美國民事沒收的適用范圍和適用對象

摘 要：美國民事沒收的適用范圍和適用對象都非常廣泛。在美國，可適用民事沒收的違法犯罪行為包括詐騙犯罪、賄賂犯罪、貪污犯罪、盜竊犯罪、謀殺犯罪、綁架犯罪、非法賭博犯罪、縱火犯罪、搶劫犯罪、敲詐勒索犯罪、淫穢犯罪等一系列犯罪行為，覆蓋了聯邦的、各州的、外國的各種罪名，總數多達250多種。而美國民事沒收的適用對象，則根據罪名的不同而不同，但總的來說，可以予以民事沒收的有犯罪收益、犯罪工具、為實施犯罪提供了便利的財產以及與犯罪有關的所有財產。

關鍵詞：美國民事沒收范圍；美國民事沒收對象；犯罪收益

中圖分類號：D971.2 文獻標志碼：A 文章編號：17673-291X（2013）05-0192-03

一、美國民事沒收的適用范圍

民事沒收的適用范圍在美國并沒有一部專門的法律統一進行規定，而是散見于不同法規的條款，除了21 U.S.C.A.§881規定的毒品犯罪和違反海關法規、稅收法規、移民法規等規定的犯罪行為以外，有關可以適用民事沒收的犯罪行為則比較集中地規定在18 U.S.C.A.§981（a）（1）的各項條款中?！?81（a）（1）主要規定了針對以下種類犯罪的民事沒收：

（A）項規定的違反《美國法典》第18編第1956、第1957或第1960節規定的聯邦洗錢犯罪行為

（B）項規定的違反外國法律的犯罪行為，但該犯罪行為必須滿足以下3個條件：（i）該犯罪行為涉及到核武器、生化武器或放射性武器技術或原材料的走私，或涉及到管制物品（按照《管制物品法》（the Controlled Substances Act）中的有關定義來界定）的制造、進口、出售或分銷，或者本編第1956（c）（7）（B）規定的任何其他違法犯罪行為；（ii）該犯罪行為按照該外國法律的規定可能被判處死刑或者1年以上的監禁；（iii）該犯罪行為假如發生在美國，也可能被判處1年以上的監禁。（當然，對于因實施了違反外國法律的犯罪行為而導致沒收財產的前提是該財產應在美國的司法權管轄范圍內。）

（C）項規定的違反了本編第215、471、472、473、474、476、477、478、479、480、481、485、486、487、488、501、502、510、542、545、656、657、842、844、1005、1006、1007、1014、1028、1029、1030、1032或1344節規定的犯罪行為，或者任何本編1956（c）（7）所界定的“特定的非法活動”（specified unlawful activity），或者以上這些犯罪的共謀（conspiracy）。這一條款是美國《2000年民事沒收改革法》修改的重要內容之一，它極大地擴大了美國政府適用民事沒收的范圍。這些犯罪包括詐騙犯罪、賄賂犯罪、貪污犯罪、盜竊犯罪、謀殺犯罪、綁架犯罪、非法賭博犯罪、縱火犯罪、搶劫犯罪、敲詐勒索犯罪、淫穢犯罪等一系列犯罪行為。一句“根據1956（c）（7）所界定的‘特定的非法活動’”更是囊括了一長串洗錢法規規定的罪名和《反勒索及受賄組織法》（the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act，簡稱RICO）中規定的罪名，這些罪名包含了幾乎所有的聯邦重罪和眾多的各州犯罪及外國犯罪。

（D）項規定的違反以下條款的犯罪行為：（i）第666（a）（1）節規定的與聯邦項目欺詐有關的犯罪行為；（ii）第1001節規定的與欺詐和虛假陳述有關的犯罪行為；（iii）第1031節規定的針對美國實施的重大欺詐行為；（iv）第1032節規定的向保險金融機構的財產管理人隱瞞財產的犯罪行為；（v）第1341節規定的郵件欺詐行為；或（vi）第1343節規定的電信欺詐行為。

（F）項規定的違反以下條款的犯罪行為：（i）第511節規定的改變或拆除機動車牌號的行為；（ii）第553節規定的進出口被盜機動車輛的行為；（iii）第2119節規定的武裝搶劫汽車的行為；（iv）第2312節規定的在州際貿易中運輸被盜機動車輛的行為；或（v）第2313節規定的占有或出售進入州際貿易的被盜機動車輛的行為。

（G）項規定的違反了第2332b（g）（5）規定的美國聯邦恐怖主義犯罪行為和違反了第2331規定的針對任意國際組織或外國政府實施的國際恐怖主義犯罪行為；以及（H）項規定的違反了第2339C規定的資助恐怖主義犯罪行為。

由上述規定可以看出，美國民事沒收的適用范圍是非常廣泛的，既涉及到洗錢犯罪、毒品犯罪、恐怖主義犯罪等聯邦嚴重犯罪行為，也涉及到虛假陳述、改變機動車牌號等聯邦較輕的犯罪行為；既有針對國內法律規定的違法犯罪行為的沒收，也有針對國外法律規定的違法犯罪行為的沒收；既有針對既遂犯罪、未遂犯罪的財產沒收，也有針對犯罪預備、犯罪共謀的財產沒收。

二、美國民事沒收的適用對象

美國民事沒收的適用對象與其適用范圍一樣復雜，因為針對不同的犯罪行為，法律規定了不同的沒收對象：對于有些犯罪行為，法律根本就沒有關于民事沒收的規定；而對于有些犯罪行為，法律規定只沒收用來實施該犯罪的犯罪工具，如16 U.S.C.A.§470gg規定只沒收用來實施盜竊珍貴文物犯罪的犯罪工具和設備，而不沒收實施該犯罪所得的犯罪收益；而對于還有一些犯罪行為，法律規定只沒收其犯罪收益，如18 U.S.C.A.§981（a）（1）（C）規定只沒收相關犯罪的犯罪收益等等。由于法律規定的不一致，下面主要根據18 U.S.C.A.§981和21 U.S.C.A.§881的相關規定，將美國民事沒收的適用對象大致歸納為以下幾種情況。

（一）只限于沒收犯罪收益（Criminal Proceeds）

根據18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（C）（D）（F）的規定，對于絕大多數犯罪行為，民事沒收的范圍只限于沒收構成或來源于因實施這些犯罪行為而獲得的犯罪收益，無論該犯罪收益是動產還是不動產，也無論該犯罪收益是直接獲得還是間接獲得。這些犯罪行為包括偽造貨幣犯罪、偽造有價證券犯罪、詐騙犯罪、賄賂犯罪、貪污犯罪、盜竊犯罪、謀殺犯罪、綁架犯罪、非法賭博犯罪、縱火犯罪、搶劫犯罪、敲詐勒索犯罪、淫穢犯罪等兩百多種犯罪行為。但有關犯罪收益范疇的法律規定在美國卻不盡相同，而且判例中關于犯罪收益的理解也不完全一致。概括起來，大致有以下幾種情況。

1.法律中關于犯罪收益的規定

根據18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（E）和18 U.S.C.A.§ 981（a）（2）的規定，犯罪收益的范疇因罪而異。18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（E）條款規定，18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（D）所列舉的郵件欺詐、電信欺詐等犯罪行為的犯罪收益是指犯罪的總收入（gross receipts），包括所有直接或者間接獲得的動產或不動產、有形財產或無形財產。

18 U.S.C.A.§ 981（a）（2）關于“犯罪收益”含義的規定如下：

（A）如果是涉及到非法貨物、非法服務、違法活動、電話營銷詐騙和醫療保健詐騙的案件，“犯罪收益”是指因實施導致沒收的犯罪行為而直接或間接獲得的任何財產，和可追溯到該犯罪行為的任何財產，而且該犯罪收益也不限于實施犯罪所實現的凈收益或利潤，即該犯罪收益是指包括成本在內的全部收益。18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（F）條款規定的犯罪收益，也是指因實施進出口被盜機動車輛等犯罪行為而直接或間接獲得的全部收益（gross proceeds）。

（B）如果是涉及到以非法方式出售合法貨物或提供合法服務的案件，“犯罪收益”是指通過導致沒收的非法交易獲取的金額減去提供貨物或服務發生的直接成本。對于該直接成本，權利請求人負有舉證責任。直接成本不應包括提供貨物或服務單位的一般管理費用，或該實體繳納的任何所得稅。即這里所說的犯罪收益應指扣除直接成本后的凈收益或純利潤，而且該直接成本僅指提供貨物或服務發生的直接費用，不包括一般管理費用和繳納的所得稅。

（C）如果是涉及在獲得貸款或信貸延期過程中存在欺詐的案件，法庭應允許權利請求人從沒收財產中扣除已償還貸款，或已清算的債務，因其沒有給受害人造成任何經濟損失。此時的犯罪收益是指扣除了已償還債務后的犯罪收益。

由以上規定可以看出，民事沒收法規中規定的犯罪收益，有時是指犯罪的總收益，有時是指減去犯罪成本后的純收益，還有的時候是指扣除對被害人賠償部分后剩下的那部分收益。具體是哪一種情況，則根據不同案件的不同法律規定來確定。

2.判例中關于犯罪收益的理解

判例中關于犯罪收益的理解也不完全一致，而且犯罪收益不僅包含犯罪成本和直接產生于犯罪的利益，還可以表現為間接來源于犯罪的替代收益、利益收益和混合收益。

關于直接收益的定義能夠被絕大多數法院所接受的說法是指一人因實施犯罪行為所獲得或持有（retained）的財產。也就是說，如果行為人不實施犯罪行為，就不能獲得或持有的財產。例如，某健康俱樂部（health club）的所有收入都可以看成是賣淫犯罪（prostitution offence）的犯罪收益，因為，如果沒有賣淫犯罪行為的發生，這個健康俱樂部就不會存在，也就不會有任何收入來源。這一定義法通常也被稱為“要不是……”定義法（“but for”test）。根據該定義，如果某人獲得或擁有的財產即使在沒有犯罪行為發生的情況下也可以獲得或擁有，那么該財產就不能被當做犯罪收益，從而也就不能對其實施沒收。

此外，在絕大多數案例中，犯罪收益都是指犯罪嫌疑人新獲得的財產（newly acquired property），即在犯罪行為發生之前其并不擁有，而是在實施了犯罪行為之后，犯罪嫌疑人才擁有的財產。但也有一些例外，在某些案件中，行為人一直擁有某財產，但如果不是因為實施了相應的犯罪行為，行為人就不會一直將其保留的財產，這樣的財產也可被看成是該犯罪行為的犯罪收益。

間接收益，在英文中主要指property “traceable to ”an offense，即可以追溯到犯罪的財產。它主要表現為替代收益、混合收益和利益收益幾種不同的形式。替代收益是指由犯罪所得轉變或者轉化而成的其他財產，如毒販用販毒所得購買的汽車、房屋等財產。無論行為人將直接的犯罪所得轉化為何種形式，都不會改變其犯罪收益的性質，即使將這些財產轉移給了第三人也仍然如此（如毒販將用販毒所得購買的飛機賣給了第三人，該飛機仍然還是犯罪收益，仍然可以被沒收）；

混合收益是指將犯罪所得與合法財產混合在一起的收益。它既包括直接的混合，如將販毒所得資金與其他合法資金混在一起共同儲存在銀行賬戶里的資金；也包括間接的混合，如將非法資金與其他合法資金混在一起共同投資的財產。犯罪所得雖然與合法財產混合在一起，但這并不意味著混合后形成的混合收益都可以全部地被沒收。如果政府想要以其是犯罪收益為由來沒收這些財產，那么沒收的范圍僅限于混合財產中可以追溯到犯罪的財產，即只能沒收混合財產中的犯罪所得部分，而不能沒收其中的合法財產部分。例如，行為人投資了一幢價值600萬元的別墅，其中100萬元是行為人詐騙犯罪所得。當政府想要以犯罪收益為由沒收這幢別墅時，其只能沒收該別墅當時市場價值的1/6部分，因為該別墅中只有1/6部分是來源于該詐騙犯罪所得。如果政府想要沒收整幢別墅，就必須找到比“犯罪收益”囊括的范圍更為廣闊的其他的理由，如該別墅是為犯罪提供了便利的財產（facilitation）或者該別墅是與洗錢犯罪有關的財產（money laundering）等。

利益收益則是指由犯罪所得、犯罪所得的替代利益或混合收益財產所產生的收益或其他利益，前者如販毒所得資金存在銀行產生的利息；行為人將犯罪所得用于股票或其他投資所獲得的收益等。后者如為犯罪所得購買的財產投保，該財產因丟失、毀損或被盜而獲得的保險金等。這些收益都可以被看作是犯罪收益而予以沒收。聯邦第五巡回法院就曾在United States v.Betancourt 案中判決沒收毒販用販毒所得購買的彩票所獲得的頭獎的金額。盡管中獎的金額巨大，但由于該中獎的彩票是用販毒所得購買的，因此法院認定該中獎金額是犯罪收益的利益收益，從而將其沒收。

（二）可沒收犯罪工具、犯罪收益和為實施犯罪提供了便利的財產（Instrumentalities、Criminal Proceeds and Facilitating Property）

這主要體現在毒品犯罪的民事沒收規定中。根據21 U.S.C.A.§881（a）規定，民事沒收的對象不僅僅包括犯罪收益，還包括用于實施毒品犯罪或者為實施毒品犯罪提供了便利的任何動產和不動產，這些財產可以是汽車、輪船、槍支、飛機、房屋、農場、有價證券等等，甚至還可以是醫師資格證書。此外，18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（B）也有類似的規定，這些犯罪還是違反外國法律的犯罪，包括非法買賣核武器、化學武器、生物武器，或放射性武器技術或材料等犯罪行為。

（三）可沒收與犯罪有關的所有財產（Property Involved in a crime）

根據18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（A）的規定，針對洗錢犯罪，民事沒收的對象是與洗錢犯罪有關的所有財產，包括動產和不動產。這類犯罪沒收的對象，不僅包括犯罪收益和為犯罪的實施提供了便利的財產，還包括其他與該犯罪有關的所有財產，只要該財產與洗錢犯罪有牽連，就可以將其沒收。如將販毒或賄賂犯罪所得與其他合法財產混合在一起的財產以及由這些混合財產產生的收入或其他利益。這類財產又被稱為犯罪的混合財產或混合收益。雖然這些財產中有部分為合法財產，但因這些合法財產已經與洗錢犯罪有牽連，所以也可以將其沒收。此外，18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（H）對于資助恐怖主義犯罪的財產的沒收也有類似的規定。

（四）可沒收特定犯罪人的所有財產（All Assets）

根據18 U.S.C.A.§ 981（a）（1）（G）的規定，針對恐怖主義犯罪，民事沒收的對象是恐怖主義犯罪分子個人所有或恐怖組織所有的全部財產。無論是動產還是不動產，無論是犯罪工具還是犯罪收益，也無論該財產與犯罪是否有牽連，只要該財產是計劃實施或正在實施針對國內的或國外的恐怖主義犯罪活動的犯罪分子或犯罪組織所有，就可將其沒收，包括其在國內的和在國外的全部財產。此項規定旨在徹底剝奪恐怖主義犯罪分子再犯的能力，是美國有關民事沒收對象的規定中最為廣泛的一項規定。

綜上可看出，美國民事沒收的對象比較常見的是關于犯罪收益的沒收，其次是沒收犯罪工具和為犯罪實施提供了便利的財產；只有個別種類的犯罪涉及到的沒收對象比較寬泛，即有關洗錢犯罪和恐怖主義犯罪的沒收。但無論是關于犯罪工具、犯罪收益的沒收，還是關于犯罪分子的全部財產的沒收，都包括動產和不動產，有形財產和無形財產等。

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[責任編輯 仲 琪]