公司董事對公司知識產權的勤勉義務

王坤，楊叢瑜

現代公司的所有者與管理者分離，董事作為公司治理的中堅力量，既要管理公司內部事務，又要作為公司的代表對外從事經濟活動。公司股東選舉產生董事會，作為公司股東大會的業務執行機關，選擇任用高級管理人員。公司董事和高級管理人員在業務、職能上分工負責，共同實現對公司的有效治理。公司股東賦予董事管理公司的權力，同時董事也負有合法、認真、高效行使權利的義務，以往該管理義務的重心集中在有形財產的管理。隨著知識經濟時代的到來，知識產權的重要性已經不遜色于公司有形財產，仍將管理義務集中于有形財產的管理，不重視知識產權的管理，必將給公司的長遠發展帶來隱患。“像管理有形財產那樣，給予知識產權同等程度的重視和關注，這是知識產權重要性的必然結果，未能滿足這一要求，董事要因此承擔法律責任。 ”［1］84

一、我國應采取的董事勤勉義務標準

公司董事對公司的管理義務，具體言之，包括忠實義務和勤勉義務。忠實義務，是指當公司利益與董事的自身利益發生沖突，沖突不可調和、無法避免，董事采取忠實于公司的行為，做出維護公司的利益的選擇；勤勉義務則要求董事在盡到忠實義務的基礎上，認真謹慎地管理本公司事務的義務。我國《公司法》第149條規定了公司董事的忠實義務。公司董事對公司知識產權管理不當、違反忠實義務的，可依法條處理。而有關勤勉義務的規定僅在《公司法》第148條一帶而過，不盡詳細，實踐中可操作性不強，需要明確。

對于公司董事來說，勤勉義務要求其在執行公司事務時應像處理自身事務一樣認真、負責，謹慎地管理公司財產。各國公司法中，設置的董事勤勉義務的標準不盡相同，主要分為四種［2］：（1）寬松的勤勉義務標準，以美國為代表。該勤勉義務標準要求董事管理公司事務，對導致公司損失的行為不具有重大過失，就不會對公司的損失承擔賠償責任。（2）一般勤勉義務標準，以英國為代表。一般勤勉義務要求董事須盡到普通謹慎人的合理注意，具體言之，不具有專業資格和經驗的非執行董事需盡到一個普通人能夠實現的最大努力即可，但對于執行董事、接受過相關專業教育并獲得了相應專業資質或具有公司管理經驗的非執行董事，則要達到具有相應背景的專業人士能夠實現的勤勉。董事因未達到該勤勉標準給公司造成損失的要承擔賠償責任。（3）嚴格勤勉義務標準，以德國、法國為代表。與一般勤勉相比，該勤勉義務標準要求董事應當避免任何過失行為，不管該過失行為如何細小、輕微。因此，只要發生因董事的過失行為造成公司財產損失的情況，董事就要承擔賠償責任。（4）折衷的嚴格勤勉義務標準，日本和韓國為該標準的典型代表。該勤勉義務標準要求董事對公司負有善良管理人的勤勉義務，屬于嚴格勤勉要求，同時又允許諸多的免責形式。

我國《公司法》有關勤勉義務的規定有：第148條第1款、第113條第2款和第150條。從上述條款可以看出，我國在董事的勤勉義務方面采用嚴格勤勉標準，即董事在管理公司事務時，因違反法律、法規或公司章程的規定，導致公司財產利益的減損，就需在該損失限度內向公司承擔賠償責任。勤勉義務的設置應當以保證董事有效治理公司為目的，我國公司法上采用嚴格勤勉義務標準，并不適合我國國情，反而加重了董事責任，宜采用日、韓公司法上的折中勤勉義務標準，即董事對公司的管理負有嚴格勤勉義務或中等偏上的勤勉義務，同時允許若干的免責事由［3］。

二、公司董事的知識產權管理責任

（一）董事知識產權管理責任的內容

“在現代公司的治理中，董事的職責包括兩個方面的內容：經營決策和經營監督。董事為履行該職責需要被賦予相應的管理權能，同時也要通過一定的義務設定督促其認真運用權力、履行職責。董事的勤勉義務即是約束董事、督促其認真履行職責的義務性設定，勤勉義務的內容也可依據董事職責的內容相應地劃分為決策勤勉和監督勤勉。”［4］公司董事會對公司經營活動進行決策，同時對其它董事和董事會聘任的高級管理人員進行監督。公司董事的知識產權管理責任則是有關公司知識產權事項進行決策，并監督高管和其它董事的認真履行管理公司知識產權的義務。具體包括：

1.涉及知識產權的公司決策勤勉。對涉及公司重大利益的知識產權問題，不屬于公司的知識產權管理體系能夠處理的范疇，需經董事會決議通過的，董事在表決過程中應盡到勤勉義務。例如，當公司陷入一個專利侵權訴訟，訴訟結果對公司生產經營產生重要影響，為此公司高管提出若干解決方案，交由董事會決策，采納其中的一項。此時，董事應當充分了解有關案件的信息，合理分析訴訟風險，必要時應當向專業的知識產權管理公司進行咨詢，在此基礎上做出決策。

2.對公司知識產權管理狀況的監督勤勉。公司董事要監督公司是否建立符合公司狀況的知識產權管理體系，以及該體系的運營情況。現代公司應當深刻認識到知識產權的重要性，在企業內部建立完善的知識產權管理體系。完善的知識產權產權管理體系應包含：(1)科研成果轉化為知識產權；(2)知識產權的利用；(3)知識產權的保護。這是一個完善的知識產權管理體系必備組成部分。這三方面的工作不應當浮于擁有相應的部門機構，重點在于形成高效的知識產權管理體系。

（二）知識產權管理失職的責任

董事作為公司知識產權的實際管理者，其違反勤勉義務、因未妥善管理公司知識產權而造成損失的行為將同時構成侵權行為和違約行為。侵權責任的一般適用過錯責任原則進行規則，違約責任的認定則適用無過錯責任原則。因此從理論上講，一方面，董事對公司知識產權未盡勤勉義務，導致公司的財產損失，公司及其股東即可依過錯責任原則要求董事承擔侵權責任；另一方面，由于董事與公司之間存在合同關系，董事未盡勤勉義務構成對合同義務的違反，公司及股東也可依無過錯責任原則向董事主張違約責任。但若允許無錯責任原則，不考慮行為人的主觀狀態及應受譴責的程度，無疑會加重董事的義務，不利于調動董事的工作積極性。因此，各國公司法上普遍規定在董事因未盡勤勉義務需承擔責任時，適用過錯責任原則。據此，可將知識產權管理失職責任的構成要件歸納為：(1)主觀具有過失，董事未盡到與自己能力相匹配的勤勉義務；(2)公司遭受損失；(3)過失行為與公司損失之間具有因果聯系。公司董事未盡到對公司知識產權進行有效管理的勤勉義務，因此造成的損失，應承擔相應責任。承擔責任的方式有：(1)停止侵害、賠償損失。(2)由董事會或股東大會決定罷免相關人員的職務。“接受公司董事這一職位，意味著接受者必須具備勝任這一職位的各項條件。董事不會因自己缺乏經驗或無知，而逃脫責任。 ”［1］87

三、公司董事知識產權管理責任的限制

公司在經營過程中，面對復雜的商業環境，若對公司董事設置苛刻的勤勉義務，董事因一時的失職而承擔超出其經濟負擔能力的賠償責任，優秀的管理人才將不愿成為公司的董事，不利于調動公司董事的創新積極性，公司的運營決策將會固定僵化，公司董事在進行公司決策時畏首畏尾，阻礙公司的發展，無法實現公司的成功運營。因此，在堅持董事歸責上的過錯責任原則的同時，應通過一系列措施將董事的勤勉義務限制在一個合理的范圍之內。這一點也適用于董事對公司的知識產權管理中。

（一）商業判斷規則

商業判斷規則為美國公司法上豁免公司董事管理責任的一套規則，其內容為：在進行商事經營決策時，公司董事出于為公司謀取利益的善意，在獲悉了經營決策所需的合理信息后，有效整合信息，做出與其能力相匹配的經營決策，那么即使該項決策有誤，造成了公司財產利益的減損，董事也可基于此規則而免于承擔法律責任［5］。商業風險是公司運營過程中必然存在的，商業判斷規則可對具有善意并已盡合理注意的董事提供保護，能夠保持董事的工作進取心，促進公司穩健發展［6］。商業判斷規則在有爭議的公司知識產權決策中適用，需滿足充分收集信息、信息評估和謹慎決策三個條件。滿足這三個條件，董事做出的經營決策造成公司損失的，不負賠償責任。

（二）注意義務

商業判斷規則只能保護董事在公司的經營決策事項上免于承擔法律責任，當不存在經營決策事項時，適用成文法上關于董事注意義務的法律規定，董事若盡到了法律規定的注意義務，則應免于承擔法律責任。具體應包括：(1)公司應當建立與公司的規模、經營管理水平以及客觀需要相適應的知識產權管理體系。對于某些大型的公司，知識產權管理公司、專家的介入也是應當的；而對于一些小公司，可以參考這些公司的知識產權管理，但并沒有一定要達到和大公司同一水平的義務。(2)董事應當對公司的知識產權管理活動進行監督。董事應當保證公司內部的監控系統有效運行，確保董事會能及時獲取公司知識產權方面的信息，以便對公司的生產經營決策及時進行調整，若公司的知識產權監控系統存在持續的、系統性的失靈，董事即構成對勤勉義務的違反。

（三）公司章程或股東會決議免除、減輕

董事因違反勤勉義務因此造成公司損失，負有賠償責任，但若董事、的行為并未違反法律、不構成對除公司以外的第三人利益的侵害，應當允許在公司章程中限制董事因違反勤勉義務承擔的責任，或者經股東會決議免除或減輕董事責任。

（四）董事責任保險制度

董事因其職務行為，過失造成公司、公司股東以及公司債權人的財產損失，需向公司、公司股東以及公司債權人等承擔賠償責任。董事責任保險即是以該賠償責任作為保險標的的一種保險，是董事無需通過免責條款或責任限制條款即能彌補其所造成損失的一種方式。董事責任保險減輕了董事因一時過失而可能負擔的賠償責任，補償了受害人的損失，緩和董事責任的不對稱性，同時不會降低董事的勤勉義務［7］。目前，國內已有幾家大型保險公司（平安、美亞、華泰等）銷售董事責任保險，但在董事責任保險的險種、保險的類型、理賠基礎、保險事故和損失的界定、保險費的分擔以及保險期間等諸多方面還有待完善。

[1]亞歷山大·I·波爾托拉克，保羅·J·勒納.知識產權精要[M].于東智，谷力日譯.北京：中國人民大學出版社，2009：84-85.

[2]任自立.公司董事的勤勉義務標準研究[J].中國法學,2008(6).

[3]劉敬偉.董事勤勉義務判斷標準比較研究[J].當代法學，2007(9).

[4]任自立.公司董事的勤勉義務探析[J].人民司法,2007(5).

[5]容纓.論美國公司法上的商業判斷規則[J].比較法研究,2008(2).

[6]容纓.美國商業判斷規則對我國公司法的啟示——以經濟分析為重點[J].政法學刊,2006(2).

[7]李華.中國獨立董事責任保險的路徑選擇與制度構建[J].南京社會科學,2007(9).