企業創新與績效

江漢石油鉆頭股份有限公司 汪 鵬

企業創新與績效

江漢石油鉆頭股份有限公司 汪 鵬

創新是企業核心競爭力和利潤的來源，如何讓創新能夠實實在在提升企業績效，是當今學者和企業家們都在思考的問題。本文首先對近五年國內有關創新和企業績效關系的學術文獻進行了回顧和整理，總結了企業創新的類型和模式，概括了企業創新與績效關系的影響因素；然后結合江鉆股份的創新實踐經驗，強調了技術創新、管理創新和市場創新三者之間的平衡和協調對于企業績效提升的重要意義。

創新 企業績效 財務管理

一、引言

經過三十多年的改革開放，我國經濟取得了翻天覆地的變化，經濟增長模式逐漸由勞動密集型向技術密集型轉變。在這一轉變過程中，創新的作用至關重要，國家領導人甚至發出了“建設創新型國家，加快轉變經濟發展方式”的號召。對企業而言，創新是實現企業戰略目標的有力保障，堅決推行創新戰略已成為全球企業家們的共識。

創新的概念最早萌芽于美國經濟學家熊皮特的《經濟發展概論》一書，在20世紀新技術革命的強力推動下，創新的概念內涵和外延都發生了深刻的變化，是指以新思維、新發明和新描述為特征的概念化過程。創新不是簡單的新觀點的產生，而是由產生新觀點、推廣新觀點和實現新觀點三種間斷行為所構成，其主體可以是個體，也可以是群體甚至是組織（張偉兵，張永軍，2012）。創新與企業績效之間的關系一直都是創新研究中的熱點：大量國外研究文獻結果證實創新對企業績效和企業價值創造有著重要的影響作用 （Dougherty&Hardy,1996;Nohria&Gulati,1996），而注重創新的企業的績效一般要要好于不注重創新的企業的績效（Hitt，Hoskisson，Kim，1997；Porter，1990）。

為了對我國企業創新與績效關系的有一個系統而深刻地認識，本文對近五年來國內有關創新與企業績效的學術文獻進行了概述回顧，并結合江鉆股份的創新實踐進行了思考和探索，為我國企業尤其是國有企業的創新提供了理論建議和實踐經驗。

二、企業創新的類型與模式

學者們對創新的分類和方式的劃分也不盡相同，Daft（1978）將創新劃分為管理創新和技術創新，Yamin等（1997）將創新劃分為管理創新、產品創新和技術創新（過程創新），Johne（1999）將創新劃分為產品創新、市場創新和過程創新。國內學者也大體上遵循這些分類方式，只不過命名方式和概念范圍稍有變化而已，例如楊偉等（2011）更加強調管理創新和營銷創新的重要性。這些分類方式都有過于強調技術創新及其細分類別而忽略了市場創新的傾向，回顧熊皮特的《經濟發展理論》中對五種創新形式的總結，將創新劃分為技術創新、管理創新和市場創新三大類別則更為合適。

技術創新是企業創新研究中最為普遍的問題，是指開發新技術，或者將已有的技術應用于企業生產以改進現有或創造新的產品、生產過程或服務方式的技術活動，它包括新技術研發、工藝創新、過程創新、產品創新（新產品、新設計、新質量）等。但是也有將產品創新與技術創新區分開來的劃分方式，Yami等（1997）以及姚山季、王永貴和賈鶴（2009）等學者認為技術創新和產品創新既有密切關系又有所區別，產品創新可能包含技術創新的成分，還可能包含商業創新和設計創新的成分。一方面，技術創新可能并不帶來產品的改變，而僅僅帶來成本的降低、效率的提高，例如改善生產工藝、優化作業過程從而減少資源消費、能源消耗、人工耗費或者提高作業速度；另一方面，新技術的誕生，往往可以帶來全新的產品，技術研發往往對應于產品或者著眼于產品創新；而新的產品構想，往往需要新的技術才能實現。從本質上看，技術創新與產品創新是相輔相成，都是企業生產過程中的革新。

管理創新是相對于技術創新而言的，是指企業組織形成創造性思想并將其轉換為有用的產品、服務或作業方法的過程，包括管理理論創新、管理制度創新和管理技術創新，具體體現在企業文化、組織架構、人力資源、管理流程、管理手段、管理思想等方面。近些年來，管理創新逐漸受到學者和企業家們的重視，相對于技術創新而言，管理創新是企業“軟實力”層面的創新，是提高企業核心競爭力不可或缺的要素。楊偉等（2011）認為管理創新作為企業內部創新的一種重要方式，一方面它可以提高企業內部經營能力，提高企業組織效率，增強企業抵御外部環境變化的能力，另一方面通過管理創新可以建立起更加合理和完善的內部管理制度和流程，增強消費者、供應商、分銷商等利益相關者對于企業的認可，為企業獲取資源、開拓市場提供了機會。

市場創新是指企業從微觀的角度促進市場構成的變動和市場機制的創造以及伴隨新產品的開發對新市場的開拓、占領，從而滿足新需求的行為，是市場各要素之間的新組合，它既包括產品創新和市場領域的創新，也包括營銷手段的創新，還包括營銷觀念的創新。市場創新共分地域、需求和產品三個層面：地域意義上的市場創新是指企業產品進入以前不曾進入過的地域市場，它包括老產品進入新市場和新產品進入新市場；需求意義上的市場創新是指現有的產品和服務都不能很好地滿足潛在需求時，企業以新產品滿足市場消費者已有的需求欲望，例如近些年蘋果公司的IPAD平板電腦和IPHONE手機熱潮；產品意義上的市場創新是指通過創新將市場上原有的產品變為在價格、質量、性能等方面具有不同檔次的、不同特色的產品，可以滿足或創造不同消費層次、不同消費群體需求。與技術創新和管理創新不同的是，市場創新是一種外部形式的企業創新。

企業創新的模式主要分為探索性創新和開發性創新兩種。探索性創新是指企業為了迎合正在形成的市場和顧客，依靠新知識或脫離既有的知識，為企業提供新的設計、創造新的市場、開發新分銷渠道等，著眼于企業長遠利益，是一種激進式創新模式；而開發性創新是指為迎合既有的市場和顧客而依靠既有知識來提高企業既有的技能、過程和結構等，是一種漸進式創新模式。早期的學術研究認為開發性創新和探索性創新是不可以權衡取舍的替代關系，但是近年來的研究表明開發性創新和探索性創新不僅可以在企業創新過程中并存而且可以權衡取舍，進行這種雙元性創新的企業在保持現有能力的同時也能探索新機遇，使得企業核心競爭力和績效水平得到較大幅度的提升（李樺，彭思喜，2011）。

三、創新與企業績效關系及影響因素

現有的學術研究表明創新活動顯著影響企業績效：通過技術創新可以開發新產品，改善現有產品質量，改進生產流程，有效降低企業的生產成本，增加其市場份額和銷量；通過管理創新可以提升企業的管理水平，優化組織結構增強組織適應性，學習氛圍和創新性文化導向有利于提高企業內部知識共享和獲取外部知識的能力；通過市場創新不僅可以開拓新的地域市場和產品市場，還有利于改善企業的營銷策略和方法，掌握和引導顧客需求，降低新產品開發的市場失敗風險。

Hall和Mairesse對350家法國制造業企業調查研究顯示企業的研發活動與績效呈強烈的正相關；Wakelin對170家英國企業的實證研究發現創新型企業的創新收益率顯著高于非創新型企業；Grulke和Silber（2002）認為有意義的創新活動可以產生競爭優勢，具有創新特征的產品可使企業增加成長與擴張機會，而銷售創新產品可能帶來績效提升。我國部分學者的研究也證實了創新對于企業績效的積極意義：姚山季、王永貴和賈鶴（2009）運用Meta分析和文獻研究的方法研究后發現產品創新與企業績效之間的正相關關系是顯著的；而楊偉等（2011）則證實管理創新和營銷創新可以分別增強企業內在和外在能力；池仁勇和葉成雷（2012）則發現提高產品創新度有助于提升企業的整體績效，先進的技術對企業獲得財務績效有著顯著的促進作用，尤其體現在利潤總額和新產品的銷售上。

但是并不是所有學者的研究結果都支持創新對企業績效有著明顯的促進作用這一觀點，Szymanski（2007）就認為目前有關創新與企業績效之間關系的研究結論是模棱兩可的，秦曉蕾、楊東濤和魏江茹（2007）也認為并不是所有的創新都能產生正向的企業績效。海本祿和聶鳴（2012）認為并非所有企業都能夠從創新活動中獲益的主要原因是存在影響創新與企業績效之間關系的客觀因素，因此研究導致創新收益差異性的來源的客觀因素非常重要。

究竟是哪些因素影響了創新與企業績效之間的關系呢？國內近幾年的研究中有關創新-績效關系的影響因素主要體現在公司治理、績效考核、高管個體、組織結構、企業文化、戰略選擇以及國際化等方面。李寶新和岳亮（2008）建立了一個關于治理機制、技術創新與企業績效之間關系的新概念模型，優化公司治理機制有助于提高技術創新對長期績效的貢獻。創新導向的績效考核體系有助于促進企業內部知識共享和推動創新，促進創新對企業績效的正向影響（張偉兵，張永軍，2012）。高管個體對企業創新與績效關系的影響，學者們分別從不同的視角進行了有趣的研究：李婧、賀小剛和茆鍵（2010）發現CEO與控制性股東之間的親緣關系會影響企業的創新能力和績效；而王瑛、官建成和馬寧（2003）發現高層管理者的學歷與任職年限的差異性對企業創新與績效之間的關系產生了不同的影響。李憶、司有和（2009）基于397家中國企業的問卷調查所得數據，檢驗了探索式創新和開發式創新的前因和后果，發現正規化的組織結構對兩類創新均有促進作用，集權化的組織結構對開發式創新有負面影響。王玉芹和張德（2007）研究了企業文化對企業創新與績效的影響，發現創新型文化通過影響企業新產品或服務開發的速度來影響企業財務績效和總體競爭力，而文化強度與企業財務績效、總體競爭力有顯著正向效果。鄭兵云和李邃（2011）構建了一個關于競爭戰略、創新選擇與企業績效關系的概念模型，通過問卷調研數據進行了實證研究，發現不同的戰略選擇對創新與企業績效關系有著不同的影響。相對前面所述的影響因素而言，國際化的影響屬于外部因素，而有關外部因素對創新與企業績效關系影響的研究相對較少。海本祿和聶鳴（2012）以技術能力理論為基礎，探討了國際化對企業創新收益的影響機理，通過對湖北省49家工業企業面板數據進行的實證研究，發現國際化程度是企業創新績效關系的重要調節變量，國際化程度的提高可以增強企業通過創新提高績效的能力，國際化程度不同的企業創新收益顯著不同。

四、創新實踐——以江鉆股份為例

江鉆股份是中國石化江漢石油管理局控股的上市公司，國家重點高新技術企業，亞洲最大的油用鉆頭、礦用鉆頭、工程鉆具和麻花鉆頭制造基地，世界油用鉆頭制造商五強之一，在近些年的發展中通過不斷地積極創新，取得了一些卓有成效的實踐經驗。

其一，深化技術創新，取得可喜成果。公司通過完善基礎研究條件、擴充研發資源、創建國家級企業技術中心以及加強技術攻關等措施，不僅鞏固和拓展牙輪鉆頭的技術領先優勢，而且研發出更多適應市場的金剛石鉆頭新產品，螺桿鉆具、渦輪鉆具、海洋鉆頭等新產品，建立了涵蓋基礎技術、材料研究、產品開發、工藝研究、石油機械研究的技術體系，公司技術中心研發團隊獲得“湖北省首批重點產業創新團隊”稱號。公司牙輪鉆頭新產品收入在“十一五”末達到3.3億元，較“十五”末增長了2.8倍，已獲國內專利144項，國外專利16項，專有技術116項，專利技術轉化率達20%，在全國處于領先水平。

其二，深化市場創新，提升營銷能力。近三年來，公司從多層面積極探索市場創新策略。以個性化技術服務和良好的銷售全程服務拉動市場銷售；探索全井承包方式，實施產品組合營銷策略，大力搶占市場份額；大力開拓南美、非洲、中東和東南亞等新市場。這一系列的市場創新努力得到了豐厚的回報：面對國際市場容量減半、同行降價甩賣的競爭態勢，烏茲別克、哈薩克斯坦等市場的高端鉆頭銷售比重顯著提高，同時開辟了埃塞俄比亞、埃及、利比亞、古巴等10個新市場，國際市場占有率由11.5%提高到13.7%，2011年實現外銷收入3.48億元，新市場銷售收入占到外銷收入的30%。

其三，深化管理創新，提升運營價值。公司近三年進行了一系列的管理創新。推進精益管理理念，制訂實施精益管理的工作規劃，建立精益管理的長效機制，形成精益管理的目標考核和全員改善體系，強化信息系統對精益管理的支持；注重市場導向，創建顧客導向服務體系，促進“研產銷”整體聯動、系統優化和效率提升；推進資金集中管理，實施財務集中核算，加大應收賬款回收力度，努力降低各項庫存，加快資金周轉。經過這一系列的管理創新，公司管理水平有明顯提高：牙輪鉆頭平均制造周期由2010年的16.73天縮短到16.32天；胎體和鋼體金剛石鉆頭平均制造周期分別縮短到5天和4天；2011年末牙輪鉆頭成品庫存較年初減少2,236只，其他原材料、半成品及在制品庫存較年初下降38.3%；嚴格過程控制，產品質量穩步提升，鉆頭產品市場開箱合格率均達到100%。公司初步建立了集團化的管理模式，完善了內控、質管和HSE三大管理體系，將精益生產上升到精益管理的高度，各項專業管理在創新中扎實推進，逐步邁入了規范化、制度化、精細化的軌道。

公司近幾年的創新經驗表明，技術創新要與管理創新和市場創新相互協同才能將創新的效益最大化，三足鼎立才能穩定支撐企業的發展。以前公司非常注重技術創新，忽略了管理創新和市場創新，雖然也取得了一些成果，但績效提升不是特別明顯。隨后，公司管理層意識到這一問題，加強了對管理創新和市場出現方面的努力，實現了技術創新、管理創新和市場創新三種之間的平衡和協調，企業績效得到了明顯的提升。

五、結語

創新是企業核心競爭力之源，是企業永續發展的推動力。如何讓創新能夠實實在在提升企業績效，是當今學者和企業家們都在思考的問題。本文首先對最近五年國內有關創新和企業績效關系的學術文獻進行了回顧和整理，總結了企業創新的類型和模式，概括了企業創新與績效關系的影響因素；然后結合江鉆股份的創新實踐經驗，強調了技術創新、管理創新和市場創新三者之間的平衡和協調對于企業績效提升的重要意義。這些來自學術文獻和企業案例的經驗總結，對于我國企業創新如何提高績效具有一定指導和借鑒意義。

1.池仁勇、葉成雷.2012.產品創新度與企業績效的關系研究——基于浙江中小企業的問卷調查.科技管理研究,2。

2.海本祿、聶鳴.2012.國際化、創新與企業績效:基于湖北省的實證研究.科研管理,33(4)。

3.李寶新、岳亮.2008.公司治理、技術創新和企業績效的實證研究.山西財經大學學報,30(3)。

4.李樺、彭思喜.2011.戰略柔性、雙元性創新和企業績效.管理學報,8(11)。

5.李婧、賀小剛、茆鍵.2010.親緣關系、創新能力與企業績效.南開管理評論,13(3)。

6.李憶、司有和.2009.組織結構、創新與企業績效：環境的調節作用.管理工程學報,23(4)。

7.王瑛、官建成、馬寧.2003.我國企業高層管理者、創新策略與企業績效之間的關系研究.管理工程學報，17

(1)。

8.王玉芹、張德.2007.創新型文化與企業績效關系的實證研究.科學學研究,25(12)。

9.姚山季、王永貴、賈鶴.2009.產品創新與企業績效關系之Meta分析.科研管理,30(4)。

10.楊東濤、魏江茹.2007.制造企業創新戰略、員工培訓與企業績效關系.管理學報,4(3)。

11.楊偉、劉益、沈灝、王龍偉.2011.管理創新與營銷創新對企業績效的實證研究——基于新創企業和成熟企業的分類樣本.科學學與科學技術管理,32(3)。

12.張偉兵、張永軍.2012.創新導向的企業績效管理體系構建.科技進步與對策,29(5)。

13.鄭兵云、李邃.2011.競爭戰略、創新選擇與企業績效.科研管理,32(4)。