論我國高校如何突破科技成果轉化的瓶頸

張曉龍

（河南科技大學，河南 洛陽 471000）

論我國高校如何突破科技成果轉化的瓶頸

張曉龍

（河南科技大學，河南 洛陽 471000）

高等院校是我國知識產權產生和申報的主要部門之一.然而由于法律對高校科技成果產權規定的不明晰，各高校內部缺少科技成果轉化和管理機制，以及合理的獎勵機制等諸方面的原因，導致了我國高校的科技成果總量和申請知識產權保護的數量與轉化為現實生產力的數量嚴重失衡.本文從高校科技成果產權、管理體制和利益分配三個方面進行深層次的分析，來找出突破高校科技成果轉化瓶頸的有效方法和途徑.

科技成果轉化；知識產權保護；管理體制

1 我國高校當前科技成果轉化的現狀及存在的問題

1.1 我國高校當前科技成果轉化的現狀

根據2010年全國科技成果統計報告中的數據顯示，在年度登記的37029項應用科技成果中，共獲得19062項發明專利授權.其中，企業占64.48%，大專院校占24.12%，獨立科研機構占7.92%.然而我國高校、科研院所的科技成果轉化率僅為20%左右，真正實現產業化的成果不足5%，而西方發達國家的轉化率為50%～70%，美國和日本甚至達到了80%.由此可以看出，高校科技成果轉化率低已成痼疾.

1.2 我國高校當前科技成果轉化存在的問題

1.2.1 高校科技成果產權不明晰，保護的法律體系不完善.目前，我國有關知識產權保護的法律主要有《專利法》、《商標法》、《著作權法》等.而涉及到技術轉移的法律主要有1993年制定、2007年修訂的《科學技術進步法》，1996年頒布的《促進科技成果轉化法》，1999年實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，其它相關規定散見于知識產權法、合同法、民法中，沒有形成國外那種專門意義上的技術轉移法.這些法律對科技成果轉化中的知識產權保護的規定過于原則，缺乏可操作性.對科技成果轉化過程中，高校知識產權的歸屬和利益分配方面的復雜關系缺乏明確的法律規定，政府、高校、企業、中介機構等各方主體之間的權利義務的分配不夠明確具體.例如根據我國《專利法》對職務發明的規定，未能解決工作時間之外，部分利用了單位的條件而完成的發明的權利歸屬.由于法律用語的彈性，“主要采用本單位物質條件”的界限有時是不清楚的，因而出現的現象是，高校科技人員認為自己的發明是非職務發明，而高校則認為是職務發明.對此科技部《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》提出的該問題的解決辦法是：對于非本單位任務來源或本職工作任務，僅利用本單位物質技術條件所完成的技術成果，單位和研究人員之間可以以協商方式確定成果歸屬，協商不成的，研究人員在交付約定的物質技術條件使用費后，可以依法享有該項技術成果的知識產權.然而，這一規定對利用單位物質條件的程度并沒有給出明確的范圍.這樣就使得該種約定在現實生活中很難達成.

1.2.2 我國高校缺少高效的科技成果保護與管理的一體化運行機制.這從高校內部的機構設置就可以看出，大多數高校是由科研處下設的技術開發部或開發科負責進行科技成果的推廣、簽訂和管理橫向技術合同，負責學校與企事業單位橫向科技合作和技術轉讓、開發、服務等工作，人員一般為2至3人，多者7人.負責技術轉移的人員專業背景往往為理、工科.學校知識產權日常的保護和管理工作一般由知識產權管理辦公室等類似的專門機構負責，但是這種專門的知識產權保護和管理機構一般的職責為組織知識產權法律法規的教育和培訓，宣傳、普及知識產權法律知識，組織開展知識產權的鑒定、申請、登記、注冊、評估和管理工作，解決有關知識產權的爭議和糾紛等，不負責知識產權的轉移和推廣.這種技術轉移和知識產權保護機制分離的模式，一方面負責技術轉移的人員由于受專業限制，缺乏對市場的了解、缺乏談判技巧、缺乏知識產權法律知識，導致技術轉移過程大量的知識產權流失.另一方面，知識產權管理機構對于學校的知識產權的轉移狀況缺乏了解，使學校很多動態轉移狀態下的知識產權處于學校監控范圍之外.

1.2.3 傳統的獎勵機制已經不能充分調動科研人員的積極性.高等學校知識產權的管理工作當前仍是沿用原來科技管理體制中有關科技成果的管理機制.比如有些高校在專利申請、授權后的專利維持上給予一定程度的資金支持和獎勵；這與現代知識產權蓬勃發展、積極保護和促進高校知識產權轉化的要求不相適應.尤其是成果轉化收益分配機制缺失是阻礙成果順利轉化的根本原因之一.

2 美國高校專利技術轉化的發展歷程與經驗

2.1 美國1980年頒布的《拜杜法案》，對美國高校科研成果

的知識產權進行了明確的界定，被稱之為美國高校技術轉移的大憲章.

其主要內容是：大學有權選擇是否持有聯邦政府資助項目成果所有權，事先約定除外；如果大學選擇持有科研成果的所有權，則必須在規定的時間內提出專利申請；大學可以向第三者轉讓上述科研成果，取得技術轉讓收入；提供資金的聯邦政府機構對于所有的科研成果持有非獨占的無償使用權，并且在一定情況下可以強制所有權的國有化；在大學選擇放棄該所有權前提下，在協商的基礎上，科研人員可以擁有所有權.在《拜杜法案》實施后，1980年美國頒布了《史蒂文森一威德勒技術創新法》，該法案是一部定義和促進技術轉移的法律.1986年，制定的《聯邦技術轉移法》是對《史蒂文森一威德勒技術創新法》的補充.1989年，實施《國家競爭力技術轉移法案》，該法案進一步明確了技術轉移的任務，并將技術轉移上升到國家競爭力的高度來認識.1996年通過的《國家技術轉移與升級法》，對《技術創新法案》和《聯邦技術轉移法》作了部分修正.以上法案和和法律的完善，對于美國高校科技成果的所有權產權的界定起到了十分重要的作用.

2.2 美國高校科技成果轉化在實踐中逐漸摸索出了成功的轉化模式

1968年，斯坦福大學資助項目辦公室副主任Niels Reimers發現學校有許多發明極具商業價值，如果學校親自管理專利事務，即出面申請這些發明的專利，再把專利許可給企業界，將會給學校帶來可觀的收入.因此，工程師兼合同經理出身、并在高技術企業工作過的Reimers在征得校方同意后，開始了為期1年的試點工作.試點非常成功，當年就創收5.5萬美元.斯坦福大學遂于1970年1月1日正式成立技術許可辦公室(Office of Technology licensing，簡稱0TL)，Reimers擔任主任.其工作模式：首先由教師向辦公室報告新的發現和發明成果，辦公室評估該發明是否應申請專利，是否具有商業化的潛力.若申請專利，則由辦公室進行申報、歸檔，并進一步進行市場開發.如果實施許可，辦公室進行談判并簽署實施許可協議書.上述流程要求工作人員能夠了解技術，把握市場需求，同時具有商務知識.因此，美國加強了知識產權專業管理隊伍的建設，要求技術轉讓人員通常具有科技、法律、管理三種專業中的兩種專業知識.

2.3 美國高校在技術轉讓過程中很好地處理了各方面的利益關系，調動了各方面的積極性和主動性

一般的做法是按三個三分之一分配：個人三分之一，所在院系三分之一，學校三分之一.有的學校在分配之前，技術轉讓辦公室的費用先提走，學校所占部分一般設研究開發基金或種子基金，用于支持項目孵化工作.如麻省理工學院(MIT)的技術轉讓收入中的15%用于技術轉讓辦公室的工作開支，其余部分的三分之一歸技術發明人，三分之一歸發明人所在的院系或試驗室，三分之一歸學校收入.哥倫比亞大學對技術轉讓收入采取了另一種分配制度：獲利10萬美元以下的轉讓收入，發明人拿40%，專利代理人、研究項目單位、大學各拿20%；10萬美元以上的項目，發明人拿20%，專利代理人、研究項目單位各提成20%，余下的分為大學26.4%、學院6.8%、系6.8%.因為美國各個高校對于利益分配政策落實得比較好，教師和科研人員以及各院系、實驗室參與技術轉化的積極性得到了很好的保護.

3 突破我國高校專利技術轉化瓶頸的建議

3.1 國家應對該問題專門立法，以突出發明人和科研人員的地位

近年來我國在知識產權保護方面制定了一些政策、法規，但總體上知識產權法律法規不健全，還處于條塊分割、分散制定，宏觀指導多、可操作的制度少這種狀態.如教育部制定的政策對教育部所屬高校有約束力，對企業則缺乏約束力，但科技成果轉化過程中知識產權的保護往往要涉及到企業，因此在成果轉化中發明人、科研人員的利益常常難以保證.我國應借鑒美國的做法，建立起一套完整促進高校科技成果轉化的法律體，應將各級政府、部委保護發明人、科研人員的政策、制度上升到法律層面，以統一立法的形式，突出發明人和科研人員的地位，使科研人員、發明人的利益受到司法保護.

3.2 在省或地區的核心高校建立專門的科技成果管理機構，培養專業管理隊伍

我們應借鑒美國的經驗，在大學成立知識產權與技術轉移管理專門機構，對大學的知識產權、科技成果的轉化進行市場運營.可以在辦學規模大、科研經費數額高的高校，率先進行試點.建立專門的技術轉移辦公室，在具體管理體制上可有別于美國，如辦公室雖然開展市場化運作，專門負責學校科技成果轉移或轉化過程中的知識產權保護、生產技術的轉化等，但人員管理要隸屬學校.在不斷探索中培養具有科研能力、法律專業知識、擅長管理的綜合型人才.通過試點，不斷總結經驗，并適時在適當院校推廣.

3.3 優化多種激勵措施，鼓勵科研人員積極轉化其科技成果

高校可制定相應的激勵政策，對科技成果的發明人或設計人給予獎勵和回報，并使創新成果與其產生的市場效益直接掛鉤.首先，在分配機制上，應明確收入分配原則，允許發明人按一定比例分享技術轉化收入.同時在分配比例上加大發明人或設計人的比例，以突出技術要素參與分配的原則.其次，可設立科研成果推廣基金，對有突出貢獻的管理人員實行獎勵.再次，修訂科研人員工作考核評價標準，調整考核、評價科研人員業績的指標，加大對知識產權成果的考量，可將授權專利計入教師工資和職稱評定的指標體系.

〔1〕Office oftechonology licensing．AboutOTL[EB /OL]．(2010—02—28) [2010—04—30]．http //otl．stanfont．edu /about/rescours．htnd．

〔2〕李名家,揚俊.美國和日本高校知識產權戰略研究[J].武漢大學學報(哲學社會科學版),2005(6)．

〔3〕高校領導赴美國賓西法尼亞大學培訓考察團.美國研究型大學的科研與成果轉化 [J].國家教育行政學院學報，2005(3)．

G472.5

A

1673-260X（2012）03-0220-02

“基于中原經濟區戰略的知識產權發展機制研究”（2011B207）.