淺析建筑工程中的合同管理及風(fēng)險(xiǎn)防范

史碩碩

摘 要：當(dāng)前，建筑市場(chǎng)價(jià)格存在許多無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，集中反映在招投標(biāo)上，盲目壓價(jià)，低價(jià)中標(biāo)，加之建筑商相互殺價(jià)，惡性競(jìng)爭(zhēng)，使建筑工程價(jià)格嚴(yán)重偏離了價(jià)值。因此，如何加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每個(gè)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的工作，它不僅關(guān)系到建筑企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，更關(guān)系到建筑企業(yè)的生存和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：建筑工程；合同管理；重要性；風(fēng)險(xiǎn)防范；措施

1 前言

建筑工程合同在建設(shè)項(xiàng)目中的重要性及在法律上的嚴(yán)肅性已在行業(yè)內(nèi)相關(guān)人士中形成共識(shí)，其涉及價(jià)款高，帶長(zhǎng)期性、多樣性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，使其本身具有很高的風(fēng)險(xiǎn)性，如何防范與控制高風(fēng)險(xiǎn)，保證制訂合同的雙方的利益，也成為一個(gè)很重要的課題。本文闡述了建筑施工合同管理的重要性，探討總結(jié)了加強(qiáng)合同管理及風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。

2 建筑工程合同管理的重要性

2.1 加強(qiáng)合同管理符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求

使用合同來(lái)引導(dǎo)和管理建筑市場(chǎng)，順應(yīng)了政府轉(zhuǎn)變職能，應(yīng)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)和管理市場(chǎng)的大趨勢(shì)。而各建筑市場(chǎng)主體也必須依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律要求，健全各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，其中非常重要的一項(xiàng)就是合同管理。

2.2 合同管理是建設(shè)項(xiàng)目管理的核心

加強(qiáng)合同管理是進(jìn)行有效項(xiàng)目管理的需要。任何建筑工程項(xiàng)目的實(shí)施都是以簽訂系列承發(fā)包合同為前提的，忽視了合同管理就意味著無(wú)法對(duì)工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程費(fèi)用進(jìn)行有效控制，更勿論對(duì)人力資源、工作溝通、工程風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合管理。只有抓住合同管理這個(gè)核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個(gè)建筑工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

2.3 加強(qiáng)合同管理也是規(guī)范各建設(shè)主體行為的需要

建筑工程項(xiàng)目合同界定了建設(shè)主體各方的基本權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，是建設(shè)主體各方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)，同時(shí)也是正確處理建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程當(dāng)中出現(xiàn)的各種爭(zhēng)執(zhí)與糾紛的法律依據(jù)。縱觀目前我國(guó)建筑市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及交易行為，所出現(xiàn)的誠(chéng)信危機(jī)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)多與建設(shè)主體法制觀念淡薄及合同管理意識(shí)薄弱有關(guān)。加強(qiáng)合同管理，促使建設(shè)主體各方按照合同約定履行義務(wù)并處理所出現(xiàn)的爭(zhēng)執(zhí)與糾紛，能夠起到規(guī)范建設(shè)主體行為的積極作用，對(duì)整頓我國(guó)的建筑市場(chǎng)起到了促進(jìn)作用。

2.4 加強(qiáng)合同管理是我國(guó)迎接國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要

至今，我國(guó)建筑市場(chǎng)已全面開(kāi)放，面對(duì)來(lái)自國(guó)外建筑企業(yè)的沖擊與挑戰(zhàn)，就必須適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則、遵循國(guó)際慣例。只有加強(qiáng)合同管理，建筑企業(yè)才有可能與國(guó)外建筑企業(yè)一爭(zhēng)高下，才能贏得自己生存與發(fā)展的空間。

3 建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)因素分析

合同風(fēng)險(xiǎn)是合同中的不確定因素，它是工程風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的集中反映和體現(xiàn)。根據(jù)合同主體行為劃分，它包括主觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素和客觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素兩方面。

3.1 客觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素

合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定的，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方都無(wú)法回避的，合同一旦形成，往往無(wú)法改變。如在清單報(bào)價(jià)時(shí)，一旦中標(biāo)，其綜合單價(jià)施工企業(yè)是無(wú)法改變的，只能按合同約定的條件承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 主觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素

合同的主觀性風(fēng)險(xiǎn)是人為因素引起的，同時(shí)能通過(guò)人為因素避免或控制的合同風(fēng)險(xiǎn)。在很多的國(guó)內(nèi)施工合同中，業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同條款的便利條件，在合同協(xié)議中通過(guò)苛刻的條件把風(fēng)險(xiǎn)隱含在合同條款中，而承包商為了急于承攬工程，對(duì)自身權(quán)利不夠注意或不敢據(jù)理力爭(zhēng)。這樣就容易導(dǎo)致簽訂不平等甚至欺騙條款，在合同簽訂上表現(xiàn)出一定的盲目性和隨意性。另外，承包商受制于業(yè)主，很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險(xiǎn)性。

4 防范合同風(fēng)險(xiǎn)的方式

4.1 控制風(fēng)險(xiǎn)

控制風(fēng)險(xiǎn)包括避免風(fēng)險(xiǎn)、消滅風(fēng)險(xiǎn)和減小風(fēng)險(xiǎn)三種?？刂乒こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：熟悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)；深入研究和全面分析招標(biāo)文件，簽訂完善的施工合同；掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)要素；加強(qiáng)履約管理，分析工程風(fēng)險(xiǎn)；管好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。

4.2 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)包括向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)主要有如下幾種措施：（1）推行索賠制度。在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)，承包商必須提出索賠意向通知，否則索賠失效。（2）向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。主要包括推行擔(dān)保制度和進(jìn)行工程保險(xiǎn)。?推行擔(dān)保制度。我國(guó)5擔(dān)保法6規(guī)定了五種擔(dān)保方式，但在工程施工階段以推行保證和抵押兩種方式為宜。?推行保險(xiǎn)制度。工程保險(xiǎn)是發(fā)包人和承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種重要手段。一般在招標(biāo)文件中，特別是在投標(biāo)報(bào)價(jià)說(shuō)明中都要求承包人作出保險(xiǎn)承諾。

4.3 保留風(fēng)險(xiǎn)

保留風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)自留風(fēng)險(xiǎn)，其主要分為有意識(shí)的和無(wú)意識(shí)的自留風(fēng)險(xiǎn)兩種。在建筑工程固定價(jià)格合同中考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，由風(fēng)險(xiǎn)金支付。

5 加強(qiáng)合同管理及風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

5.1 加強(qiáng)合同法律意識(shí)，堅(jiān)持“利益原則”

了解業(yè)主和有關(guān)部門(mén)落實(shí)的工程是否合法。如果其合法性得不到落實(shí)，合同約定支付高比例的進(jìn)度款和中間結(jié)算，切勿墊資；或要求對(duì)方和第三方提供擔(dān)保，以保證工程款的支付及非自己原因?qū)е碌膿p失，其擔(dān)保由對(duì)方承擔(dān)。其次，締約合同雙方在法律上是平等的，一旦中標(biāo)后簽訂合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個(gè)平等互惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則。始終堅(jiān)持“利益原則”不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則，而且是整個(gè)合同管理和工程項(xiàng)目管理的基本原則。

5.2 明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，在合同中限制和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下可以免除責(zé)任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款，否則，在合同履行過(guò)程中業(yè)主可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)，拒絕補(bǔ)償承包商的損失，并應(yīng)用免除條款對(duì)其拒絕付款推卸責(zé)任，承包商將會(huì)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定地具體、明確。

5.3 不要輕信任何口頭承諾

在合同的簽訂和實(shí)施過(guò)程中，不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說(shuō)多寫(xiě)是一個(gè)必須養(yǎng)成的工作習(xí)慣，一字千金，而非一諾千金，這是防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)必須堅(jiān)持的一個(gè)原則。

5.4 防范工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn)

工程款的支付按時(shí)間劃分大致可分為四個(gè)階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、最終付款和退還保留金。當(dāng)前拖欠工程款已成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問(wèn)題，也是造成“爛尾樓”現(xiàn)象的成因之一。許多工程合同對(duì)這部分條款不甚明確，尤其是對(duì)工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)把依法治企與建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)企業(yè)管理、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和維護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益有機(jī)結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)化合同管理。完善的合同管理制度，是發(fā)包方和承包方雙方利益的有效保證。在履行合同的實(shí)際過(guò)程中，應(yīng)該避免出現(xiàn)上文提到的問(wèn)題，用清醒的頭腦對(duì)待合同實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其進(jìn)行有效的防范控制。

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