企業專利戰略的選擇——以價值取向為視角

摘 要 隨著知識經濟的發展和全球化進程的進一步深入，企業專利戰略正受到越來越多的重視。本文從當下存在的各種專利現象出發，詳細分析了其背后的價值取向，如隔離對手、突破壁壘、戰略防御、技術推廣、回籠資金、提高聲譽等，為企業建立適于自身發展的專利戰略提供了一些參考意見。

關鍵詞 專利戰略 嵌套選擇 專利組合 價值取向

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

一 形形色色的專利現象

在當前，“專利”是一個非常吸引眼球的詞匯，各種專利產品的廣告層出不窮，各種版本的專利訴訟也此起彼伏，經常能聽到各種有關“專利侵權”、“自主知識產權”、“核心競爭力”的詞匯。在這些形形色色的專利現象中，有我們容易理解的專利許可、轉讓，專利侵權、訴訟、無效、和解，以及交叉許可；也有我們不太熟悉的專利聯盟、專利池、專利流氓、泡沫專利、非正常申請；甚至還有一些讓我們困惑不解的現象，比如文獻公開、免費開放、故意擱置等。

然而“存在即合理”，上述種種專利現象都是不同的企業在不同階段選擇的不同專利策略，不管出于主動或者被動，它們都需符合當前企業的整體商業目的。換言之，根據企業的價值取向，選擇合適的專利策略。

二 各種專利現象背后的價值取向分析

（一）基于隔離競爭對手、構筑技術壁壘的考量。

這一般是當企業處于行業的強勢地位時所采取的策略，企業為了維持其在本行業中的優勢地位，經常需要通過申請專利，取得知識產權的方式來獲得對技術的控制、構筑技術壁壘。在保護組織資源不被競爭者模仿方面，專利一直被認為是一個有效的工具，因為它們能夠幫助企業建立一種“隔離機制”，以阻斷來自競爭對手的侵權（模仿或反向工程）風險。企業利用專利權保護的地域性特點，率先確立產品的技術標準，憑借壟斷地位構筑市場準入壁壘，從而使得其它企業無法跨越技術屏障而被“隔離”。這種隔離機制超越了技術本身對企業的回報，給專利權人帶來排他性的價值和機會。

（二）基于規避技術壁壘、破除阻礙的考量。

在開放式競爭的條件下，企業的競爭優勢常常來源于高效使用別人的發明創造。但由于眾所周知的原因，企業在披露自身發明創造的同時，傾向于利用專利權加以保護，這對于競爭對手而言就構成了技術壁壘，在一定程度上阻礙了技術的進一步發展。基于上述技術壁壘，最直接的應對手段當然是向專利復審委提起無效請求，但這種方式直接把競爭雙方置于對立狀態，且結果難以預測，所以一般只是作為對方提起己方侵權時的應對措施。對于多個競爭對手在本技術領域上都有一定技術儲備的情況下，可以使用交叉許可或者建立專利池、實行一攬子許可的方式，如此，在競爭企業之間就可以清除障礙性專利，減少專利糾紛和降低訴訟成本，對外則能極大地減少專利權的交易成本，促進技術轉移。

（三）基于戰略防御的考量。

美國思科公司的Robert Barr認為：“為了對付有意無意的和有時不可避免的侵權，唯一的辦法就是每年自己申請成百上千的專利，以至于我們能夠將其作為交易籌碼帶上談判桌”。對于中小企業而言，專利作為戰略防御的價值愈發重要，因為它們總是面臨本行業優勢地位企業在技術上實行的各種限制和打壓。這種策略在具有累進型技術特點的電子及半導體行業的應用更為普遍，因為這種行業的技術累積性特點，從而使產品生產或技術商業化會遇到一個技術領域的專利權重疊交叉的現象。這些擁有專利權的企業就形成了一種“相互套牢”的局面，如果面臨其它企業的訴訟威脅，它們就可以利用自己的有關專利進行反訴，從而對潛在的入侵者起到威懾作用。

（四）基于技術推廣的考量。

企業在發明了一種當前產品或技術的替代產品或技術，并取得了專利權后，出于技術推廣或迅速占領市場份額的需要，會不遺余力地推廣該種產品或技術。有的企業在明知其他企業侵權的情況下一開始常常故作不知，任其做大，更有甚者，甚至直接免費開放該專利產品或技術，以擠占老產品的市場份額，使新產品和技術獲得更好的推廣。一旦該產品被廣泛認可，或者該技術成為了事實上的技術標準，專利權人就可以收取專利使用費，從而獲得更大的利益。

（五）基于回籠資金、獲取直接經濟利益的考量。

企業利用專利工具的目的是為了戰略需要，達到其商業上的目的，從經濟上直接獲取利益自然是其專利策略的重要方面。企業進行新技術或新產品的研發需要在前期有大量投入，有時需要迅速回籠資金，獲取經濟上的回報。企業通過專利許可、專利轉讓、專利權質押、技術入股等方式增加收入或減少支出，都可以實現知識產權向資金的迅速流轉。

（六）基于良好聲譽和提高知名度的考量。

當前中國由于國家知識產權戰略的開展，各級政府、科研院所、企業對“自主知識產權”等核心競爭力也越發重視。專利、特別是核心專利的持有量對企業而言不僅涉及技術創新和企業發展本身，也是關乎企業聲譽和知名度的形象問題。一些企業，特別是技術型企業，經常通過持續的專利申請活動來顯示其源源不斷的創新能力，這樣做不僅可以向外展示其技術水平和研發實力，獲得良好的聲譽，還能通過這些專利向投資人證明其業績，獲取融資。

（七）其他。

除了以上討論的種種，還有許多非常規的考慮。例如，有些企業為了獲得談判籌碼或者顯示實力、獲得政策支持，申請大量的質量低劣的“垃圾專利”；有些企業在獲取了專利權后，即使該項技術已經先進成熟，卻出于種種考慮（比如戰略儲備、原有技術尚有競爭力），選擇將該項技術故意擱置；還有些企業則積極購買專利構建專利資產池，但自身卻不從事任何實際產品的生產，而是對其他企業以訴訟或訴訟威脅的方式開展業務，由于其“好訟”的惡名，常被稱之為“專利流氓”等等。

三、對企業專利戰略選擇的啟示

一個好的專利戰略能起到“四兩撥千斤”的作用，即利用最小的代價提高自身企業的競爭優勢，或者排擠競爭對手，或者突破競爭對手設置的重重障礙。在著手選擇適合自己的專利戰略之前，我們首先應當了解企業專利戰略可以看成由一系列嵌套選擇事件組成。例如是否申請專利，是否將專利許可出去，是否起訴，如果起訴的話選擇何時、何地、對誰等等，上述事件包含若干層嵌套組，從而組成一個“嵌套選擇集合”。在上述選擇的多極嵌套中，存在著優先權排隊的問題，每一次選擇在帶來一些機會的同時，也意味著失去另一些機會，例如一項專利若被授權，則表示它將不可能作為商業秘密來保護。同樣地，一項專利若被選擇成為專利許可的對象，專利權人的行為也要受到許可協議的約束。這種選擇的嵌套模式滲透到企業專利戰略的每一個方面。

因此，企業在選擇自身的專利戰略時，應當做好規劃，在作出抉擇時必須在其預期的收益和成本(直接成本和機會成本)之間仔細權衡，然后根據自身企業的實際情況，選擇最能實現自身商業目的、價值最大化的專利策略。

（一）找好自身企業的定位。

“最適合自己的才是最好的”，買東西如此，選擇專利戰略也是如此。企業只有充分了解本行業、本企業的實際情況，才有可能做好自己專利戰略的部署。企業所處行業的不同，例如是屬于新興產業還是已經進入衰退期的產業，屬于技術累進型產業還是對當前技術依賴性不那么強的產業，都對專利戰略的選擇影響巨大。另外，本企業在該行業中所處的地位，例如是強勢還是弱勢，屬于領軍企業還是跟隨企業，其企業形象如何也直接影響其專利策略的選擇。

（二）專利權的獲取和專利管理。

專利權的獲取是企業運用專利工具的前提，是企業專利戰略的基礎。企業一般通過技術創新來申請專利進而獲得專利權，但獲取專利并非技術保護的唯一途徑。技術創新還可以作為商業秘密加以保護，當企業開發一項新技術，在決定是否提交專利申請時，不僅要考慮自身技術的可專利性，還要考慮該技術的被仿制的可能性，競爭對手的研究進展、剩余市場的深度和廣度等。若企業開發的某種新產品不易被模仿，競爭對手在一段時間內也難以研制出來，就可以采取商業秘密途徑進行保護，這其中最成功的例子莫過于可口可樂配方。和上述可口可樂的情況相反，如果企業開發的新技術是他人通過反向技術可以容易得到的，那么在其產品進入市場前就一定要首先申請專利。

在獲取一定數目的專利后，為了最大化其利用價值，還需對專利進行有效管理。專利的管理實際上是一種動態管理，因為隨著市場需求，專利權剩余壽命期的變化，專利的價值也隨之變化，從而對企業所擁有的專利權的保護和運用措施也隨之發生變化。一些沒有發展前景的專利可以通過放棄或轉讓來節省開支，而一些有潛力的專利則可以通過專利組合等方式進一步提高其價值，這是因為，通過有效組合，作為一個集合體，專利組合價值將大于專利組合中單個專利價值的總和。企業通過對專利進行動態組合并積極進行市場技術布局，可以降低專利的管理成本，提高專利的資產可利用性，從而實現專利對企業資產或者企業價值的貢獻最大化。

（三）專利的運用策略。

企業在對自身有良好的定位，并有一定的專利儲備后，就可以根據自身的價值取向，選擇合適的專利策略來實現自己的商業目的。而由于企業專利戰略的嵌套選擇特點，企業在選擇專利戰略時必須在其預期的收益和成本（直接成本和機會成本）之間仔細權衡，做到“有所為而有所不為”。

例如對于行業龍頭企業而言，企業專利最直接的戰略目標是有效的遏制競爭對手，有效的保持技術進步的主導權，使企業得以持久長久發展。在上述過程中，企業應密切注意國際技術發展趨勢，例如專利技術標準化的趨勢，如果能將自身的專利上升為行業標準，或者把自己的專利納入標準內，就意味著專利這種“私權”搭上了標準的“公車”，為企業實現了從技術領域提前搶占利潤空間提供保障，并且可以通過收取專利費的方式在獲取高額回報的同時一定程度上排擠直接競爭對手、控制市場規模。

對于中小型企業，其急切的目標也許在于獲得設計介入權，此時企業可以利用所持有的專利嚇阻優勢競爭對手可能對己企業提出的潛在專利訴訟，并最終以獲得交叉許可協議的方式介入特定市場。

另外，還有一些新興企業專門從事專利經營，如專利許可公司、專利流氓等。這類公司并不從事實際產品的生產制造，而是在創新價值鏈中選擇自己專注的某些環節，并將“匯集分散專利集中管理以獲取競爭收益”確定為自己的戰略目標。典型的如法國的湯姆遜公司，其每年的專利許可費高達數億歐元。

當然，企業還可以在其發展過程中有其獨特的價值考慮，例如需要樹立良好形象、提高聲譽和知名度，需要融資以進一步擴大發展規模，需要獲得政策支持等等。為實現上述目標，專利作為一種無形資產、一種受法律保護的“技術獨占”手段都可以在其中發揮巨大價值，使企業以較小的代價進一步提高市場占有份額，獲取市場有利的競爭地位。

（作者單位：國家知識產權局專利復審委員會）

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