalities） OR 地址＝（hubei inst nationalities），入庫時間＝所有年份，數據庫＝SCI-EXPANDED，SSCI，詞形還原＝打開。由此共獲得Article、Proceeding Paper兩種類型共313篇文獻（檢索時間是2012年7月2日）。

2.2 數據描述

2.2.1 文獻年代分布

通過對文獻年代分布狀況的統計分析，有助于了解該校SCI&SSCI文獻的發展歷程與發展速度。從圖1可看出，該校自1999年開始有SCI&SSCI論文，其增長趨勢可分為3個階段，第一階段是2001年以前，共3篇文獻；第二階段是2002-2007年的曲線增長階段，從2002年的10篇增長到2007的18篇，共85篇；第三階段是2008年以后至現在，這一階段呈現出明顯的增長勢頭，2009-2011年基本持平，截止到本文檢索日期共有225篇。

圖1 該校SCI&SSCI文獻年代分析

2.2.2 文獻學科分布

通過對該校SCI&SSCI文獻的學科主題分布情況進行統計，對該校學科建設具有積極意義，尤其對凝練學科方向并進一步發掘優勢學科的潛力具有重大指導作用。從統計結果看，獲取的313篇文獻分布在28個學科領域，分布詳情如表1所示。由表1可見，檢索獲取的所有文獻均分布在自然科學領域，且數學和化學兩個學科獨占鰲頭，均占到了總文獻量的30%左右，較有潛力的學科主要有物理學、計算科學、材料科學等學科，而社會科學方面（SSCI）的研究文獻尚屬空白。

2.2.3 文獻作者分析

通過對該校SCI論文作者的分布進行統計，可了解該校作者發文的大體情況。本次統計的313篇文獻共有203位作者（含論文的合著者），第一作者共128人。其中發表3篇以上的第一作者共33人，見表2，占全部第一作者數的25.8%，共發表191篇論文，占全部論文數的61.02%，該表還同時顯示出該校SCI產文的核心作者群體。所有文獻中除16篇文獻系1人獨立完成外，其余297篇論文都由2人或2人以上合作完成，合作率達到94.89%，且2～5人團隊合作發文占到80.83%，見表3所示。

2.2.4 科研合作關系概況

科研合作是大學開放辦學、跟蹤學術前沿、進行學術交流的重要形式，表4顯示出檢索獲得的313篇文獻都有本土研究人員參與，合作國家主要有韓國、英國、伊朗、德國、美國等國家，合作的論文數共有67篇。科研合作的機構有56個，主要合作機構見圖2所示。圖2顯示出排名靠前的合作機構基本上是國內機構，YAZD UNIV、YANGTZE UNIV、UNIV NOTTINGHAM等3所大學是合作相對較多的國外機構。

2.2.5 科研成果影響力分析

分析科研論文的被引用情況是衡量科研成果及科研機構科技影響力的重要途徑之一。313篇文獻總被引次數為1 230次，排除自引次數后共1 023次，篇均被引為3.93次，各年度出版論文被引頻次見圖3所示，從圖中可看出，2008-2010年間出版的文獻的被引用量相對其它年份要大很多，說明這3年出版的文獻所涉及到的領域被同行關注相對較多，對同行研究的影響相對較大。本文將排名前5位的高被引論文統計出來，見表5所示。該表顯示出米遠祝、胡衛斌、黃文勝、詹建明等幾位老師的論文的引用數相對較高，表明他們的研究對同行的影響相對較大。

3 結論與建議

湖北民族學院自1998年合校以來，科學研究能力正逐年提升，特別是自2004年起，SCI論文數量開始有明顯增長，但通過上文的統計分析我們應該看到存在的一些不足，主要表現在論文收錄的總量偏低、高水平（高被引）的論文數量偏少、文獻學科分布過于集中、社會科學研究類文獻的收錄還屬空白等方面。為進一步促進學科發展并提高研究績效，應著重從以下方面努力：

3.1 進一步明確科學研究對大學綜合辦學目標的支撐與保障作用科學研究是現代大學的主要職能之一，也是衡量大學水平的重要尺度。曾任美國哈佛大學校長的奈森?普西教授1963年在其《學者時代》一書中，對現代大學的特征與職能這樣描述：每一個較大規模的現代社會，無論它的政治、經濟或宗教制度是什么類型的，都需要建立一個機構來傳遞深奧的知識，分析批判現有的知識，并探索新的學問領域。“傳遞深奧知識”就是指學校最基本、最主要、最初始的職能，即“人才培養”，分析批判現有知識，探索新的學問領域就是“科學研究”。學校在不斷加大科研激勵力度的同時，應重視科研與教學的互補關系，進一步創新科研績效考核與評價的制度與措施，創造條件出大學問、真學問。

3.2 進一步加強國際間科研合作與學術交流，不斷提高學術論文質量據中國科信所每年《中國科技論文統計與分析簡報》 的統計，近年來我國發表的SCI論文中，國際合作產生的論文一直占我國SCI發表論文總數的20%左右[6]，不少學者和學術機構所進行的高水平科研活動，發表的高質量、高檔次學術論文要借助于國際著名大學和研究機構的力量。而本文的分析結果看，湖北民族學院的SCI論文的國際合作率只有21.4%，還有5.1%的論文系獨立完成，沒有合作。因此，學校應鼓勵優秀人才去著名的學術機構進修并要求他們真正地融入到這些學術機構的科研活動中去，不斷增強他們跟蹤國際學術前沿的能力與國際學術地位。

3.3 進一步深化“學科”意識，促進各學科協調發展

學科是大學基本的學術組織架構，其水平和實力是衡量大學辦學層次的主要標志，學科建設是大學提高教學質量和科研水平的重要基礎，是大學建設與發展的龍頭和主線，沒有一定數量的高水平學科，就不可能有高水平的大學。該校SCI論文學科主題過于集中的情形應引起該校管理層的高度重視，應加強薄弱學科的建設力度，促進各學科協調發展。同時應注重對既有研究成果的總結與評價，進一步挖掘、凝練學科方向，以學科聚人才、求發展，將研究者個人的發展目標與學科發展目標有機的統一起來。

3.4 進一步加大學科人才培養力度，夯實學科發展的根基人才是學科建設的根基，該校應進一步加大對專業技術人才隊伍，特別是領軍人才、創新團隊，以及中青年專業技術骨干人才的培養力度，積極創造發展條件，給予重點扶持，跟蹤培養。

參考文獻

[1]中華人民共和國科學技術部.關于印發國家十二五科學和技術發展規劃的通知[ＥＢ／ＯＬ].http:∥www.most.gov.cn/tztg/201107/t20110712z88217z2.htm,2012-07-03．

[2]彭家常.科學學及其三種學術期刊的文獻計量學研究[Ｄ].天津大學,2006.

[3]Garfield,E.Citation Indexing-Its Theory and Application in Science,Technology and Humanities[M].Philadelphia:ISI Press,1983．

[4]邱均平.信息計量學[M].武漢:武漢大學出版社,2007．

[5]劉瑞興.期刊引文分析[M].北京:中國統計出版社,1995．

[6]秦長江.SCI、EI收錄河南省三所高校科技論文的期刊源分析[J].現代情報,2005,(8):35-37．

（本文責任編輯：孫國雷）