美日兩國(guó)海外利益維護(hù)與拓展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

海外利益的維護(hù)和拓展，是所有大國(guó)都關(guān)注的重要話題，也是大國(guó)發(fā)展過程中需經(jīng)歷的一個(gè)階段。西方國(guó)家從航海大發(fā)現(xiàn)開始了追尋海外利益的征途，到今天已經(jīng)有近600多年。在這一過程中，西方國(guó)家以剝奪其他國(guó)家發(fā)展權(quán)利來獲得利益的做法當(dāng)然不可取，但在幾百年的歷史進(jìn)程中，一些做法仍值得中國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。本文以美日兩個(gè)國(guó)家為例，分析它們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以為中國(guó)所用。

美國(guó)海外利益的維護(hù)與拓展

美國(guó)實(shí)力遠(yuǎn)超其余國(guó)家，其國(guó)家利益遍及全球。它的海外利益發(fā)育、培植和拓展都遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國(guó)，總結(jié)美國(guó)海外利益維護(hù)和拓展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，啟示作用重大。

第一，從結(jié)構(gòu)上看，由于美國(guó)海外利益出現(xiàn)已久，對(duì)這一利益的認(rèn)知已經(jīng)很成熟，加上國(guó)家實(shí)力和國(guó)際地位的原因，海外利益作為國(guó)家利益體系中的重要組成部分，滲透于美國(guó)各個(gè)層次的國(guó)家利益之中。

建國(guó)初期，美國(guó)國(guó)內(nèi)孤立主義盛行，對(duì)于歐洲及全球事務(wù)并不關(guān)心，加之爆發(fā)過一次內(nèi)戰(zhàn)，國(guó)內(nèi)建設(shè)被放在首要位置，其對(duì)外政策總目標(biāo)是維護(hù)和發(fā)展商業(yè)資本，保證資本的原始積累。直到1823年，美國(guó)總統(tǒng)門羅提出“門羅主義”，首次明確表達(dá)了美國(guó)對(duì)于海外利益的關(guān)注，把美洲納入了美國(guó)的勢(shì)力范圍。之后，隨著美國(guó)國(guó)力的增強(qiáng)和國(guó)際形勢(shì)巨變，美國(guó)的國(guó)家利益逐步向世界各地延伸。冷戰(zhàn)后，美國(guó)一強(qiáng)獨(dú)霸，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國(guó)家，這一時(shí)期，美國(guó)的國(guó)家利益遍及全球，在很多地方都有美國(guó)的軍事力量存在。

通過考察美國(guó)國(guó)家利益的發(fā)展，會(huì)發(fā)現(xiàn)美國(guó)的海外利益不是一開始就出現(xiàn)的，而是伴隨著國(guó)家實(shí)力的壯大和海外軍事力量部署而出現(xiàn)，是一個(gè)不斷發(fā)展、深化的過程。美國(guó)當(dāng)前在國(guó)際體系中的主導(dǎo)權(quán)決定了它的海外利益在國(guó)家利益中的地位。在2000年7月出版的《美國(guó)的國(guó)家利益》一書中，提到美國(guó)國(guó)家利益按重要性劃分為：生死攸關(guān)的利益、極其重要的利益、重要利益和次要利益四大類。其中幾乎每項(xiàng)內(nèi)容都包含著美國(guó)的海外利益。

第二，從內(nèi)容上看，美國(guó)對(duì)海外利益的界定非常清晰，并有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益訴求。此外，美國(guó)還把自身海外利益的內(nèi)容與國(guó)際社會(huì)的發(fā)展和國(guó)際體系的穩(wěn)定結(jié)合在一起。這就使得美國(guó)海外利益的維護(hù)和拓展具有針對(duì)性，效果明顯。

縱觀美國(guó)的海外利益，分布在國(guó)家利益體系中的各個(gè)層面。在生死攸關(guān)的利益層面，包括海外利益有：預(yù)防和降低美國(guó)海外駐軍遭受核及生化武器攻擊的威脅；保證美國(guó)盟友的生存，塑造符合美國(guó)利益的國(guó)際體系；保證全球主要體系（貿(mào)易、金融市場(chǎng)、能源供應(yīng)和環(huán)境）的活力和穩(wěn)定等。在極其重要的利益層面有：防止重要地區(qū)特別是波斯灣地區(qū)出現(xiàn)霸權(quán)；在重要地區(qū)防止、控制和結(jié)束沖突等。

第三，從海外利益的分布來看，美國(guó)海外利益的地理分布廣泛，且與海外利益內(nèi)容密切相關(guān)。由于美國(guó)是唯一的超級(jí)大國(guó)，是國(guó)際體系的主要維持者和國(guó)際公共產(chǎn)品的提供者，它的海外利益與國(guó)內(nèi)利益緊密交織，其分布遍及全球，是多領(lǐng)域、全方位的，很難把它局限于某一區(qū)域。

2000年7月美國(guó)“國(guó)家利益委員會(huì)”出版的《美國(guó)的國(guó)家利益》一書，對(duì)之后10年美國(guó)在世界主要地區(qū)和重大問題上面臨的挑戰(zhàn)作出了歸納，按利益的輕重次序列出五個(gè)地區(qū)和六大問題。在五個(gè)地區(qū)的生死攸關(guān)的利益是: 1 .中國(guó)、日本和東亞。與東亞主要潛在戰(zhàn)略對(duì)手中國(guó)建立富有成效的關(guān)系；確保韓、日保持獨(dú)立、自由，并在重要的全球和地區(qū)性問題上與美積極合作。2 .俄羅斯。防止俄向美發(fā)射非核武器；與俄建立富有成效的關(guān)系；確保俄核武及可用于武器制造的核材料安全可靠、萬無一失。3 .歐洲與北約。確保歐洲盟國(guó)的獨(dú)立與自由；北約仍應(yīng)是聯(lián)系歐洲與北美的強(qiáng)大而有效的政治軍事聯(lián)盟，應(yīng)將其地理范圍和使命擴(kuò)大到歐洲以外。4 .中東。確保以色列的生存和自由、保障世界能源供應(yīng)穩(wěn)定、不使該地區(qū)仇美國(guó)家獲得新式或更多的大規(guī)模殺傷性武器。5 .西半球。確保美邊境不出現(xiàn)敵意或崩潰的國(guó)家。

第四，從海外利益維護(hù)和拓展的手段來看，美國(guó)具有全方位、多手段、多層次的特點(diǎn)。首先，美國(guó)的海外利益廣泛分布于全球，但美國(guó)并沒有全部都靠一己力量去維護(hù)，它通過結(jié)成盟友和組成國(guó)際組織的方式，減輕了自身的負(fù)擔(dān)。如在“9·11”之后，美國(guó)就一直鼓勵(lì)中亞各國(guó)成為“國(guó)際社會(huì)負(fù)責(zé)任的成員”，支持它們參與歐安組織、北約和其他西方組織。而且，在2010年5月27日奧巴馬政府發(fā)布的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中，就特別強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)同新興市場(chǎng)國(guó)家如中國(guó)、印度的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，以振興其國(guó)內(nèi)低迷的經(jīng)濟(jì)狀況，保持其海外影響力。

其次，美國(guó)充分運(yùn)用外交、政治、經(jīng)濟(jì)、法律和軍事等多種手段維護(hù)和拓展本國(guó)海外利益。通過外交手段營(yíng)造良好的國(guó)際環(huán)境；制定國(guó)際貿(mào)易、投資及領(lǐng)事保護(hù)等法律；設(shè)立保護(hù)和支持海外投資經(jīng)商的政府機(jī)構(gòu)；建立海外投資保險(xiǎn)制度；使用軍力控制全球石油戰(zhàn)略樞紐，保證石油產(chǎn)地、輸油管線和海上運(yùn)輸線的安全。海外軍事基地是維護(hù)其海外利益的一個(gè)重要手段。美國(guó)部署了大量的海外軍事基地，成為保護(hù)美國(guó)海外利益的堅(jiān)強(qiáng)后盾。而且軍事基地兵力強(qiáng)弱直接與海外利益大小相一致。比如伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)調(diào)整了其全球兵力的分配，縮減了西歐地區(qū)的基地規(guī)模，增加了在東歐及中亞地區(qū)的基地?cái)?shù)量。

最后，美國(guó)通過把自身海外利益與國(guó)際體系穩(wěn)定和國(guó)際公共產(chǎn)品提供相連接，通過承擔(dān)和履行必要的國(guó)際責(zé)任，擴(kuò)大其利益存在的合法性，間接實(shí)現(xiàn)國(guó)家的海外利益。美國(guó)依靠強(qiáng)大的綜合國(guó)力，承擔(dān)了巨大的國(guó)際責(zé)任，提供了很多的公共產(chǎn)品。通過加強(qiáng)文化的對(duì)外輸出和物質(zhì)的對(duì)外援助，美國(guó)擴(kuò)大了其國(guó)際社會(huì)影響力。這些都讓美國(guó)政治上受到支持，經(jīng)濟(jì)上得到回報(bào)，安全保障上得到加強(qiáng)，不僅維護(hù)了既有海外利益，而且也大大拓展了美國(guó)的海外利益。

日本海外利益的維護(hù)與拓展

日本作為世界經(jīng)濟(jì)第三大國(guó)，它的海外利益維護(hù)和拓展也是發(fā)展了很長(zhǎng)的時(shí)間。特別是在海外經(jīng)濟(jì)利益和海外政治利益的維護(hù)和拓展上，日本有很多的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得中國(guó)汲取。

海外政治利益

日本海外政治利益的拓展一直伴隨著國(guó)家的發(fā)展。自明治維新開始，日本積極向西方學(xué)習(xí)，進(jìn)行改革，國(guó)力迅速提升。隨著日本實(shí)力的提升，也開始加入了殖民行列，對(duì)亞洲鄰國(guó)進(jìn)行擴(kuò)張，向外拓展海外政治利益。

在這一過程中，日本首先擴(kuò)展的對(duì)象就是朝鮮。1905年，日本宣布吞并朝鮮。1927年，日本首相田中義一起草《田中奏折》，成為鼓吹對(duì)外擴(kuò)張的綱領(lǐng)性文件。

從吞并朝鮮到二戰(zhàn)開始，日本海外侵略的步伐一直不停，而且比較順利。二戰(zhàn)日本最終戰(zhàn)敗，本土被戰(zhàn)勝國(guó)駐軍，標(biāo)志著日本海外政治利益擴(kuò)張的失敗。

二戰(zhàn)后，在美國(guó)的保護(hù)下，日本國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力快速發(fā)展，20世紀(jì)80年代一度超過美國(guó)。在這樣的背景下，日本開始重新考慮擴(kuò)張海外政治利益，恢復(fù)所謂“正常國(guó)家”，但由于其對(duì)自身的侵略歷史缺乏反省，亞洲各國(guó)對(duì)日本的政治訴求顧慮重重，使得日本海外政治利益的擴(kuò)張?jiān)庥稣系K，效果不顯著。

海外利益擴(kuò)張——海外直接投資方式

日本海外經(jīng)濟(jì)利益擴(kuò)張?jiān)诙?zhàn)前是伴隨海外政治利益擴(kuò)張而進(jìn)行的。

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力快速發(fā)展，加上歷史原因，海外經(jīng)濟(jì)利益的擴(kuò)張先于海外政治利益，最主要的方式就是海外直接投資和對(duì)外援助。

日本海外直接投資起步晚但是發(fā)展迅速。在戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)首先是恢復(fù)與擴(kuò)大國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)。但有利的國(guó)際環(huán)境，使日本很快進(jìn)入經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的道路，與此同時(shí)，日本對(duì)外投資也迅速增長(zhǎng)。日本海外直接投資的重點(diǎn)依時(shí)間順序?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家——發(fā)達(dá)國(guó)家——新興國(guó)家。

從戰(zhàn)后到20世紀(jì)60年代，日本對(duì)外投資規(guī)模極其微小，領(lǐng)域也有限。在1951年-1962年間，日本企業(yè)對(duì)外直接投資年平均額為439萬美元。投資地域傾向地理相近的東南亞國(guó)家，以資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為投資中心。這一階段，日本海外直接投資重點(diǎn)是為了獲取資源，確保本國(guó)資源供應(yīng)。因此，這一時(shí)期的海外投資產(chǎn)業(yè)主要是能源型產(chǎn)業(yè)。

70年代末，隨著石油危機(jī)以及由此引發(fā)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序混亂，日本的海外直接投資方向發(fā)生轉(zhuǎn)變，發(fā)達(dá)國(guó)家所占比重逐漸加大，1991年底，在日本海外直接投資累計(jì)額中，發(fā)達(dá)國(guó)家比重由10年前的46%提高到65%以上。這一階段對(duì)外投資的領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，不再局限于資源開發(fā)，也開展了對(duì)制造業(yè)、商業(yè)方面的國(guó)際投資。

20世紀(jì)80年代是日本對(duì)外直接投資的巔峰階段。投資規(guī)模在突破100億美元大關(guān)后連創(chuàng)記錄，平均每年增加100億美元之多。1989年達(dá)到了675億美元，比1988年增長(zhǎng)了40.9%，由此一躍成為投資大國(guó)。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，日本“泡沫經(jīng)濟(jì)”破滅，之后日本對(duì)外投資連續(xù)三年下降。20世紀(jì)90年代以來，日本對(duì)外投資進(jìn)入調(diào)整過程。

世紀(jì)之交，日本投資方向逐漸轉(zhuǎn)移到新興經(jīng)濟(jì)體，比如中國(guó)、印度和巴西等經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的國(guó)家。據(jù)日本海外投資銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，2008年日本企業(yè)對(duì)印度直接投資高達(dá)54億美元，是2007年17.8億美元的3倍。日本海外合作銀行對(duì)620家企業(yè)的調(diào)查表明，58%的企業(yè)視印度為最具前途的海外投資目的地，比一年前的50%大幅提高，而認(rèn)為中國(guó)是最佳投資目的地的比例由68%降至63%。日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)向促使日本企業(yè)更加靈活地在亞洲選擇投資地點(diǎn)，重新部署戰(zhàn)略性分工體制，但中國(guó)仍處于日本在亞洲投資體系的核心位置。

海外利益擴(kuò)張——對(duì)外援助方式

二戰(zhàn)后，日本僅用10年時(shí)間便從戰(zhàn)爭(zhēng)的廢墟中實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，于20世紀(jì)50年代中期躋身援助國(guó)行列，20世紀(jì)70年代中期已崛起為援助大國(guó)，20世紀(jì)80年代末躍居世界援助國(guó)首位，到了21世紀(jì)稍稍落后：2001-2005年下滑為美國(guó)之后的第2位，2006年再次下滑跌到第3位，2007年排名第5位。

日本希望通過對(duì)外援助謀求三方面的政治利益：國(guó)家安全、政治目的與雙邊關(guān)系。對(duì)外援助在其中發(fā)揮著重要作用，特別是其政府開發(fā)援助（ODA:Official Development Assistance）冷戰(zhàn)后政治化日趨明顯。

日本政府1992年6月制定了明確的援助理念和原則——《政府開發(fā)援助大綱》。強(qiáng)調(diào)援助的原則是環(huán)境與開發(fā)兼顧；回避軍事性用途和助長(zhǎng)國(guó)際紛爭(zhēng)；關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的軍事支出、大規(guī)模殺傷性武器研制、武器進(jìn)出口等；促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家民主化，引導(dǎo)他們市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)注基本人權(quán)和自有保障。隨后，日本政府于1998年通過《有關(guān)政府開發(fā)援助的中期政策》的文件，與以前的大綱相比，添加了一些新的要素，更加關(guān)注貧富差距、艾滋病、環(huán)境污染等全球性問題；而且認(rèn)識(shí)到為市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)建立制度和政策等方面給予知識(shí)支持的重要性。2003年，日本政府對(duì)1992年制定的“ODA大綱”進(jìn)行修訂，推出新版大綱。舊大綱對(duì)ODA的目的和理念的基本表述是“人道的立場(chǎng)”，而新大綱表述的則是“國(guó)民的利益”。這是日本ODA大綱首次明確表明對(duì)外援助考慮國(guó)家利益。

其次，日本通過對(duì)世界各地區(qū)的援助，維護(hù)其影響力，改善和提升其國(guó)際形象。二戰(zhàn)后至今，日本對(duì)亞洲國(guó)家的援助占絕大部分，目的之一是改善其侵略者的形象，緩解亞洲各國(guó)對(duì)它的敵意。

再次，以發(fā)展援助為手段，實(shí)施日本的大國(guó)戰(zhàn)略。日本在獲得經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位后，力圖謀求恢復(fù)成“正常國(guó)家”，成為政治大國(guó)。日本在1990年的《外交白皮書》中，提出要進(jìn)行國(guó)際合作的構(gòu)想，即通過擴(kuò)充日本ODA，進(jìn)行和平合作等發(fā)揮國(guó)際作用。對(duì)外援助成為日本的主要外交手段。例如，日本謀求政治大國(guó)地位的主要內(nèi)容之一就是爭(zhēng)取成為聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)。因此日本一方面對(duì)聯(lián)合國(guó)特別是聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)慷慨解囊，另一方面加大對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助。

最后，日本的對(duì)外援助也有利于自身的經(jīng)濟(jì)利益。日本利用對(duì)外援助實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的主要方式有兩種：1 .通過援助，保證日本的原料來源，維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如在1973年的石油危機(jī)中，因?yàn)槭艿街袞|國(guó)家限額供應(yīng)，日本遭受沉重打擊。為此，日本調(diào)整中東政策，公開支持阿拉伯國(guó)家，并且加大了對(duì)中東的援助，以換取其對(duì)日本的石油供應(yīng)。2 .運(yùn)用相關(guān)援助項(xiàng)目促進(jìn)與受援國(guó)的關(guān)系，為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上的合作創(chuàng)造條件，為國(guó)內(nèi)大公司開拓市場(chǎng)。二戰(zhàn)后初期，東南亞國(guó)家是日本援助的主要對(duì)象國(guó)，其原因就是東南亞是日本的重要市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)利益所在。

日本對(duì)外援助具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，“援助”與“合作”之間的界限不清晰。這主要是由戰(zhàn)后日本歷史地位以及其對(duì)外關(guān)系所決定的。作為戰(zhàn)敗國(guó)，選擇以“經(jīng)濟(jì)合作”代替“對(duì)外援助”的概念，是日本外交的一種必然選擇。縱覽戰(zhàn)后日本官方有關(guān)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的文件，很少出現(xiàn)“對(duì)外援助”的字眼，多以“經(jīng)濟(jì)合作”或“資金合作”來表述。這里的“經(jīng)濟(jì)合作”概念的范圍比“對(duì)外援助”概念更廣泛也更模糊，典型地反映了戰(zhàn)后日本對(duì)外援助的基本特征。不但日本政府對(duì)他國(guó)真正的對(duì)外援助被歸入“資金合作”，而且民間經(jīng)濟(jì)合作也被列入其中，甚至不屬于“援助”行為的戰(zhàn)爭(zhēng)賠償和出口信貸也被當(dāng)成了“資金合作”的組成部分，使得戰(zhàn)爭(zhēng)賠償?shù)谋粍?dòng)性與對(duì)外援助的主動(dòng)性混為一體。

第二，日本對(duì)外援助以日元貸款為主要援助形式，以幫助發(fā)展中國(guó)家提高自助開發(fā)能力為宗旨。日本通過向受援國(guó)提供日元貸款，促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)與這些國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以達(dá)到獲取利益的目的。另外，基于人道主義立場(chǎng)考慮，日本也向受援國(guó)提供無償援助，但所占份額不大。

第三，日本的對(duì)外援助隨著國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化，經(jīng)歷了數(shù)次較大的轉(zhuǎn)折，對(duì)外援助的特點(diǎn)也發(fā)生了很大變化。二戰(zhàn)后到20世紀(jì)90年代，日本的對(duì)外援助基本上屬于“開發(fā)援助型”，冷戰(zhàn)后，逐步向“戰(zhàn)略援助型”轉(zhuǎn)變。日本對(duì)外援助類型的變化，與日本總體戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)變密切相關(guān)。二戰(zhàn)后，日本的首要任務(wù)是振興經(jīng)濟(jì)，“經(jīng)濟(jì)中心主義”是這一時(shí)期日本最重要的戰(zhàn)略目標(biāo)。冷戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟(jì)大國(guó)地位的確立，日本的總體戰(zhàn)略目標(biāo)開始向爭(zhēng)當(dāng)“世界政治大國(guó)”轉(zhuǎn)變。基于此，日本的對(duì)外援助政策也做出了相應(yīng)調(diào)整。

作者單位是中央黨校國(guó)際戰(zhàn)略研究所