美日兩國海外利益維護與拓展的經(jīng)驗教訓(xùn)

海外利益的維護和拓展，是所有大國都關(guān)注的重要話題，也是大國發(fā)展過程中需經(jīng)歷的一個階段。西方國家從航海大發(fā)現(xiàn)開始了追尋海外利益的征途，到今天已經(jīng)有近600多年。在這一過程中，西方國家以剝奪其他國家發(fā)展權(quán)利來獲得利益的做法當(dāng)然不可取，但在幾百年的歷史進程中，一些做法仍值得中國學(xué)習(xí)和借鑒。本文以美日兩個國家為例，分析它們的經(jīng)驗和教訓(xùn)，以為中國所用。

美國海外利益的維護與拓展

美國實力遠超其余國家，其國家利益遍及全球。它的海外利益發(fā)育、培植和拓展都遠遠領(lǐng)先于中國，總結(jié)美國海外利益維護和拓展的經(jīng)驗教訓(xùn)，啟示作用重大。

第一，從結(jié)構(gòu)上看，由于美國海外利益出現(xiàn)已久，對這一利益的認(rèn)知已經(jīng)很成熟，加上國家實力和國際地位的原因，海外利益作為國家利益體系中的重要組成部分，滲透于美國各個層次的國家利益之中。

建國初期，美國國內(nèi)孤立主義盛行，對于歐洲及全球事務(wù)并不關(guān)心，加之爆發(fā)過一次內(nèi)戰(zhàn)，國內(nèi)建設(shè)被放在首要位置，其對外政策總目標(biāo)是維護和發(fā)展商業(yè)資本，保證資本的原始積累。直到1823年，美國總統(tǒng)門羅提出“門羅主義”，首次明確表達了美國對于海外利益的關(guān)注，把美洲納入了美國的勢力范圍。之后，隨著美國國力的增強和國際形勢巨變，美國的國家利益逐步向世界各地延伸。冷戰(zhàn)后，美國一強獨霸，遠遠領(lǐng)先于其他國家，這一時期，美國的國家利益遍及全球，在很多地方都有美國的軍事力量存在。

通過考察美國國家利益的發(fā)展，會發(fā)現(xiàn)美國的海外利益不是一開始就出現(xiàn)的，而是伴隨著國家實力的壯大和海外軍事力量部署而出現(xiàn)，是一個不斷發(fā)展、深化的過程。美國當(dāng)前在國際體系中的主導(dǎo)權(quán)決定了它的海外利益在國家利益中的地位。在2000年7月出版的《美國的國家利益》一書中，提到美國國家利益按重要性劃分為：生死攸關(guān)的利益、極其重要的利益、重要利益和次要利益四大類。其中幾乎每項內(nèi)容都包含著美國的海外利益。

第二，從內(nèi)容上看，美國對海外利益的界定非常清晰，并有長遠的戰(zhàn)略利益訴求。此外，美國還把自身海外利益的內(nèi)容與國際社會的發(fā)展和國際體系的穩(wěn)定結(jié)合在一起。這就使得美國海外利益的維護和拓展具有針對性，效果明顯。

縱觀美國的海外利益，分布在國家利益體系中的各個層面。在生死攸關(guān)的利益層面，包括海外利益有：預(yù)防和降低美國海外駐軍遭受核及生化武器攻擊的威脅；保證美國盟友的生存，塑造符合美國利益的國際體系；保證全球主要體系（貿(mào)易、金融市場、能源供應(yīng)和環(huán)境）的活力和穩(wěn)定等。在極其重要的利益層面有：防止重要地區(qū)特別是波斯灣地區(qū)出現(xiàn)霸權(quán)；在重要地區(qū)防止、控制和結(jié)束沖突等。

第三，從海外利益的分布來看，美國海外利益的地理分布廣泛，且與海外利益內(nèi)容密切相關(guān)。由于美國是唯一的超級大國，是國際體系的主要維持者和國際公共產(chǎn)品的提供者，它的海外利益與國內(nèi)利益緊密交織，其分布遍及全球，是多領(lǐng)域、全方位的，很難把它局限于某一區(qū)域。

2000年7月美國“國家利益委員會”出版的《美國的國家利益》一書，對之后10年美國在世界主要地區(qū)和重大問題上面臨的挑戰(zhàn)作出了歸納，按利益的輕重次序列出五個地區(qū)和六大問題。在五個地區(qū)的生死攸關(guān)的利益是: 1 .中國、日本和東亞。與東亞主要潛在戰(zhàn)略對手中國建立富有成效的關(guān)系；確保韓、日保持獨立、自由，并在重要的全球和地區(qū)性問題上與美積極合作。2 .俄羅斯。防止俄向美發(fā)射非核武器；與俄建立富有成效的關(guān)系；確保俄核武及可用于武器制造的核材料安全可靠、萬無一失。3 .歐洲與北約。確保歐洲盟國的獨立與自由；北約仍應(yīng)是聯(lián)系歐洲與北美的強大而有效的政治軍事聯(lián)盟，應(yīng)將其地理范圍和使命擴大到歐洲以外。4 .中東。確保以色列的生存和自由、保障世界能源供應(yīng)穩(wěn)定、不使該地區(qū)仇美國家獲得新式或更多的大規(guī)模殺傷性武器。5 .西半球。確保美邊境不出現(xiàn)敵意或崩潰的國家。

第四，從海外利益維護和拓展的手段來看，美國具有全方位、多手段、多層次的特點。首先，美國的海外利益廣泛分布于全球，但美國并沒有全部都靠一己力量去維護，它通過結(jié)成盟友和組成國際組織的方式，減輕了自身的負(fù)擔(dān)。如在“9·11”之后，美國就一直鼓勵中亞各國成為“國際社會負(fù)責(zé)任的成員”，支持它們參與歐安組織、北約和其他西方組織。而且，在2010年5月27日奧巴馬政府發(fā)布的《美國國家安全戰(zhàn)略報告》中，就特別強調(diào)了加強同新興市場國家如中國、印度的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，以振興其國內(nèi)低迷的經(jīng)濟狀況，保持其海外影響力。

其次，美國充分運用外交、政治、經(jīng)濟、法律和軍事等多種手段維護和拓展本國海外利益。通過外交手段營造良好的國際環(huán)境；制定國際貿(mào)易、投資及領(lǐng)事保護等法律；設(shè)立保護和支持海外投資經(jīng)商的政府機構(gòu)；建立海外投資保險制度；使用軍力控制全球石油戰(zhàn)略樞紐，保證石油產(chǎn)地、輸油管線和海上運輸線的安全。海外軍事基地是維護其海外利益的一個重要手段。美國部署了大量的海外軍事基地，成為保護美國海外利益的堅強后盾。而且軍事基地兵力強弱直接與海外利益大小相一致。比如伊拉克戰(zhàn)爭后，美國調(diào)整了其全球兵力的分配，縮減了西歐地區(qū)的基地規(guī)模，增加了在東歐及中亞地區(qū)的基地數(shù)量。

最后，美國通過把自身海外利益與國際體系穩(wěn)定和國際公共產(chǎn)品提供相連接，通過承擔(dān)和履行必要的國際責(zé)任，擴大其利益存在的合法性，間接實現(xiàn)國家的海外利益。美國依靠強大的綜合國力，承擔(dān)了巨大的國際責(zé)任，提供了很多的公共產(chǎn)品。通過加強文化的對外輸出和物質(zhì)的對外援助，美國擴大了其國際社會影響力。這些都讓美國政治上受到支持，經(jīng)濟上得到回報，安全保障上得到加強，不僅維護了既有海外利益，而且也大大拓展了美國的海外利益。

日本海外利益的維護與拓展

日本作為世界經(jīng)濟第三大國，它的海外利益維護和拓展也是發(fā)展了很長的時間。特別是在海外經(jīng)濟利益和海外政治利益的維護和拓展上，日本有很多的經(jīng)驗和教訓(xùn)值得中國汲取。

海外政治利益

日本海外政治利益的拓展一直伴隨著國家的發(fā)展。自明治維新開始，日本積極向西方學(xué)習(xí)，進行改革，國力迅速提升。隨著日本實力的提升，也開始加入了殖民行列，對亞洲鄰國進行擴張，向外拓展海外政治利益。

在這一過程中，日本首先擴展的對象就是朝鮮。1905年，日本宣布吞并朝鮮。1927年，日本首相田中義一起草《田中奏折》，成為鼓吹對外擴張的綱領(lǐng)性文件。

從吞并朝鮮到二戰(zhàn)開始，日本海外侵略的步伐一直不停，而且比較順利。二戰(zhàn)日本最終戰(zhàn)敗，本土被戰(zhàn)勝國駐軍，標(biāo)志著日本海外政治利益擴張的失敗。

二戰(zhàn)后，在美國的保護下，日本國家經(jīng)濟實力快速發(fā)展，20世紀(jì)80年代一度超過美國。在這樣的背景下，日本開始重新考慮擴張海外政治利益，恢復(fù)所謂“正常國家”，但由于其對自身的侵略歷史缺乏反省，亞洲各國對日本的政治訴求顧慮重重，使得日本海外政治利益的擴張遭遇障礙，效果不顯著。

海外利益擴張——海外直接投資方式

日本海外經(jīng)濟利益擴張在二戰(zhàn)前是伴隨海外政治利益擴張而進行的。

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟實力快速發(fā)展，加上歷史原因，海外經(jīng)濟利益的擴張先于海外政治利益，最主要的方式就是海外直接投資和對外援助。

日本海外直接投資起步晚但是發(fā)展迅速。在戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時間內(nèi)日本的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)首先是恢復(fù)與擴大國內(nèi)經(jīng)濟。但有利的國際環(huán)境，使日本很快進入經(jīng)濟成長的道路，與此同時，日本對外投資也迅速增長。日本海外直接投資的重點依時間順序為發(fā)展中國家——發(fā)達國家——新興國家。

從戰(zhàn)后到20世紀(jì)60年代，日本對外投資規(guī)模極其微小，領(lǐng)域也有限。在1951年-1962年間，日本企業(yè)對外直接投資年平均額為439萬美元。投資地域傾向地理相近的東南亞國家，以資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)為投資中心。這一階段，日本海外直接投資重點是為了獲取資源，確保本國資源供應(yīng)。因此，這一時期的海外投資產(chǎn)業(yè)主要是能源型產(chǎn)業(yè)。

70年代末，隨著石油危機以及由此引發(fā)的國際經(jīng)濟秩序混亂，日本的海外直接投資方向發(fā)生轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家所占比重逐漸加大，1991年底，在日本海外直接投資累計額中，發(fā)達國家比重由10年前的46%提高到65%以上。這一階段對外投資的領(lǐng)域不斷擴展，不再局限于資源開發(fā)，也開展了對制造業(yè)、商業(yè)方面的國際投資。

20世紀(jì)80年代是日本對外直接投資的巔峰階段。投資規(guī)模在突破100億美元大關(guān)后連創(chuàng)記錄，平均每年增加100億美元之多。1989年達到了675億美元，比1988年增長了40.9%，由此一躍成為投資大國。

進入20世紀(jì)90年代，日本“泡沫經(jīng)濟”破滅，之后日本對外投資連續(xù)三年下降。20世紀(jì)90年代以來，日本對外投資進入調(diào)整過程。

世紀(jì)之交，日本投資方向逐漸轉(zhuǎn)移到新興經(jīng)濟體，比如中國、印度和巴西等經(jīng)濟快速發(fā)展的國家。據(jù)日本海外投資銀行統(tǒng)計數(shù)字顯示，2008年日本企業(yè)對印度直接投資高達54億美元，是2007年17.8億美元的3倍。日本海外合作銀行對620家企業(yè)的調(diào)查表明，58%的企業(yè)視印度為最具前途的海外投資目的地，比一年前的50%大幅提高，而認(rèn)為中國是最佳投資目的地的比例由68%降至63%。日本貿(mào)易振興機構(gòu)人士認(rèn)為，中國的經(jīng)濟動向促使日本企業(yè)更加靈活地在亞洲選擇投資地點，重新部署戰(zhàn)略性分工體制，但中國仍處于日本在亞洲投資體系的核心位置。

海外利益擴張——對外援助方式

二戰(zhàn)后，日本僅用10年時間便從戰(zhàn)爭的廢墟中實現(xiàn)了經(jīng)濟復(fù)蘇，于20世紀(jì)50年代中期躋身援助國行列，20世紀(jì)70年代中期已崛起為援助大國，20世紀(jì)80年代末躍居世界援助國首位，到了21世紀(jì)稍稍落后：2001-2005年下滑為美國之后的第2位，2006年再次下滑跌到第3位，2007年排名第5位。

日本希望通過對外援助謀求三方面的政治利益：國家安全、政治目的與雙邊關(guān)系。對外援助在其中發(fā)揮著重要作用，特別是其政府開發(fā)援助（ODA:Official Development Assistance）冷戰(zhàn)后政治化日趨明顯。

日本政府1992年6月制定了明確的援助理念和原則——《政府開發(fā)援助大綱》。強調(diào)援助的原則是環(huán)境與開發(fā)兼顧；回避軍事性用途和助長國際紛爭；關(guān)注發(fā)展中國家的軍事支出、大規(guī)模殺傷性武器研制、武器進出口等；促進發(fā)展中國家民主化，引導(dǎo)他們市場經(jīng)濟發(fā)展，關(guān)注基本人權(quán)和自有保障。隨后，日本政府于1998年通過《有關(guān)政府開發(fā)援助的中期政策》的文件，與以前的大綱相比，添加了一些新的要素，更加關(guān)注貧富差距、艾滋病、環(huán)境污染等全球性問題；而且認(rèn)識到為市場化經(jīng)濟建立制度和政策等方面給予知識支持的重要性。2003年，日本政府對1992年制定的“ODA大綱”進行修訂，推出新版大綱。舊大綱對ODA的目的和理念的基本表述是“人道的立場”，而新大綱表述的則是“國民的利益”。這是日本ODA大綱首次明確表明對外援助考慮國家利益。

其次，日本通過對世界各地區(qū)的援助，維護其影響力，改善和提升其國際形象。二戰(zhàn)后至今，日本對亞洲國家的援助占絕大部分，目的之一是改善其侵略者的形象，緩解亞洲各國對它的敵意。

再次，以發(fā)展援助為手段，實施日本的大國戰(zhàn)略。日本在獲得經(jīng)濟大國地位后，力圖謀求恢復(fù)成“正常國家”，成為政治大國。日本在1990年的《外交白皮書》中，提出要進行國際合作的構(gòu)想，即通過擴充日本ODA，進行和平合作等發(fā)揮國際作用。對外援助成為日本的主要外交手段。例如，日本謀求政治大國地位的主要內(nèi)容之一就是爭取成為聯(lián)合國常任理事國。因此日本一方面對聯(lián)合國特別是聯(lián)合國維和行動慷慨解囊，另一方面加大對發(fā)展中國家的援助。

最后，日本的對外援助也有利于自身的經(jīng)濟利益。日本利用對外援助實現(xiàn)本國經(jīng)濟利益的主要方式有兩種：1 .通過援助，保證日本的原料來源，維護自身經(jīng)濟的發(fā)展。例如在1973年的石油危機中，因為受到中東國家限額供應(yīng)，日本遭受沉重打擊。為此，日本調(diào)整中東政策，公開支持阿拉伯國家，并且加大了對中東的援助，以換取其對日本的石油供應(yīng)。2 .運用相關(guān)援助項目促進與受援國的關(guān)系，為經(jīng)濟貿(mào)易上的合作創(chuàng)造條件，為國內(nèi)大公司開拓市場。二戰(zhàn)后初期，東南亞國家是日本援助的主要對象國，其原因就是東南亞是日本的重要市場，經(jīng)濟利益所在。

日本對外援助具有以下幾個特點：

第一，“援助”與“合作”之間的界限不清晰。這主要是由戰(zhàn)后日本歷史地位以及其對外關(guān)系所決定的。作為戰(zhàn)敗國，選擇以“經(jīng)濟合作”代替“對外援助”的概念，是日本外交的一種必然選擇?？v覽戰(zhàn)后日本官方有關(guān)對外經(jīng)濟政策的文件，很少出現(xiàn)“對外援助”的字眼，多以“經(jīng)濟合作”或“資金合作”來表述。這里的“經(jīng)濟合作”概念的范圍比“對外援助”概念更廣泛也更模糊，典型地反映了戰(zhàn)后日本對外援助的基本特征。不但日本政府對他國真正的對外援助被歸入“資金合作”，而且民間經(jīng)濟合作也被列入其中，甚至不屬于“援助”行為的戰(zhàn)爭賠償和出口信貸也被當(dāng)成了“資金合作”的組成部分，使得戰(zhàn)爭賠償?shù)谋粍有耘c對外援助的主動性混為一體。

第二，日本對外援助以日元貸款為主要援助形式，以幫助發(fā)展中國家提高自助開發(fā)能力為宗旨。日本通過向受援國提供日元貸款，促進受援國的經(jīng)濟發(fā)展，推動與這些國家的政治、經(jīng)濟關(guān)系，以達到獲取利益的目的。另外，基于人道主義立場考慮，日本也向受援國提供無償援助，但所占份額不大。

第三，日本的對外援助隨著國內(nèi)外環(huán)境的變化，經(jīng)歷了數(shù)次較大的轉(zhuǎn)折，對外援助的特點也發(fā)生了很大變化。二戰(zhàn)后到20世紀(jì)90年代，日本的對外援助基本上屬于“開發(fā)援助型”，冷戰(zhàn)后，逐步向“戰(zhàn)略援助型”轉(zhuǎn)變。日本對外援助類型的變化，與日本總體戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)變密切相關(guān)。二戰(zhàn)后，日本的首要任務(wù)是振興經(jīng)濟，“經(jīng)濟中心主義”是這一時期日本最重要的戰(zhàn)略目標(biāo)。冷戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟大國地位的確立，日本的總體戰(zhàn)略目標(biāo)開始向爭當(dāng)“世界政治大國”轉(zhuǎn)變。基于此，日本的對外援助政策也做出了相應(yīng)調(diào)整。

作者單位是中央黨校國際戰(zhàn)略研究所