基于知識視角的企業開放式創新能力機制研究

于 淼

(東北財經大學 工商管理學院，遼寧 大連 116025)

哈佛商學院教授Chesbrough在經過大量的案例研究和理論探索后，提出了“開放式創新”的概念。繼而，開放式創新逐漸成為21世紀的創新趨勢，即企業應該并能夠利用內部和外部的創意和商業化路徑，有目的地利用知識的流入與流出，以促進企業內部技術創新、擴大市場范圍[2－3]。回顧已有的文獻，無論是理論研究，還是案例分析，多數側重于對外部技術的獲取、外部技術開發、開放式商業模式探索等研究，缺少一個能夠達成共識的、統一的創新模式理論框架。這意味著開放式創新在不同的地區、不同的行業其模式和表現方式難以統一。因此，從基礎理論研究的層面出發，探討企業究竟如何進行開放式創新，即具備哪些創新能力、建立何種機制以增強這些能力顯得更加必要和實際。研究之前首先需要探討的一個“黑箱”是:究竟什么是開放式創新的最根本問題，筆者認為是風險和不確定性。對風險和不確定性的處理能力是開放范式對企業創新能力的更高要求。20世紀80年代以來興起的“知識運動”同時賦予了21世紀以“知識時代”的特征。以交易理論為核心的企業理論，不足以解釋以知識活動為中心的企業本質及多樣化的組織形態。“知本”市場對組織的適應能力和學習能力提出了更高的要求和挑戰。企業的開放式創新是一個以知識活動為核心的復雜系統，如何通過有效的組織形式、能力機制以及主體活動，促進有價值的知識的流動，最大程度的防范和降低系統風險和不確定性，優化知識資源的有效配置、提高創新質量、實現商業績效，應該是我們研究企業開放式創新能力的根本出發點和主要內容。

一、相關研究與問題的提出

1.開放式創新的新范式

傳統的垂直一體化創新模式認為內部的研發活動會推進新產品的開發，然后這些新產品由公司進行分配。企業投資于內部研發項目，開發出突破性技術，這些新技術可以使企業向市場推出新產品和服務，實現利潤的追加，接著再投資于更多的項目研發，形成一個連續突破創新的良性循環。然而，這種封閉的創新，過分強調自我研發能力和內部控制，使企業陷入了新的“困境”:(1)高額的研發費用使無力承擔的企業處于競爭劣勢;(2)大量技術由于過度開發與市場需求脫離而被放置，不能獲利;(3)企業內部擁有研發成果的技術骨干流失;(4)由于局限于內部組織資源、知識存量和現有能力，無法應付市場的快速變化與新興[4]。

進入21世紀，在全球化與信息化的背景下，知識性員工數量的驟增、流動性的加大、風險投資的蓬勃發展、產品生命周期的迅速縮短、知識在產品價值網絡中的廣泛分布、外部創新資源的可用性提高、學術機構研究能力和研究質量的提升等，這些要素的變化使創新范式從封閉走向開放。開放式創新模式可以解讀為傳統模式的一種補充，意味著企業或組織在創新的過程中，可以利用內部和外部兩條市場通道將企業內、外有價值的創新資源集中起來創造價值，同時建立起相應的內部機制分享所創造價值的一部分。企業內部的創意可以通過外部渠道實現市場化，同樣地，外部技術也可以被企業接受和采用。企業的開放式創新是一個開放的、非線性的活動過程，開放的本質跨越了企業的傳統邊界，強調了企業對內外部資源的有效獲取、利用和整合。

圖1展示了開放式創新的模式。這里，項目的推行可以來自于內部或外部技術資源，并且新技術能從不同的層面進入。因為除了通過公司自己的市場和銷售渠道，公司的項目能夠以各種方式進入市場，比如出售知識產權或者建立風險投資公司。目前世界上許多著名高科技企業如施樂、英特爾、IBM、朗訊、寶潔公司都是開放式創新的成功典型案例。

圖1 開放式創新模式

從知識角度上講，開放式創新意味著有價值的知識呈更廣泛分布，即便是最有能力的研發組織也必須把識別、獲取和利用外部知識源作為創新能力的核心過程。那些曾經被認為只在大企業內部產生的創意現在可能產生于很多利益相關者——個人(消費大眾、領先用戶)、其他企業(供應商、新興企業、競爭對手)、科研機構(大學、研究所)以及政府或中介組織。這些利益相關者同時也是知識擁有者和知識的傳遞者，他們構成了創新網絡的多個不同節點，如何管理知識在這些節點間的轉移和共享，是企業開放式創新能力的重要體現，反過來也影響著企業創新效率與績效。

2.知識的特性分析

知識一直是哲學家所關注的概念之一，隨著知識取代勞動和資本成為經濟活動最為稀缺的資源，知識也越來越為企業管理者、管理學家所關注。對知識的分類、特性的研究很多，本文借鑒已有文獻，引用Winter[5]的觀點，將知識的特性集中概括為:內隱性、復雜性和系統性。

(1)內隱性。知識的隱性概念最早由Polanyi在哲學領域內提出，他認為隱性知識來自于個體對外界事物的感知和理解，這些理解基于人們的內心留住(Indwelling)，即個體的心智模式，因此這樣的知識是沉默的、心照不宣的、只能意會而不能言傳的[6]。Nonaka繼承了Polanyi的觀點，在管理學領域從企業和組織層面對知識和隱性知識展開了進一步的研究，從而引發了知識管理的熱潮。另外一些學者認為，隱性知識屬于看不見、摸不著的知識，很難被表述和解碼，具有高度個人化、難以形式化的特點。隱性知識與個人的價值觀、情感都密切相關，深深的扎根于個人的行動和切身的經驗。在創新環境下，隱性知識便構成了企業的核心能力，突出體現在其難以或不可模仿性，較之與以往的顯性知識也就更具價值[7]。

(2)復雜性。①知識的結構復雜性。知識本身是一個復雜的網絡系統，該系統內部具有多層次、多部分，并且各個部分相互連接、嵌套和遞歸[8]，這種現象既可以在個體表征的知識中得以驗證，也可以在集體表征的知識中得以驗證。開放式創新更強調知識的運動和功能，運動復雜性和功能復雜性提出了對知識管理能力的動態要求。

②知識的運動復雜性。知識本身是一個復雜的進化體系，該體系具有生物體的特性，不斷生長和演進。福柯的知識型理論和庫恩的“科學革命”使我們意識到，知識的生長和進化不是簡單的知識的增加和積累，而往往表現為一種變革，即新創意的產生。

③知識的功能復雜性。知識的功能具有多樣性，這是由知識系統內部組成要素的多樣性和異質性造成的。這種組分的多樣性和異質性使知識的性質發生了變化。石中英指出，知識的性質正由客觀性轉向文化性，由普遍性轉向境域性，由中立性轉向價值性[9]。

(3)系統性。本文所提到的知識系統性，是相對于知識的自治性而言。對知識這一特性的提煉，主要是出于對創新的比較。不同模式的創新對知識的要求不同。開放式創新應該是一種系統性創新，其實施不可能獨立于其他創新和組織過程而實施，而必須和相關、互補的創新協同配合。因此，開放式創新中流動的知識，必然是跨學科的、高度系統化的。按照企業知識理論，知識能力也不等于資源的集合體，也不僅僅是有效利用資源的功能，而是與組織資本、社會資本密切相關。組織資本是指組織對所承擔任務的協調能力的資產;社會資本則指作為資源提供給知識行為者的用來獲取收益的社會結構價值。有研究表明，企業所處的社會資本網絡的聯系狀況會影響到其知識的獲取能力，而且這種外部網絡聯系亦是企業潛在吸收能力的重要影響要素[10]。

3.基于知識特性的開放式創新風險/不確定性分析

一方面，根據Grandori為代表的情景組合觀[11]，我們可以將知識的內隱性、知識的復雜性和知識的系統性作為影響知識基礎性風險的三個情景性因素，并結合開放式創新的特征擴充其內涵:一是知識的內隱性體現在創新者現有知識和創造能力的不可編碼(難以描述)。二是知識的復雜性體現在知識轉移過程(即傳遞并吸收)的完全實現難以測量。三是知識的系統性體現在不同的層次主體，創新動機不同，繼而利益沖突較大。另一方面，結合 Foss的流程設計觀點[12]，我們將知識流作為開放式創新下知識治理的分析單元，將知識交易具體化為一個動態的創新過程，王雎認為這個過程中包括知識配置、知識整合、知識占有三個創新環節，并且每一個環節對應一個基礎性風險[13]。本文根據這三個創新環節中的風險差別，針對性地提出三個基礎性創新能力子集，即知識配置能力、知識整合能力和知識轉化能力。

開放式創新是動態的系統活動，即針對不同的環境(包括風險)，創新企業作為系統內主體根據規則，改變組織結構抑或組織行為，實現自適應。那么，開放式創新能力機制是建立在上述三個能力基礎上的針對環境中風險的治理機制。

二、開放式創新能力機制的理論構建

切薩布魯夫等在《開放創新的新范式》一書中指出，開放式創新需要三種能力集合，它們分別是發現、孵化和加速[14]。本文基于對這三個能力的內涵、作用機理與知識特性之間關系的分析，提出了針對知識配置風險治理的知識配置能力為基礎的發現機制、針對知識整合風險治理的知識整合能力為基礎的孵化機制、針對知識占有風險的知識轉化能力為基礎的加速機制。

1.知識配置能力與發現機制

知識的配置風險主要是由知識的內隱性特質引起的。不同的知識主體之間存在著知識差異性，對這些差異性的辨識難度來自于知識的內隱性。市場機制無法對創新主體的這些隱性的知識、才能定價(即作出標識)。而科層制也由于節點之間的差異性較高，無法將隱性的信息傳達給中心決策者。企業通過法規、流程及命令來實現資源配置效率降低。對于開放式創新而言，創新者知識差異進一步加大，創新行為具有自組織的系統特征，這主要體現在對外界環境刺激的探測(Detect)，通過組織規則(Rules)，做出適應性反應行為(Effect)。因此，如何引導創新者在創新系統中創造、識別或者是詳細描述創新機會，產生自組織行為，使創新資源與任務有效匹配，達到配置優化，為創新奠定基礎。

我們所說的發現，即涵蓋創造、識別、描述以及機會的清晰度。這個能力是探測性的，是一種概念化技巧，包括技術、科學發現以及對機會的外部獲取。這里創新“獵取者”和“收集者”的身份概念成為有效的機制設計。

2.知識整合能力與孵化機制

知識整合風險主要來自于知識復雜性的影響。Druker指出，創新是富裕資源以新的創造財富能力的行為[15]。知識的整合就是控制新創的知識質量進而提升其商業化的過程。開放式創新環境下，從外部獲取知識的來源、途徑、內容都更加多元化，創新者行為不免會出現盲目性，如何對獲取的創意進行選擇、保留、加工，繼而轉化為商業建議，乃至實施成為創新過程中的關鍵環節。傳統的整合機制主要是企業的慣例和管理者的決策。但是慣例的歷史性和路徑的依賴性往往會導致僵化，而管理者的決策過于理性則會受到個體認知差異及其他局限性因素的影響[16]。對于開放式創新而言，應該建立一個以吸收能力為基礎的，有目的性、戰略性的知識整合與商業化實現機制。

我們提出的孵化機制，是如何將企業接收到的外部創意/機會，與組織現有知識狀態相結合，進行甄選、吸收，最終轉化為商業建議。孵化能力需要實驗和交互技巧，這些技巧不僅限于技術層面，同時還需要進行市場學習、市場創造以及測試商業建議是否符合戰略意圖。

3.知識轉化能力與加速機制

知識活動具有開放性、非平衡及非線性等系統性特征，導致了創新機會向商業價值轉化的風險。開放式創新本身是一個典型的復雜適應系統，系統的多層化和主體的多元化，由于個體之間、個體與組織之間，以及組織與組織之間在知識存量、轉移意愿、利益取向等方面的差異，使知識價值獲取和實現過程變得復雜，出現了創新中的“達爾文之海”[17]。因此，如何使促進知識融合和共享，保證創新結果合理分配，進而保持與吸引更多的創新者，并且使創新商業規模持續增加，是開放式創新能力機制的重要組成部分。

這里我們所指的加速，從根本上說是將最初的創新想法集中到一點，在最終的商業平臺上得以實現。具體能力還包括構建商業及其必要的基礎條件，集中于創新機會和市場導向，并對此做出回應。圖2給出開放式創新能力機制理論模型。

圖2 開放式創新能力機制理論模型

三、典型案例研究

本文基于開放式環境，對企業創新能力從知識的視角來進行解讀和剖析，屬于理論模型的探索性構建研究，因此選擇采用典型案例分析的研究方法，一方面彌補由于單純的文獻歸納和理論假設造成的論述抽象和論據單一，另一方面借助企業實踐對理論假設加以考證，并希望能根據實證結果修正或進一步充實現有的認識。

1.案例的選取

按照組織理論研究學者 Yin、Eisenhardt及Pettigrew等就案例研究方法提出的原則，本文選取的案例是大連泰宏電信技術開發有限公司(以下簡稱泰宏公司)。該企業隸屬電子信息產業，具有知識密集和技術驅動的特點。同時，該企業在行業中的快速崛起，是其自主創新的成功佐證。由此可見，對于我們研究知識視角下的創新活動，該案例的選取不僅典型，而且極端，符合Pettigrew提出的案例選取要求[18]。另外，由于該行業尚處新興發展階段，深入的理論研究并不多見，因此，本文的研究更具有獨特的研究價值和現實意義。

2.數據來源

對泰宏公司的案例研究，我們的步驟是:確定研究問題、初步的實地調研、深入的訪談、信息整理和分析、得出結論及對模型進行修正。具體的研究方法為:行業內的信息收集、企業跟蹤研究、人員的深度訪談，這也是數據的三個主要來源。其中，對行業內的信息收集，主要通過訪問行業專業和行業相關網站，如中國通信網(http://www.c114.net/)、通信產業網(http://www.ccidcom.com/)等。對企業的跟蹤研究，是從2009年7月開始，研究人員到泰宏公司進行實地調研，通過參與其部分實際創新活動，直接觀察、深入了解了企業的創新發展和組織運營情況。根據以上兩類數據，基本上可以得出研究結論，最后針對一些關鍵問題與管理者和相關人員進行了深度的訪談，以更可能準確的驗證已建立的理論模型。

3.案例分析與發現

我們對收集到的一、二手材料進行了整理和歸類，按照前面的理論闡述和界定，對案例企業的實際情況形成文字描述，繼而針對我們的命題進行了討論和分析。為了避免文字的贅述，筆者歸納和整理了泰宏公司創新變化與能力機制演化過程如表1所示。

筆者從三個方面總結案例分析結果和發現:

(1)泰宏公司的概況。

大連泰宏電信技術開發有限公司成立于1999年，總部位于大連市西崗區。經過12年的創新與發展，泰宏公司已經成為集研發、生產、銷售、工程、代維服務于一體的高新技術企業。泰宏公司作為大連市軟件行業協會會員，業務涉及遼寧、山東、浙江、廣東等19個省市地區，是中國移動、中國聯通、中國電信三大運營商的室內分布系統集成合作供應商，是華為、中興等集成商的BBU、RRU①BBU(Building Base Band Unit)室內基帶處理單元。3G網絡大量使用分布式基站架構，RRU(Radio Remote Unit)射頻拉遠模塊和BBU(基帶處理單元)之間需要用光纖連接。一個BBU可以支持多個RRU。采用BBU+RRU多通道方案，可以很好地解決大型場館的室內覆蓋。等射頻拉遠技術合作伙伴。

(2)泰宏公司創新活動變遷和能力機制演化

大連泰宏電信技術開發有限公司成立于1999年，泰宏公司發展到現在，也正是中國電信行業迅猛發展的12年，期間行業的發展并不是一帆風順的，面對行業整體環境的變化，泰宏公司在不同階段下，采取了不同的創新方式，與此同時，創新能力也隨之共同演化。

(3)泰宏公司開放式創新能力機制(即綜合能力機制)整合框架如圖3所示。

圖3 開放式創新能力機制(即綜合能力機制)整合框架

四、結語與啟示

本文以開放式創新的根本問題為出發點，在參閱和總結現有研究成果的基礎上，從知識的視角，更細微地分析了開放式創新的基礎風險和不確定因素，結合Chesbrough等對企業開放式創新能力構成的三個基本觀點，提出了以治理創新風險為目標的創新能力機制理論模型。本文案例的研究，展示了泰宏公司作為知識型企業的創新模式發展過程和能力機制的演化過程。整合出開放式創新范式下，企業綜合能力機制的構成。通過對泰宏公司典型案例的研究，對本文提出了基礎理論框架、命題進行了驗證和運用;同時，我們也得到了一些其他的啟示:(1)泰宏公司的經驗從側面深化了我們對開放式創新內涵的理解。泰宏公司的發展是一條自主創新的路線，也是逐漸由封閉走向開放創新的軌跡。由此可見，開放式創新與自主創新并不矛盾，是對自主創新內涵的延伸和路徑的補充。(2)隨著泰宏公司創新模式的演變，企業的能力機制經歷了從單一的靜態能力向系統的動態能力的演化。企業的創新和能力之間具有互動性，能力是實現創新的基礎，創新又成為能力的源泉。

這里需要指出和強調的一點是，實踐總是先于理論而行，本文作為對開放式創新能力機制的探索性研究，也是一種開放性的探討，所得到的結論框架還需要在進一步的實證研究中完善。實踐中的治理/能力機制，不會僅限于本文所提出的命題。本文的其他不足之處還包括:(1)采用的典型案例研究方法，符合對復雜事務之間的相互關系進行探索性關系構建的要求，但同時也具有單一案例的局限。盡管研究采用了多種證據來源，但是研究結論的推廣和普適性可能不強，有待于運用跨案例的方法進一步深入的探究和討論。(2)案例選取對象為中小型、民營、知識型/技術企業，企業規模、性質的特殊性可能會影響研究結論對大型、國有、其他行業企業的參考和借鑒的效度。(3)本文提出的創新模式和能力機制的發展模型是按照案例企業在行業中不同發展階段特征所做的界定和分類，這些界定和分類沒有嚴謹的、現有的、成熟的標準可循，因而需要在未來的研究中進一步擴大驗證的范圍。

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