我國檔案安全體系建設(shè)研究綜述

摘 要：全國檔案安全體系建設(shè)工作會議的召開，極大地推動了檔案安全體系建設(shè)問題的研究。本文從檔案安全體系建設(shè)的意義、基本原則和指導思想、內(nèi)容、主要任務(wù)和目標等方面，對獲得的78篇相關(guān)文獻進行了梳理和評析，并提出了改進建議，認為檔案安全體系建設(shè)的研究應(yīng)堅持系統(tǒng)性的研究視角、實證主義的研究方法和突破創(chuàng)新的研究精神。

關(guān)鍵詞：檔案安全體系建設(shè)；研究綜述；評述

2010年5月12日，國家檔案局在四川成都召開了檔案安全體系建設(shè)會議，楊冬權(quán)局長作了專題講話。會議的召開，引發(fā)了檔案部門及學界對檔案安全體系建設(shè)問題的重視及研究，在短短一年多的時間里，取得了顯著成果。

1 文獻收集、選擇及分析

本文選擇了中國知網(wǎng)的《中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》、《中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》、《中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫》，以“檔案安全體系建設(shè)”為“主題”，進行“精確”檢索，截至2011年10月1日，共獲得83條記錄，剔除一稿多發(fā)的5篇，計得78篇文獻。其中，會議通訊40篇，雜談類文章5篇，領(lǐng)導人講話6篇，論文27篇。從發(fā)表時間來看，2007年1篇，2010年多達56篇，2011年21篇。

部分領(lǐng)導人如楊冬權(quán)等人的講話，由于其重要意義和廣泛的影響力，不僅可作為檔案安全工作實踐的指導性文件，也可作為具有重要理論價值的學術(shù)論文，且被多家檔案核心期刊轉(zhuǎn)載，因此，也進行了重點研讀，統(tǒng)計、引用時，以所轉(zhuǎn)載級別最高的期刊為準。

經(jīng)過初步鑒別，發(fā)表于2007年11月27日的《數(shù)字檔案館研究與建設(shè)》，與主題相關(guān)度很微弱。可以這樣說，目前，對我國檔案安全體系建設(shè)的系統(tǒng)研究發(fā)端于2010年5月12日召開的全國檔案安全體系建設(shè)工作會議，以楊冬權(quán)局長的講話為綱領(lǐng)；從時間段上講，研究成果非常集中，從2010年6月至2011年10月，僅一年時間，卻取得了巨大成績。因此，筆者有理由相信，我國檔案界對此主題的研究還是一個全新的領(lǐng)域，今后一個時期，仍然會是檔案界研究的新的重點和熱點。

2 我國檔案安全體系建設(shè)研究的主要內(nèi)容

從現(xiàn)有的文獻來看，我國檔案安全體系建設(shè)主要從以下幾個方面展開了研究：

2.1 檔案安全體系建設(shè)的意義。建設(shè)檔案安全體系的意義或曰“重要性”，在大部分文章中，都或多或少有所涉及，但是，最為系統(tǒng)、全面的，還是楊冬權(quán)局長《在全國檔案安全體系建設(shè)工作會議上的講話》中談到的六個需要：“（一）是落實中央領(lǐng)導同志檔案安全保護工作一系列重要指示的需要；（二）是防止國內(nèi)外敵對勢力竊取我國核心檔案信息資源的需要；（三）是預(yù)防和減輕自然災(zāi)害、人為災(zāi)害對檔案造成損失的需要；（四）是解決公共檔案信息服務(wù)與檔案信息安全之間矛盾的需要；（五）是應(yīng)對新技術(shù)條件下數(shù)字檔案信息安全挑戰(zhàn)的需要；（六）是消除檔案部門各種安全隱患的需要。”[1]此外，張美芳、王良城也在文章中，較為系統(tǒng)地談到了這個問題，只不過，作者將其稱為“時代依據(jù)”：“①加強檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對我國核心檔案信息資源被竊取的客觀需要；②加強檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對自然災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)并對檔案安全構(gòu)成嚴重威脅的客觀需要；③加強檔案安全保障體系建設(shè)，是解決目前國內(nèi)檔案安全體系存在問題的需要；④加強檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對公共檔案信息服務(wù)，加快推進導致檔案信息安全矛盾凸顯的現(xiàn)實要求；⑤加強檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對新技術(shù)廣泛應(yīng)用對數(shù)字檔案信息資源安全帶來的新隱患、新挑戰(zhàn)的必然選擇。”[2]

2.2 檔案安全體系建設(shè)的基本原則和指導思想。楊冬權(quán)在講話中說：“①必須始終堅持把檔案安全視作檔案工作的‘生命線’，把檔案安全工作放在檔案工作的首位，奠定檔案事業(yè)安全、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)；②必須始終堅持‘以防為主，防治結(jié)合’的基本原則，一手抓安全防范，一手抓受損檔案搶救和保護，努力避免和減少各種外來因素對檔案安全的不利影響；③必須始終堅持把檔案信息安全與檔案實體安全放在同等重要位置，通過各種有效措施保證檔案信息安全，確保數(shù)字檔案和電子文件內(nèi)容真實、長久可讀和有效利用；④必須始終堅持把安全督察與制度建設(shè)相結(jié)合，提高規(guī)范化管理水平，切實強化執(zhí)行力，努力把各種可能的安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)；⑤必須始終堅持發(fā)揮科技創(chuàng)新的先導作用，不斷為檔案實體安全和信息安全提供堅強的技術(shù)保障。”[3]這是楊冬權(quán)局長從檔案安全保障工作的具體實踐中總結(jié)出的啟示，也是我們今后在檔案安全體系建設(shè)中必須堅持的基本原則和指導思想。

2.3 檔案安全體系建設(shè)的主要任務(wù)。楊冬權(quán)在談及我國檔案安全體系建設(shè)的任務(wù)時要求：“（一）提高思想認識，為檔案安全構(gòu)筑堅固的思想防線；（二）加強安全管理，為檔案安全提供健全的制度保障；（三）加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為檔案安全提供更好條件；（四）大力保護檔案原件，確保檔案原件安全；（五）認真管好電子文件，確保電子文件安全；（六）切實搞好安全備份，確保萬一情況下的檔案安全。”[4]王良城對我國檔案安全體系建設(shè)的基本任務(wù)作了進一步的分析：“一、加強涉及檔案安全的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為檔案安全提供必要的物質(zhì)保障；二、加強涉及檔案安全工作規(guī)章制度的建立和完善，為檔案安全提供必要的制度保障；三、加強涉及檔案安全的科學技術(shù)研究與應(yīng)用，為檔案安全提供必要的理論支撐和技術(shù)保障；四、加強檔案安全教育和專業(yè)技能培訓，為檔案安全提供必要的人才保障；五、加強檔案管理理論與實踐的不斷創(chuàng)新，為檔案安全提供完善的機制體系保障。”[5]

2.4 檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容。縱觀各篇研究成果，對檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容，各家看法并不一致。絕大多數(shù)作者從實踐出發(fā)，實質(zhì)上，是將建設(shè)檔案安全體系的措施當做了內(nèi)容，較有代表性的是賁道紅，作者在其文章中說：“本文結(jié)合全國檔案安全體系會議精神，特別是檔案安全體系建設(shè)的主要任務(wù)，對我省檔案系統(tǒng)安全體系建設(shè)提出以下幾點思考。一、統(tǒng)一認識，形成檔案安全是檔案工作生命線的共識；二、履職盡責，切實增強維護檔案安全的責任感和使命感；三、建立健全檔案安全管理法規(guī)和制度；四、大力加強檔案館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；五、以實實在在的舉措，保證檔案原件實體安全；六、加大科技防護力度，保證電子文件安全；七、積極探索并做好檔案的安全備份工作；八、切實重視檔案信息安全。”[6]

少數(shù)作者從理論的角度，深入研究了我國檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容，如張美芳、王良城提出，檔案安全保障體系應(yīng)包括三個子系統(tǒng)，“即檔案管理安全子系統(tǒng)、檔案維護安全保障子系統(tǒng)、檔案信息資源開發(fā)利用安全保障子系統(tǒng)。這三個子系統(tǒng)貫穿檔案的整個生命周期，覆蓋四大方面，即安全基礎(chǔ)設(shè)施、安全全程控制、安全組織管理和安全法律規(guī)范”[7]。

張美芳、黃麗華、金彤三位作者進一步從“前端控制、全程管理、后端監(jiān)督”的理論出發(fā)，嘗試建立一個動態(tài)響應(yīng)模型，這個模型具體包括“理論層、監(jiān)控層、措施層、評估層” [8]。還有作者從理論和實踐相結(jié)合的角度出發(fā)，提出構(gòu)建一個“以檔案工作者為主體、以完善檔案安全設(shè)施為基礎(chǔ)、以科學管理制度為保障的立體的、綜合的、全面的”三維檔案安全管理體系[9]。

這些學者的理論雖然有待完善和接受實踐的檢驗，但是，他們的研究使我國的檔案安全體系研究更加深入，并步入理論研究的高度，同時，在一定程度上，也為檔案安全體系建設(shè)指明了方向。

2.5 檔案安全體系建設(shè)的目標。楊冬權(quán)局長在談話中講到，要“建立確保檔案安全保密的檔案安全體系，全面提升檔案部門的安全保障能力，確保檔案實體安全和信息安全，推動全國檔案事業(yè)安全發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展”[10]。張美芳、王良城進一步明確提出檔案安全保障體系實現(xiàn)的目標有四：“①整體化發(fā)展，構(gòu)建社會化的檔案安全保障發(fā)展平臺；②堅持可持續(xù)發(fā)展；③有利于技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用；④堅持走特色化道路。”[11]

2.6 檔案安全體系建設(shè)的其他問題。在上述研究的基礎(chǔ)上，幾位作者還從特色化建設(shè)、安全標準體系建設(shè)和技術(shù)支撐等方面進行了研究，進一步擴展了研究領(lǐng)域。

于海燕從分析檔案安全保障體系特色化的含義和意義出發(fā)，深入探討了檔案安全保障體系的構(gòu)建如何體現(xiàn)特色化和如何實現(xiàn)特色化的問題，尤其是作者提出的四條措施：“指導思想要先行；必須聯(lián)系客觀實際；需要做好人才儲備；需要不斷吸收最新成果和成功經(jīng)驗” [12]，對我們的實際工作有很好的啟發(fā)和借鑒意義。張美芳從檔案安全標準體系構(gòu)建的原則、基本思路、主要內(nèi)容等方面[13]，研究了構(gòu)建檔案安全標準體系的問題。陳林榮從技術(shù)角度出發(fā)，提出縮微技術(shù)是檔案安全體系建設(shè)的重要支撐，并從縮微品在載體管理上的優(yōu)勢和加強縮微工作的建議兩個方面進行了論證和研究[14]。

3 研究現(xiàn)狀評述

一年多的初步研究業(yè)已取得大量成果，對我國檔案安全體系建設(shè)的實踐和理論研究起到了很好的推動作用。但是，對此問題的研究在表現(xiàn)出一定特點的同時，也存在著一些“先天的不足”和偏差。

3.1 取得的成績

3.1.1 時代特色比較鮮明。縱觀我國檔案學研究歷程，學者們早在上世紀90年代末，就開始了對檔案安全問題的相關(guān)研究，成果頗豐，同時，也體現(xiàn)出了鮮明的時代特色。在中國知網(wǎng)中以“檔案安全”為“主題”進行“精確”檢索，竟得到1956條記錄。而在這1956條記錄中，2010年至今竟有1624條。梳理內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，2010年之前的文章，研究內(nèi)容大部分為檔案實體的安全。2010年之后的文章，開始出現(xiàn)“系統(tǒng)”、“體系”等字眼，研究內(nèi)容不僅包括檔案實體，還包括檔案信息、法律法規(guī)等，著眼點也延伸至檔案的整個生命周期。部分學者甚至嘗試檔案安全體系框架內(nèi)容、特色化建設(shè)等的研究。充分說明，檔案安全體系建設(shè)的研究是有深厚的歷史淵源的，被打上了明顯的時代烙印，隨著社會的發(fā)展和技術(shù)的進步出現(xiàn)了不同的研究重點，直至自成系統(tǒng)。而且，這一課題自正式提出就受到熱捧，研究也更加系統(tǒng)化、深入化，除了有行政力量這一“第一推力”的助推外，理論和實踐的積累更是顯得水到渠成。

3.1.2 研究內(nèi)容逐步深化。考察已有成果的研究內(nèi)容，部分作者的研究，已經(jīng)觸及我國檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容和框架等較深的層面，如張美芳、黃麗華、金彤對檔案安全體系內(nèi)容的構(gòu)建，張美芳對檔案安全標準體系構(gòu)建的研究，及于海燕對檔案安全保障體系特色化建設(shè)的研究。這些作者以其長遠的眼光和創(chuàng)新精神，從理論層面嘗試著構(gòu)建我國檔案安全體系的大廈，并把觸角伸向了特色化建設(shè)等更為廣闊的視野，為我們對此問題的研究提供了內(nèi)容借鑒和視角啟發(fā)。

3.1.3 理論內(nèi)核漸趨完整。檔案安全體系建設(shè)研究的核心在于內(nèi)容體系的構(gòu)建，而在已有的研究成果中，最大的亮點和最成熟的部分，恰恰是對其內(nèi)容體系構(gòu)建的理論探索。從張美芳、黃麗華、金彤設(shè)計的檔案安全保障體系動態(tài)響應(yīng)模型，到張美芳、王良城構(gòu)建的由檔案管理安全子系統(tǒng)、檔案維護安全保障子系統(tǒng)、檔案信息資源開發(fā)利用安全保障子系統(tǒng)構(gòu)成的檔案安全保障體系，其內(nèi)容體系漸趨清晰和完整，從而也為這一問題理論核心的進一步研究提供了基礎(chǔ)和思路。

3.2 存在的問題

3.2.1 尚未擺脫行政力的束縛。在精簡所得的78條記錄中，會議通訊、雜談類文章和領(lǐng)導人講話就有51條，正規(guī)研究論文僅有27篇。而且，從內(nèi)容上講，這些論文的研究深度超脫出重要領(lǐng)導人講話精神的并不多，大部分為經(jīng)驗總結(jié)和學習總結(jié)，只有少數(shù)文章涉及檔案安全體系建設(shè)的框架和模型等深層次問題。也就是說，作為對一種脫胎于行政命令指導之下發(fā)起的自上而下的管理運動的理論研究，目前，尚未超脫行政力量的束縛，使之升華到理論高度，成為真正意義上的對實踐有指導意義的理論。

3.2.2 理論深度和廣度不夠。由于大部分研究成果是以經(jīng)驗總結(jié)和學習總結(jié)的形式出現(xiàn)的，難免會存在理論深度不夠和交叉重復的情況。不可否認，一些作者的創(chuàng)新性研究成果令人耳目一新，如檔案安全體系特色化建設(shè)、標準體系建設(shè)等，但是，由于其內(nèi)容本身深度不夠，同時，理論本身還需要接受實踐的考驗，導致其影響力十分有限。同時，從橫向上看，其研究內(nèi)容還處于零散狀態(tài)，系統(tǒng)性不夠。

3.3 采取措施。針對目前的研究狀況，我們在繼續(xù)豐富和完善原有理論的同時，還應(yīng)以正確的研究方法、以廣闊的研究視角將研究向涉及深層次的方向發(fā)展。

3.3.1 堅持系統(tǒng)性的研究視角。檔案安全體系建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，涉及社會意識、制度建設(shè)、經(jīng)濟文化等方方面面，甚至其建設(shè)內(nèi)容就是一個包含了軟件體系和硬件體系的子系統(tǒng)。因此，我們必須以系統(tǒng)性的研究視角考慮問題，不能人為地割裂其支架。

3.3.2 堅持實證主義的研究方法。我國檔案安全體系建設(shè)是一個自上而下的社會運動，理論研究的最終落腳點還是要落在實踐上。因此，我們要從實踐出發(fā)，通過實地調(diào)查研究收集資料，在實踐中汲取營養(yǎng)，使理論研究發(fā)端于實踐，應(yīng)用于實踐，反饋于實踐。

3.3.3 堅持突破創(chuàng)新的研究精神。在研究中，我們要勇于擺脫行政影響的束縛，不能將研究局限于經(jīng)驗總結(jié)和學習總結(jié)等較淺的層次，而應(yīng)開拓創(chuàng)新，不斷探索我國檔案安全體系的內(nèi)容體系建設(shè)、理論模型設(shè)計、評價指標體系建設(shè)等深層次的問題，最終建成有中國特色、地方特色和專業(yè)特色的安全體系；同時，我們還應(yīng)有一定的前瞻性，不斷推動我國檔案安全體系建設(shè)問題研究向前發(fā)展。

參考文獻：

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[ 14 ] 陳林榮．縮微技術(shù)是檔案安全體系建設(shè)的重要支撐 [A].2010年全國檔案工作者年會論文集，2010：406～410．

（作者單位：陜西師范大學檔案館來稿日期：2011-10-16）