奧巴馬“巧實力”外交戰略評析

摘 要：奧巴馬上臺后在對外政策中推出了“巧實力”外交戰略。“巧實力”外交戰略既是出于對小布什政府單邊主義外交政策的反思，也是對美國國內狀況和國際形勢的綜合考量。從目前來看，修復受損的國際形象，重返多邊主義，主張合作外交，提高美國軟實力，是“巧實力”外交戰略主要內容。“巧實力”外交戰略目前只能說是初見端倪，尚未定型，今后如何發展，還取決于諸多因素。

關鍵詞：奧巴馬；“巧實力”；外交戰略

中圖分類號：D801 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）05-0176-04

奧巴馬上臺推出的“巧實力”外交戰略，經過四年多的擴充與演化，基本形成了一套比較完整的外交思想與政策。“巧實力”無疑代表了奧巴馬政府外交政策調整的新方向。從奧巴馬執政至今，“巧實力”戰略儼然成為主導美國政府外交行動的新思維。但什么是“巧實力”？為什么要提出“巧實力”？它在奧巴馬對外政策中是怎樣體現的？它的本質及發展趨勢又如何？本文擬對這些問題進行探討。

一、 “巧實力”外交戰略的來源、發展及含義

“巧實力”（Smart Power）一詞最早由蘇珊尼·諾瑟（Suzanne Nossel）在2004年的《外交》雜志中發表的題為《巧實力》的論文中提出。諾瑟認為，美國國際地位下降與小布什政府過于篤信武力的單邊主義外交政策有關。美國“必須實行這樣一種外交政策，不僅能更有效地打擊恐怖主義，而且能走得更遠，通過靈活地運用各種力量，在一個穩定的盟友、機構和框架中促進美國利益”。[1]對一向重實力輕外交的美國來說，“巧實力”戰略無疑為美國外交注入了新的理念，同時也為陷入反恐泥潭和伊拉克苦戰的美國提出了全新的解決方案。因此，該戰略很快引起美國學者、智庫和政界的關注。

2006年1月，哈佛大學教授約瑟夫·奈（Joseph S.Nye Jr）在《外交政策》雜志上發表《重新思考軟實力》一文，指出“單獨依靠硬實力或軟實力都是錯誤的。將它們有效結合起來可以稱做‘巧實力’”[2] 。同年，戰略與國際問題研究中心（CSIS）專門成立常設機構“巧實力委員會”，致力于研究這一戰略。前副國務卿阿米蒂奇（Richard L.Armitage）和約瑟夫·奈擔任該委員會共同主席。2007年11月CSIS發表題為《一個更靈巧、更安全的美國》的最終報告，全面闡釋“巧實力”戰略。報告建議，新一屆美國政府在對外政策方面通過“巧實力”的正確運用，構建一個能夠應對全球挑戰的框架，以期延長和保持美優勢，使美成為一個更加聰明的大國[3]。與此同時，美國全球接觸中心、蘭德公司、9·11委員會等智囊團也相繼地建議美國新領導人把“巧實力”作為外交政策的調整方向。一時間，“巧實力”成了美國戰略界的共識。

那么，“巧實力”戰略究竟是指什么呢？從構成上看，“巧實力”包括硬實力和軟實力兩部分。要明確“巧實力”的發展過程，首先要區分硬實力和軟實力的具體含義。權力是國際關系領域中的核心要素，而首先將權力分為硬實力和軟實力的是美國學者約瑟夫·奈。他認為，硬實力是指能夠迫使他國遵從特定行為的軍事和經濟力。與此相對，軟實力指文化力、榜樣力、理念和理想等力量的巧妙發揮，是使別國做你想做的[4]。奈指出，在實現國家目標的過程中，硬實力和軟實力各有優勢，也各有局限性，正確的國家戰略應該是把硬實力和軟實力結合起來使用，這種戰略就是“巧實力”戰略。[5]CSIS把“巧實力”的內涵界定為：為實現美國的目標，巧妙地利用硬實力和軟實力，形成一個融合各種資源和手段的綜合戰略，即在保持強大軍事力量的同時，也要加大在建立聯盟、伙伴和所有層次的國際制度上的投入，以擴大美國的影響，確立美國行為的合法性[6]。實際上，“巧實力”還遠未成為清晰和具有操作性的概念，在很多情形中，“巧”的意義不是很明確，但大體意思是指，為了實現美國的利益，美國在對外政策中要軟硬兼施、文武并用，將硬實力與軟實力兩者巧妙結合，不能顧此失彼。

二、 奧巴馬“巧實力”外交戰略提出的背景分析

奧巴馬政府提出的“巧實力”外交戰略有其復雜的國內、國際背景，是基于對過去、現在和將來的綜合考慮。

首先，“巧實力”外交戰略是對小布什政府推行“單邊主義”政策反思的結果。眾所周知，布什政府時期，無論是其盟國還是敵對國家對其推行的單邊主義政策極為不滿，紛紛指責美國的對外政策。美國本土學者也普遍認為，布什政府的國家安全政策和外交政策是不明智的，已經損壞了美國的外交和安全利益，引發了世界對美國的空前怨恨，極大地貶低了美國在當今世界的地位[7]。有美國學者專門撰文指出了布什執政時期美國力量特別是軟實力的下降。[8]同時，一個又一個民意調查顯示，美國的聲望、地位和影響在布什時期降到了歷史最低點。如：2007年1月，BBC調查了25個國家的2 600人，其中一半的受訪者認為美國在世界上扮演了負面角色；2006年末加拿大、英國和墨西哥的報紙聯合調查了3 000人，大多數的受訪者把布什總統與伊朗的艾哈邁德、朝鮮的金正日一起視為對世界和平的威脅；全球態度工程在2006年的研究表明，自2002年以來，外國人對美國人的評價有實質性的下降，特別是在歐洲[9]。這是布什執政8年外交政策留下來的負面遺產。為了修復受損的美國外交，奧巴馬上臺后果斷地與布什政府的“單邊主義”劃清界線，推出了以“巧實力”為核心理念的外交新戰略。

其次，“巧實力”外交戰略是應對諸層次各種國際挑戰的需要。進入21世紀，特別是在國際社會相互依賴日益緊密的情況下，美國決策者面臨著一系列挑戰，這些挑戰存在于國家間、跨國和全球3個層次。在國家間層次，美國雖然是世界上唯一的超級大國，但其國力呈下降的趨勢則是不爭的事實。在美國霸權衰退的背景下，其傳統盟友的獨立傾向日益強烈，新興大國異軍突起，控制與反控制的矛盾此起彼伏。這需要美國決策者在維持現行國際秩序可持續的同時，又不能忽視新興大國變革國際秩序的訴求。在跨國層次，雖然全球化給美國帶來了巨大的福利，但隨之而來是各種難以控制的跨國問題，如毒品貿易、武器擴散、跨國恐怖主義等，國家邊界和軍事力量都無法應對。這些都使美國政府認識到，沒有國際合作，美國是無法實現自己的目標的。在全球層次，近年來，國際形勢發生了深刻而復雜的變化，一方面國際形勢總體趨穩，另一方面動蕩不測因素增多，傳統安全和非傳統安全挑戰交集，各種危機如能源危機、環境危機、糧食危機、金融危機等層出不窮，對世界各國的生存與發展構成了日益嚴重的威脅，作為世界唯一超級大國的美國更是首當其沖。面對諸多危機，美國獨力難支，這是奧巴馬政府舍棄單邊主義，謀求與更多國家建立伙伴合作關系的主要動因。

再次，“巧實力”外交戰略已經具備了一定的學術支持和理論基礎。針對小布什執政時期美國軟實力下降和國際形象受損的狀況，美國學術界和戰略界早已密切關注，并提出相應的對策積極應對這一挑戰。2006年，思想庫戰略和國際問題研究中心（CSIS）專門成立“巧實力”委員會，致力于研究這一戰略。2007年，約瑟夫·奈與阿米蒂奇發表了題為《一個更加靈巧、更加安全的美國》的報告。該報告強調，美國應該加大對軟實力的投資，與美國的軍事和經濟力量相得益彰，這樣才能應對全球挑戰。具體地，美國應關注五個關鍵領域：同盟、伙伴與國際組織；全球發展；公共外交；經濟一體化；技術和創新[10] 。2008年4月，約瑟夫·奈在美國參議員外交關系委員會上就“巧實力”戰略進行詳細陳述，題目為《實施“巧實力”：為國家安全政策設定議程》，該議程為下一屆政府一共提出了10條建議。[11]甚至保守主義思想的堡壘卡托研究所的高級研究員泰德·伽壬·卡彭特（Ted Galen Carpenter）在2008年3月也發表了名為《巧實力：美國的謹慎外交政策》的著作。一時間，“巧實力”似乎成了美國戰略界的共識，并得到美國軍政界的認可[12]。所有的這些政策建議對奧巴馬外交戰略具有理論和政策的雙重意義，奧巴馬政府所需要做的就是采納這些意見并積極加以運用。

最后，“巧實力”外交戰略是對美國國際自由主義外交傳統的繼承和發展。“巧實力”雖然是一個新概念，但不是一個新戰略，它是在總結美國傳統外交經驗基礎上提出的。這一點在蘇珊尼·諾瑟研究的一戰以來美國自由國際主義外交傳統中得到驗證。一戰后，威爾遜總統就曾試圖建立一個穩定的國際秩序，但失敗了。20年之后，威爾遜的自由國際主義思想幫助羅斯福總統重整旗鼓，并與盟國一起戰勝了法西斯主義。二戰之后，杜魯門總統把實用主義與威爾遜的理想主義相融合，創立了全球的自由貿易體系，重建了歐洲和日本。冷戰后，美國面臨著蘇聯的競爭和重建被重創的歐洲等挑戰，當時，美國沒有試圖獨自承擔這樣的重任，而是創建了包括聯合國和北約在內的同盟和國際組織網絡。美國居于該國際秩序的中心，同時通過任務共擔加以維系。經濟、政治和道德是美國力量的三方面來源，三者相互補充。國際制度有利于擴展美國的價值觀，反過來又培養了世界對美國產品的依賴。貿易提升了美國的政治影響，而政治影響幫助美國進一步擴展價值觀。自由國際主義從越南戰爭開始衰落。克林頓總統試圖加以復興，但布什政府卻引發了美國力量削弱的惡性循環[13]。可以看出，“巧實力”是威爾遜、羅斯福、杜魯門和克林頓奉行的自由國際主義理論的延伸，是美國自由主義外交傳統在新形勢下的繼承和發展，同時也是對小布什政府單邊主義外交政策的修正。

三、“巧實力”外交戰略指導下的奧巴馬新外交

高舉“變革”大旗的奧巴馬新政府，上臺后迅速地將“巧實力”理念融入其外交新政中，逐步形成具有奧巴馬特色的外交觀。與小布什的“單邊主義”相比，奧巴馬的“巧實力”外交戰略主要內容包括：

首先，修復受損的國際形象，用接觸對話代替對立對抗。為了扭轉美國聲望和影響力下降的趨勢，開展“療傷外交”是奧巴馬外交政策的重要組成部分，而“療傷外交”的重點是如何處理好與伊斯蘭世界的關系以及解決好中東問題。

“9·11”之后，小布什政府發動的反恐戰爭帶有明顯的反伊斯蘭色彩，如公開把恐怖主義稱為“伊斯蘭法西斯主義”，把反恐戰爭稱之為“反伊斯蘭法西斯的戰爭”，激起了伊斯蘭民眾強烈的反美情緒。奧巴馬入住白宮表示，將在任期內致力于修復美國同伊斯蘭世界的關系，徹底拋棄前總統小布什在對外戰略中推行的“非黑即白”、“非敵即友”的價值觀，愿意成為每一個國家的朋友[14]。希拉里任國務卿后的首次出訪目的地，就包括了世界上穆斯林人口最多的國家印度尼西亞，其意義是向伊斯蘭世界表明，奧巴馬政府非常重視與伊斯蘭世界的關系，愿意采取主動行動來消除小布什任內美國與伊斯蘭世界的緊張對立關系。2009年6月，奧巴馬在開羅大學演講中又重申了美國不會與伊斯蘭世界發生戰爭，并以平等、相互尊重的態度對待伊斯蘭世界[15]。

在中東問題上，美國新一屆政府極力重啟中東和平進程，推動巴以和談。奧巴馬認識到，推動巴以和平進程對反恐、改善美國與整個穆斯林世界的關系、提高美國在國外的形象、甚至對美國的戰略態勢都事關重大。但長期以來，由于美國一味地偏袒以色列，導致中東和平進程難以實質推進。奧巴馬上臺以后，改變以往過分偏袒以色列的立場，試圖在巴以之間保持一種相對的平衡，以更加客觀、公正的態度推動巴以和平進程。

同時，對布什政府一貫加以敵視的所謂“無賴國家”也與之松動關系，進行接觸、對話。如在朝核、伊核問題上，強調以多邊合作與直接對話方式積極推動問題的解決，尋求發展雙邊關系的新途徑。在對緬甸、古巴等所謂“獨裁”國家問題上，包括委內瑞拉等南美國家，美國也不再是一味示強，而是調整僵硬的施壓制裁政策，逐步加強接觸和對話，制定更為實用和有效的策略，切實增強對有關國家事務的影響力。

其次，重返多邊主義，主張合作外交，以擺脫外交困境。布什為了謀求美國的絕對軍事優勢和絕對霸權，將美國凌駕于聯合國和國際社會之上，大搞單邊主義，在處理與別國關系和重大國際問題上恣意妄為。如在美俄關系上，由于小布什強力推行北約東擴和在東歐部署反導系統，致使美俄關系陷入冷戰以來的最低點。再加上漠視其傳統盟友的利益和意見，美歐、美日關系也出現了嚴重倒退，由此導致了美國在政治、經濟、外交上陷入了戰略被動。

奧巴馬上臺伊始果斷舍棄布什聲名狼藉的單邊主義，重返以聯合國為中心的多邊舞臺。他在聯合國講壇上批評單邊主義，說“如果讓某一個國家或一群人凌駕于其他國家或人群之上，世界秩序將難以為繼，并強調處理重大國際問題要發揮聯合國的核心作用”[16]。美國國務院主管國際組織事務的助理國務卿布里默表示，“美國應積極參與聯合國的活動，聯合國系統內許多不同的部門在積極從事人權活動，美國需要參與聯合國所有重要的論壇，包括人權理事會[17]。美國智庫也提出，美國仍需要聯合國，聯合國也需要美國。聯合國是美國“巧實力”的一個工具[18]。

對于美國的傳統盟友，奧巴馬上臺之初就予以高度重視。在對日關系上，和以往新任國務卿首訪歐洲或中東不同，希拉里首次出訪就選擇了亞洲的日本，在強調美日同盟關系的核心地位，使日本對奧巴馬亞洲政策放心的同時，又簽署了有關駐沖繩美國海軍陸戰隊遷移到關島的協定，加快駐日美軍整編進程，將美國駐軍日本的協定法律化，強化了美日安保同盟。在美歐關系上，2009年4月，奧巴馬首次以美國總統身份參加北約首腦會議。他在發表演講時表示，美歐關系在過去幾年迷失了方向，美國沒有認識到歐洲可以在許多領域發揮領導作用，這是不明智的。他的首次歐洲之行就是為了重振美歐關系，表示美國應傾聽歐洲盟友的想法并向他們學習，歐洲盟友應該承擔相應的安全責任。奧巴馬說，美國不能獨立面對21世紀的挑戰，歐洲離開美國同樣也不能面對這些挑戰。美歐應該一起為共同面對的問題，如反恐、大規模殺傷性武器擴散、氣候變化、當前的經濟危機尋找解決之道。[19]

美俄關系，在小布什執政后期顯得異常緊張。奧巴馬上臺后，為改善美俄關系，頻頻向俄伸出“橄欖枝”，強調要重啟美俄關系。2009年2月，美國副總統拜登在第45屆慕尼黑安全會議上表示，美俄必須“重新按下復原按鈕”，北約與俄羅斯能夠并應該合作戰勝共同的敵人（“基地”組織和阿富汗塔利班武裝），防止核武器擴散[20] 。4月，美俄兩國總統借倫敦20國金融峰會的舞臺舉行了首次會晤。奧巴馬表示，不會任由兩國關系像過去那樣繼續“漂移”下去，這次會晤是重啟美俄關系新的開端。7月，奧巴馬上任后首次正式出訪俄羅斯，這是奧巴馬為“重啟”美俄關系而采取的一項重大外交舉措，是美俄關系總體趨暖的重要標志。9月，奧巴馬宣布對小布什政府在東歐反導計劃作出重大調整，放棄在波蘭、捷克部署導彈攔截系統的計劃，改為在歐洲分階段實施靈活的反導計劃。這些都顯示了美俄關系走出了俄羅斯與格魯吉亞沖突的陰霾，步入恢復發展時期。

最后，提高美國軟實力，搶占全球熱點問題的主導權。外界在評價奧巴馬當選美國總統時普遍認為，過去幾年，美國最可怕的對手不是基地組織、朝鮮或伊朗，對美國強權的戰略威脅來自日益高漲的反美情緒。奧巴馬當選，展現了美國重拾理想主義，重樹自身形象的無限能力。奧巴馬在其競選政綱中，也明確提出要把“重塑美國領導力”、“恢復美國世界領導地位”、“擁抱美國價值觀”作為未來的施政方向[21]。因此，奧巴馬一上臺就改弦更張，積極應對核裁軍、氣候變化、能源危機等全球性問題，搶占道義制高點和“后金融危機時代”的國際主導權。

2009年4月，奧巴馬在布拉格發表演講，稱美國政府將致力于推動建立一個沒有核武器的世界[22]。奧巴馬上述表態，順應了全球“無核化”運動的趨勢，有利于贏得歐洲民眾的支持，同時在這個事關全球和平的重大話題上率先出牌，也有利于改變美國的軍事霸權形象，重樹美國的道德影響力和國際領導力。

奧巴馬政府重視氣候變化和環境保護問題。2008年11月，奧巴馬剛當選便通過視頻向在洛杉磯召開的聯合國氣候會議發表演講，明確表示，“我的總統任期將標志著美國在氣候變化方面擔當領導的新篇章”[23]。國際輿論普遍認為，在氣候變化問題上，奧巴馬上述談話標志著小布什時期的結束和奧巴馬時期的開始。奧巴馬政府積極倡導綠色能源，多次明確提出通過積極發展替代能源來減緩氣候變化，實現能源獨立的立場和主張。奧巴馬政府強調，美國必須重回聯合國氣候談判的軌道，與國際社會緊密合作，以便恢復美國在氣候變化問題上的領導地位，特別是恢復美國在綠色能源技術領域的領導作用。2009年9月，奧巴馬在聯合國氣候變化峰會上說，發達國家應在氣候變化問題上作表率。

此外，為改善形象，奧巴馬上臺后，下令關閉關塔那摩監獄基地，禁用酷刑，努力改進抓捕和審訊嫌犯的方法。奧巴馬政府還改變了小布什時期把在全世界傳播民主作為美國外交政策主要目標的作法，降低了推行民主的聲調。奧巴馬在2009年9月聯大發言中表示，“民主不能從外部強加給一個國家。每個國家都應當尋找自己的道路，沒有一條路是盡善盡美的。”[24]

結束語

“巧實力”外交戰略的根本目的是維護和擴展美國的霸權，重整美國全球領導地位，其戰略目標并沒有發生根本的變化，“巧實力”的提出，僅僅意味著美國維持全球霸權方式和手段的調整而已。但奧巴馬的“巧實力”外交戰略目前只能說是初見端倪，尚未定型，今后如何發展還取決于諸多因素。一是“巧實力”外交戰略無法改變美國霸權衰落和世界多極化發展趨勢。二是“巧實力”外交戰略受到國內保守勢力的挑戰。三是“巧實力”外交戰略能否成功實施，還取決于世界其他國家和勢力的態度。美國能否在國際社會的大變革、大調整時期，借助“巧實力”外交戰略幫助其擺脫當前困境，實行對外戰略轉型，繼續維護其霸權地位，我們惟有拭目以待。

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[責任編輯 王 莉]