企業自主創新績效評價的發展研究:回顧與瞻望

耿云江 葛秀榮

摘要：在當今知識經濟環境下，技術進步速度加快，競爭愈加激烈；企業只有加快創新，才能獲得競爭優勢、在競爭中立于不敗之地。本文通過對企業自主創新績效評價的指標體系和方法進行回顧、梳理，剖析現行企業自主創新績效評價體系的特點及其優缺點，并提出相應的改進措施，以推動企業加快自主創新。

關鍵詞：自主創新績效 評價指標 評價方法

隨著經濟全球化步伐的加快和科學技術的迅速發展，市場競爭越來越激烈，企業能否在激烈的市場競爭中獲得生存和發展，越來越取決于它的自主創新能力。企業自主創新績效評價，即對企業的創新效果和效率進行檢驗與測評。通過創新績效評價，可使企業科學地認識自身的自主創新狀態，分析影響企業自主創新績效的主要因素以及對創新資源的使用效率，找出創新過程中的不足，從而使企業逐步優化創新過程，采取最有效的自主創新戰略，保持和提高競爭優勢，獲得最佳經濟效益和社會效益。正確認識與客觀評價企業自主創新績效水平，對于進一步推進產業結構優化升級，提高我國經濟的整體素質，也具有十分重要的意義。

總的來說，要全面地、綜合地、定量地評價一個企業的創新績效是比較困難的，截至目前，學者們對創新績效的評價指標和評價方法尚未達成一致的看法。本文分別從評價指標體系的構建和評價方法的選擇兩個角度對自主創新績效評價的相關研究進行論述。

一、自主創新績效評價指標體系

自主創新是一項復雜的系統過程，包括基礎研究、應用研究和商業開發等活動，對其績效評價涉及創新資源從投入到產出的整個活動過程。從現有的研究文獻來看，國內外學者主要是從以下幾個角度來構建自主創新績效評價指標體系。

（一）從投入產出角度構建評價指標體系

大多數學者是從創新投入和產出角度選擇指標進行創新績效評價的，但在具體指標選擇上存在一定的差別。

1. 投入產出角度的評價指標體系

大部分學者，如田盈（2008）、于喜展（2009）等，從投入和產出角度構建企業自主創新績效評價指標體系。雖然這些指標體系在具體指標的選擇上有一定的差別，但大部分指標都相同，如R&D人員比例、R&D經費比例、人員培訓支出比例，以及創新產品銷售份額、創新產品銷售收入、專利擁有增加數等。

2. 產出角度的評價指標體系

有學者如李興寬等（2010）認為，創新績效只能從產出角度進行評價，投入只是為創新產出做準備，是企業進行創新的基礎，決定了企業進行創新的能力，而不能決定創新績效的大小和好壞。他們認為自主創新帶來的績效有技術效益、經濟效益和社會效益，應該從這三個方面對企業自主創新績效進行評價。技術效益有直接的技術效益和間接的技術效益，如帶來工藝技術的改進、申請專利、科技論文、參與標準的制定等。經濟效益指產品創新和工藝創新對企業經營活動帶來的利益流入。社會效益指創新產品對促進就業、改善環境、合理利用資源等方面起的作用，還有技術創新對社會的貢獻率和積累率。

陳勁 (2006)、單紅梅（2002）、李興寬等（2010）、易風華（2002）等均從創新產出角度評價創新績效，但在具體指標的選擇和指標體系構建上又有所差異。其中，陳勁從經濟效益和技術效益兩個方面，選擇了創新產品銷售收入、創新產品的銷售比例、研發部與生產部的交流頻率、研發部門和研究所的交流頻率等指標；單紅梅和李興寬則從經濟效益和社會效益兩個方面，選用了創新產品銷售收入、創新產品的銷售比例、創新產品對促進就業的作用、創新產品對改善環境的作用、創新產品對合理利用資源的作用等指標；而易風華則從經濟效益、技術效益和社會效益這三個方面，構建指標體系，對技術創新績效進行評價。

（二）從過程角度構建評價指標體系

華斌，戴強（2008）認為，企業自主創新是一個過程，是理念、信息、技術、市場和組織等方面相互作用的綜合、動態過程，僅僅部分地或片面地進行自主創新評價是不夠的。創新過程績效反映企業產品創新活動的管理水平，代表企業潛在的、未來的產品創新績效。

陳勁(2006)認為，產品創新過程績效指標主要包括相關人員的交流頻率、研發費用比例、研發人員比重和技術人員培訓費用。張良強（2008）根據創新活動過程管理的階段性特征，從知識創新、 技術開發、設計制造、市場實現等四個階段選擇構建指標體系。李大軍（2009）對陳勁等構建的指標體系進行分析后認為，相關部門（主要是研發部、生產部、市場部和研究所等）之間的交流非常重要，因此，應增加企業內技術人員與外部人員之間的交流過程等指標，突出核心技術人員在研發過程中的重要作用。

總之，雖然學者們從不同角度構建了創新績效評價指標體系，但在選擇的具體指標上不可避免的存在交叉。其中，從投入和產出角度進行評價，容易理解，而且也可以看出影響企業自主創新績效的因素；從過程角度進行評價，符合事物發展的一般規律，分析各個階段，可以找出影響創新績效的環節，有的放矢。然而，這兩個角度的任一方面都有一定的局限，都不能完整的揭示創新績效的完整內涵。另外，這些評價指標都沒有考慮自主創新的技術外溢效應和動態因素。

二、企業自主創新績效評價方法體系

學者們提出并運用多種方法對企業自主創新績效進行評價。其中，常用的評價方法有：數據包絡分析評價方法、層次分析法、主成分分析法、模糊綜合評價法、人工神經網絡、灰色系統評價法、粗糙集理論等。

（一）數據包絡分析評價方法

該方法是根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位（或部門）進行相對有效性或效益評價的一種新的系統分析方法。該方法的優點在于：完全基于指標數據的客觀信息進行評價，剔除了人為因素帶來的誤差；可以處理多投入、多產出的評價問題、不受不同計量單位的影響，可以綜合指標來衡量效率、同時處理定性及定量的因子，并可通過效率分析與敏感度分析，進一步了解各決策單位使用資源的狀況，為企業管理者進行經營決策與改善管理提供參考。缺點是：用該方法進行創新績效評價時，只能表示被評價單元的相對發展指標，無法表示出實際發展水平；方法中有許多模型（如C2R）要求投入產出均為正值，這在實際中對產出為負值的研究帶來不便，且評價結果易出現多個決策單元同為有效的情況，難以對企業進行排序；需要有足夠多的樣本數據，在技術上要避免輸入輸出內部指標之間的強線性關系；另外，該方法應用程序復雜，需要購買昂貴的科學計算軟件，實力薄弱的中小企業運用此方法進行評價時有一定難度。

（二）層次分析法

該法把復雜系統的決策思維進行層次化，把決策過程中定性和定量的因素有機地結合起來，通過判斷矩陣的建立，排序計算和一致性檢驗得到最后結果。該方法的優點是：可將人的主觀性依據用數量的形式表達出來，避免發生由于人的主觀性導致權重預測與實際情況相矛盾的現象，提高了決策的有效性。缺點是：要求評價者對問題的本質、包含的要素及其相互之間的邏輯關系掌握的十分透徹；權重確定時過分依賴專家的主觀看法，專家積累的經驗和知識結構的不同會導致其對指標的認識不同，對問題的理解也會出現偏差，從而使得評價結果缺乏客觀性。

（三）主成分分析法

這種方法從多指標分析出發，運用統計原理和方法提取出少數幾個彼此不相關的綜合性指標來替代原有指標，同時又盡可能保持其原本指標所提供的大量信息。作為一種多指標的分析方法，在綜合評價函數中，各主成分的貢獻率即為其權數，反映各個主成分所包含的原始數據的信息量占全部信息量的比重，相較于人為確定權重的做法，這樣確定出來的權重顯得更為客觀和規范。但是，其缺點也是顯而易見的：客觀賦權對樣本的要求非常高，不同的樣本可能產生不同的權重，有時會出現難以解釋的現象；另外，該方法需要收集大量的數據，數據收集整理的工作量太大，在實際的操作中會有些困難。

（四）模糊綜合評價法

評價對象一般為單個事物，主要借助于被評價對象的指標集到評價集上的模糊映射進行評價。此方法的優點在于：簡單易行，很好地解決了判斷的模糊性和不確定性問題，且模糊數學理論并不高深，也不復雜，容易為決策者掌握和使用。缺點是：權重和隸屬矩陣的選擇都是主觀判斷，使得評價結果缺乏客觀性。

（五）人工神經網絡法

人工神經網絡是由輸入層、中間層和輸出層組成的階層型神經網絡，通過樣本訓練，系統根據神經元間的連接權的修改規則確定出連接權，進而抽象出所研究系統各因素間的相互影響和關系。目前采用較多的是理論上相對成熟的多層BP網絡模型。該方法的優點是：權重通過使網絡輸出與樣本輸出之間的誤差平方和達到期望值而不斷調整得出，客觀性強；且計算誤差小、有收斂性；動態評價性好，隨著參評樣本的增加和時間的演進，能夠進行進一步的樣本學習并實行動態跟蹤評價。缺點是：輸出值的科學性和可靠性將直接影響最終權重的科學性和可靠性，而找到科學合理的輸出值卻是困難的；算法復雜，原理難以掌握，在實際中很難推廣。

（六）灰色系統評價法

灰色系統理論是一種研究數據少、信息不確定性問題的新方法，以“部分信息己知，部分信息未知”的小樣本、信息不確定性系統為研究對象，提取有價值的信息，實現對系統行為、演化規律的描述和監控。灰色綜合評價就是利用灰色關聯度作為測度來比較各備選方案的優劣程度。灰色綜合評價的特點是分析思路清楚，分析時所需數據不多，計算方法簡單，綜合評價的誤差小。這種方法對處理小樣本、信息不確定的問題有著獨特優勢。

（七）粗糙集理論

粗糙集是一種處理模糊和不確定知識的數學方法，能夠定量地分析處理不嚴密、不確定和不完全的信息，廣泛地應用于信息系統的設計與分析中。其理論特點是：不需要提供除問題所需處理的數據集合之外的任何先驗信息，所以對問題的不確定性的描述和處理相對客觀，其主要思想是在保持信息系統的分類能力不變的前提下，通過知識約簡導出問題的決策或分類規則。該理論對權重的確定是客觀的，該方法簡單易行，但是評價的結果與指標權重均會受到樣本數據的影響。

總之，上述方法可大致分為基于主觀賦權的評價方法和基于客觀賦權的評價方法。其中，層次分析法和模糊評價法是基于主觀賦權的評價方法，此類方法缺乏對權重的客觀分配；其他方法屬于基于客觀賦權的評價方法，此類方法只需通過樣本數據確定權重，但對樣本數據的要求較高，往往會出現由數據得出的結果與實際相去甚遠的情況，且難以對結果進行解釋。同時，有些方法需要大量的數據，對數據搜集整理的工作量太大；有些方法或者原理難以掌握，或者計算復雜，從而限制了其在實際工作中的應用。

三、推動自主創新績效評價發展的對策建議

綜上所述，國內外學者從不同角度、運用不同的指標體系、采用不同的研究方法對企業自主創新績效進行了研究與評價，并已初見成效。但總體而言，企業自主創新績效的評價研究尚不成熟，自主創新對企業的影響力和促進作用還沒有充分體現出來；另外，對創新活動復雜性的認識還有待深入，需要在未來的研究中進一步拓展。具體而言，未來可就以下問題進行進一步探討。

（一）準確界定創新績效

創新績效和創新能力是不同的。創新能力代表的是一種素質和潛力，反映企業進行創新活動的條件和創新成功的可能性，側重于創新投入，實際上是對未來創新的效果進行預測；而創新績效則表現為成果和效率，反映了創新所帶來的成果以及創新成果產出過程的效率，側重于創新產出，實際上是對已進行的創新活動的歸納和總結。對創新能力的評價往往促使評價對象增加創新投入，改善創新條件從而提高創新活動成功的可能性；對創新績效的評價可使評價對象總結先前創新活動的成果和效率狀況，在促使其改善創新條件的同時，更加重視資源的優化配置，提高創新成果的產出效率。另外，好的績效評價將對創新能力的資源配置和戰略決策產生影響，從而對創新能力的提升起到引導和激勵作用。

只有先明確什么是創新績效，才能構建合理的創新績效評價指標，進而對企業的創新績效進行評價，根據評價結果分析企業進行自主創新的效果和效率，指出創新活動中的不足，給企業提出相應的對策。

（二）進行動態評價

對創新績效進行動態評價可從兩個方面展開。一方面，創新是一個復雜的過程，是新產品或新工藝從設想、生產到市場應用的一個完整的動態過程，每個環節都不是孤立的，它們隨時都在進行著信息的交換。因此，要想從整體上把握創新，從而提高創新的績效，就要監督創新的每一個過程，對整個活動進行動態的績效評價。同時，創新績效評價的信息又將及時反映到創新的各個環節，從而起到監督和修正的作用。另一方面，現在的研究大都是對企業自主創新績效進行靜態評價，對多個企業在同一個時期的自主創新績效進行評價，不能反映被評價企業在連續多個時期自主創新的動態發展。在進行動態評價的過程中，注意企業進行創新的可持續性，即在企業進行自主創新時，最大程度地避免對生態環境的損害，以尋求生態、社會與經濟的和諧發展。

（三）考慮技術外溢效應

技術外溢指一個企業進行創新對其他企業經營活動和創新活動的影響，可分為平行外溢和垂直外溢。技術外溢可以加速形成產業規模、形成示范帶動效應、促進企業間的技術創新競爭以加快技術進步；由此可以看出，技術外溢可以優化企業的經營環境，促進產業配套，在企業間不斷的競爭中形成新的競爭優勢，這可以促進企業創新、提高企業的績效。因此，在構建創新評價指標體系時，要考慮技術外溢效應。

（四）綜合采用各種評價方法

選用不同的評價方法實際上是從不同的角度對企業創新績效進行評價，由于每一種方法都有一定的局限性，如果僅僅用一種方法進行評價，得出的結果會很難令人信服。因此選用多種評價方法進行組合，可以充分利用各種方法的優點，取長補短，使評價效果更全面。

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本文為遼寧省社科聯項目（2011lslktglx-26）、遼寧省社科基金項目（L11DGL020）的階段性研究成果。